我国境内FDI方式技术引进现象的研究硕士学位论文 推荐

摘要
科学技术作为第一生产力，其对一国经济发展的重要性已逐步为世人所熟识。

为此，世界各国都努力通过各种各样的手段来提升自己的科学技术水平以促进本国经济的发展，尽管手段繁多，但从总的方面来看，各国推进本国科技水平提升的方式不外乎两种：完全自主独立式的提升、借助外力式的提升。

针对我国来说，由于历史、制度等多方面的原因影响，相对于世界上许多发达国家而言，我国的科技基础还很薄弱，科技水平不高。

为此，我国更要加强在“借助外力式的提升”即技术引进方面的工作。

另外，随着我国的改革开放以及经济体制的转变，再加上不久前的入世，使得大量的外商直接投资涌入我国，不仅带来了资金，还带来了技术，更是引起了我国技术引进方式的巨大转变：从以往的略带有政府指令性色彩的技术引进逐步向完全市场化的技术引进转变、从以往的以我国相关企业为主的自主式技术引进逐步向以外商直接投资企业为主的被动式的技术引进转变。

而所有这些变化决定了我国现阶段的技术引进方式主要为FDI方式技术引进，而这则是本文所要着重阐述的对象，也是本文写作的目的所在。

本文共分五章。

在第一章里，本文讨论了技术引进的方式，并通过对我国技术引进方式的实证分析，得出我国当前技术引进的方式主要为FDI方式技术引进。

在第二章里，本文则针对第一章所得的结论，从理论上对FDI方式技术引进作了一下论述，讨论了它的概念、分类以及作用，分析了它的构成及其实现机制，以及它所具有的特色及其对一国经济发展促进作用的作用方式，最后则谈及了影响FDI方式技术转移的因素。

在第三章里，本文则从实证的角度定量地分析了FDI方式技术引进在我国的宏观效果。

对于这种宏观效果，本文主要是从三个方面来反映的：一是它与我国经济增长的关系、二是它与我国技术水平的关系、三是它与我国高新技术产品出口的关系。

在第四章里，由于FDI方式技术引进牵涉到了外商直接投资，故有关外商直接投资的一些变化常会影响到FDI方式技术引进的效果，尤其是当前在我国出现的外
商投资企业的独资倾向和跨国公司研发中心在我国的集聚现象。

故在本章里，主要是对这两种现象及其对FDI方式技术引进效果的影响的分析。

在第五章里，本文则根据第三、四章里的分析结果，针对我国的FDI方式技术引进提出了一些建议：一是建立完善的要素市场，二是大力培养、加强和充分发挥企业的主体地位，三是加强我国政府的宏观调控。

关键词技术引进 FDI方式外商直接投资
ABSTRACT
In the world，It is well known that the science is very important to economy development．In order to stimulate the economy development，every country have used many means to improve their own science level．Despite there are many means，but on the whole，these belong to two types，one is by their own power，the other is by foreign power．
As to our country，because of many reasons such as history，policy etc，compared with the some developed countries，our country’s science foundation is still weak，science level is not high，so we should enhance ‘by the foreign power’-----technology import．On the other hand，because of open policy，transformation of the economy system，especially the entry of the WTO，all these have made the great inflow of FDI，it bring not only the capital，but also the technology，most important is that it have caused the great changes of the mode of the technology import，Changing from the government--oriented to the market--oriented，from the active import of technology to the positive import of technology，all these changes show that at present the major mode of the technology import is FDI-mode，that is what we want to write about．
This article has five chapters．
In the first chapter，we write about the mode of the technology import，and get a conclusion through the quantitative analysis that at present the major mode of the technology import is FDI-mode．
In the second chapter，we write about FDI-mode through its definition，sort，function，characteristics，working principle，working mode，and some factors that have some influence to the FDI-mode．
In the third chapter，we write about the macro-effect of the FDI-mode by the quantitative analysis，and we reflect it through three aspects，the first is its connection with the economy growth，the second is its connection with science level，the last is its connection with the export of high-technology products．
In the fourth chapter，because FDI-mode have something to do with the FDI，so we cann’t neglect the trend of FDI development．In this chapter，we write
about the two trends，one is that FDI trend to the sole proprietorship，the other is that more and more R&D centers of FDI are transferred to China，At last we analyse the influence that two trends caused．
In the fifth chapter，according to the analysis result of the third and the fourth chapter，Author submit some suggestions．
Wan XiaoNing(International Trade)
Directed by Cheng ZhuDe
KEYWORDS: Technology import，FDI-mode，FDI
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评阅教师评阅书
教研室（或答辩小组）及教学系意见
目录
摘要 (I)
ABSTRACT (III)
引言 (1)
第一章绪论 (2)
第一节技术引进的方式 (2)
第二节我国技术引进方式的现状 (3)
第二章 FDI方式下的技术引进 (7)
第一节FDI方式的含义、分类及其作用 (7)
第二节FDI方式的构成及其实现机制 (10)
第三节FDI方式的特色及其作用方式 (14)
第四节影响FDI技术转移的因素 (17)
第三章我国FDI方式总体效果的实证分析 (20)
第一节FDI方式技术引进与经济增长 (20)
第二节FDI方式技术引进与我国的技术水平 (24)
第三节FDI方式技术引进与高新技术产品出口 (27)
第四章我国境内FDI的最新发展趋势 (33)
第一节外商独资倾向严重 (33)
第二节跨国公司研发中心在我国的集聚 (39)
第五章我国的对策 (43)
第一节建立完善的要素市场 (43)
第二节大力培养、加强和充分发挥企业的主体地位 (44)
第三节加强我国政府的宏观调控 (47)
结论 (49)
致谢 (50)
附录 (51)
参考文献 (53)
引言
对于我国来说，由于FDI方式的技术引进属于一个新鲜事物，是在我国实行改革开放之初，伴随着外资的进入才开始慢慢出现的，而到其形成一定的气侯与规模时则是近期的事了。

因此人们对它的认识还很欠缺。

就国内学术研究而言，目前的基本状况是，对技术引进的研究较多，也较为透彻、深入，而将技术引进具体到某一种方式，尤其是FDI方式技术引进，则很少有人涉足。

FDI作为技术引进的一个方式，与其它方式相比，其在我国经济活动当中，目前是最为活跃的，据联合国贸发会议最新公布数字显示，1980－2002年期间，全球直接投资总额累计达7.1万亿美元，中国共吸引4480亿美元，继美国、英国、德国之后，排名全球第四。

而在2002年度，中国引进外资突破500亿美元，首次成为年度引资全球第一，至于今年，则极有可能突破600亿美元大关。

因此，对FDI方式技术引进的研究引起了笔者极大的兴趣。

目前我国还处于一个经济转型期之中，在这个转型过程当中，存在着许多有关技术引进方面的变化，如技术引进的主体地位发生变化、所有制的变化等等，再加上当前的国际政治经济环境，所有这些直接或间接地导致了我国企业利用其他非FDI方式进行技术引进活动的相对萎缩，从而越发突显了当前在我国，FDI方式技术引进在技术引进中的强势地位。

基于以上这些认识，在前人对技术引进研究的基础之上，在本文中笔者尝试着对技术引进的一种方式---FDI方式技术引进作了一番剖析，既从理论上对FDI 方式技术引进的机制、特色等作了一些阐述，又从实证的角度来对它做了定量定性分析，并提出了一些建议，希望通过以上的阐述和分析，使人们对最大限度地发挥FDI方式技术引进的效果能有较深刻的认识。

第一章绪论
在本章中笔者将对技术引进的方式进行一些介绍以使大家对本文论题的出处能够有所了解，同时通过定性和定量分析的手段，对当前我国的技术引进方式的现状作了一下分析。

第一节技术引进的方式
世界各国政治、经济、科学技术发展的不平衡，技术供方与技术受方的目标和具体国情的差异，决定了技术引进的方式是多种多样的。

主要有如下一些：1．国际商品贸易方式。

通过对进口商品的仿制，间接的达到技术引进的目的。

反过来，通过商品出口也可以获取国外技术。

出口商参与出口贸易，能够有机会了解新产品情况，同时外商是提供技术信息的重要来源。

例如一些公司从与外国买主接触中获取有关产品生产的蓝图和技术规格，了解有关相互竞争的产品的生产技术和技术规格方面的信息，以及对出口产品的设计、质量和技术水平情况的反馈，这些都是出口商直接获得无偿技术信息的机会。

2．国际技术贸易方式
国际技术贸易是指不同国家的公司、企业、个人或其他经济组织，在一定条件下转让或许可使用某项知识产权或者提供技术咨询、技术服务或技术开发的贸易行为。

国际技术贸易与国际商品贸易比较相似，只是两者的标的物不同，前者为技术，后者为一般的商品。

另外国际技术贸易方式还包含有许多的形式如，(1)许可贸易，(2)技术咨询服务，(3)成套设备和关键设备的进出口，(4)技术服务与协助，(5)合作生产，(6)补偿贸易，(7)工程承包与交钥匙工程，(8)特许经营，(9)设备租赁等等。

3．外商直接投资（FDI）方式
众所周知，在激烈竞争的商品经济社会中，商品销售市场是企业竞争的焦点，不断扩大市场份额是企业梦寐以求的目标。

而先进技术作为竞争的手段与降低价格或利用资源等其他手段相比，具有无可比拟的独特的优越性，因而被众多企业
所青睐。

先进技术不仅可以直接制造高质量产品以占领市场，而且可以作为外国直接投资的筹码，作为进入外国市场的有力武器。

当今世界，经济全球化的趋势日益明显，外国直接投资的方式是遍地开花。

这就使得外国直接投资或多或少的与东道国的技术引进发生了关系。

4．国际科技合作方式
国际科技合作包括三个方面即合作研究、合作开发、协作生产。

合作研究是指派遣学者、专家到国外高等学校、科研机构或生产企业，与国外同行学者、专家合作进行研究设计；或是双方学者、专家轮流到对方国家的学校、科研机构或企业进行研究。

合作开发是指由不同国家或不同国家的不同企业，在某一技术领域某一技术项目上共同合作，进行技术开发工作，共享技术开发的成果，共担技术开发中的风险。

协作生产则是不同国家或不同国家的不同企业在某个产品的生产上互相协作，它是合作研究和合作开发深化的产物。

5．国际科技交流方式
国际科技交流是指各个国家及其科研、教学、企业之间，以引进智力、技术和信息为内容的，以促进本国科技进步为目的活动。

其主要形式有：邀请讲学；技术座谈；举办学习班；聘请专家工作；出国考察访问；出国学习进修；参加国际学术会议；举办科技展览会、博览会；移民，出国工作；参加国际学术组织；图书资料、学术出版物；广播电视、报纸等新闻媒介等等。

6．国际技术援助方式
当前，世界各国政府、民间组织出于政治、军事或经济的目的，都在不同程度的开展对外经济技术援助，其形式多种多样，有许多表现为向受援国提供成套的先进设备以及提供全部或部分设备所需的零部件、原材料，甚至派遣技术专家负责组织和指导施工、安装和试生产，帮助受援国尽快学会管理生产和操作技术，早日发挥经济效益。

第二节我国技术引进方式的现状
在这里，笔者将用实证分析的方法对我国技术引进方式的现状进行定量分析。

1．实证分析的方法----相关分析
研究客观事物的相互关系，既要做定性分析，也要做定量分析，测定他们联系的紧密程度，以揭示其变化的具体形式和规律性。

而相关分析便是这种定量分析的重要统计方法之一，在自然科学、工程技术、和社会经济等领域有着广泛的运用。

相关分析则是对变量之间的相关关系的分析，其任务是对变量之间是否存在必然的联系、联系的形式、变动的方向等做出符合实际的判断，并测定他们联系的密切程度，检验其有效性。

具体到如何分析，针对本文的需要，我们引入了英国统计学家卡尔·皮尔生(Karl Pearson)的一个测定两变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数或动差相关系数。

计算公式为： y
x xy σσσρ= 式中： xy σ----------------X 与Y 变量的协方差；
x σ---------------X 变量的标准差；
y σ---------------Y 变量的标准差；
ρ----------------总体的相关系数。

实际工作中，通常是根据随机抽样所得到的n 对X 与Y 的数据计算相关系数进行相关分析的。

样本相关系数记为r 。

相关系数r 是一个系数，不受变量值水平和计算单位的影响，并且它的数值有一定的范围，即1≤r 。

当1=r 时，表示X 与Y 变量为完全的线性相关，也即为确定的函数关系；当0=r 时，表示两变量不存在线性相关；当10 r 时，表示两变量存在不同程度的线性相关。

通常认为：
3.00≤r 为微弱相关；
5.03.0≤r 为低度相关；
8.05.0≤r 为显著相关；
18.0 r 为高度相关。

2．实证分析的过程及其结论
1．变量选择及样本数据的采集。

在本章中，我们曾提到了FDI 是技术引进的方式之一，而同时我国是越来越受到外国直接投资者的关注，引入的外商直接投资的量是在逐步上升，这不由得让人要问“FDI 的激增对我国的技术引进有影响吗”，“我国技术引进的主要方式是啥”等等之类的问题。

为了弄清这些问题，我们引入了以下两个变量进行相关分
析，即实际利用FDI的金额、技术和成套设备进口额，分别代表FDI和技术引进的量，样本区间为1983-2003,1-5月，具体数据及说明见表1-1。

表1-1：单位：亿元
资料来源：《中国对外经济贸易年鉴》，《中国统计年鉴》，由于统计口径的变化，故对2001-2003,1-5月的技术和成套设备进口额作了一定的修正。

2．相关分析及检验
由于已有了X和Y这两个变量，故我们可以按照前述公式算出FDI和技术引进的相关系数，相关系数r为0.86。

由于本文所引用的数据不多，属于一个小样本，当用这个小样本的相关系数去推断总体时，由于受到抽样误差的影响，它的可靠性值得怀疑，也就是说样本是否可能来自一个不存在线性相关的总体。

因此在对FDI和技术引进的相关性做出结论之前，必须得要检验样本r值的显著性。

在小样本的情况下，可用费希尔的检
验法，首先，提出假设：H
0：0
=
ρ；H
1
：ρ0
≠；并以
2
1
2
r
n
r
t
-
-
=为检验统计
量，其中n-2为自由度。

根据给定的显著性水平α，查t 表中t 2
α(n-2)的临界
值：如果计算的t 值大于临界值，就拒绝原假设，接受备择假设；如果t 值小于临界值，则接受原假设，拒绝备择假设。

本文当中r=0.86，n=21，故t=7.35。

当显著性水平α=0.05，查t 表得t 2
α(n-2)=t 025.0(19)=2.093。

很明显t 值大于临界
值，所以我们拒绝原假设，接受备择假设，认为样本相关系数r 是显著的。

3．结论
因此，可知r=0.86，大于0.8，小于1，两变量即FDI 和技术引进之间属于高度相关。

同时据最新统计资料显示，2002年，我国外资企业共对外签订技术引进合同3471项，合同金额134.85亿美元，占同期全国技术引进合同总金额的77.58％。

再加上FDI 是技术引进的方式之一，故可得出以下结论即我国目前的技术引进方式主要为FDI 方式的技术引进。

另外，在当今世界范围内，仅跨国公司内部的技术转移就已经达到全球技术引进的80％左右。

随着经济全球化的加快和中国经济迅速发展，尤其是中国加入WTO ，投资环境日趋完善，越来越多的跨国公司将会把投资重点转向中国，从而直接或间接地加速了向中国的技术转移，因而今后FDI 方式技术引进在我国的地位还会得到进一步的加强。

第二章 FDI方式下的技术引进
在上一章笔者讲到了技术引进的方式，并且着重提到了我国目前主要的技术引进方式是FDI方式下的技术引进，那么什么是FDI方式下的技术引进？该方式又有何作用？等等一系列问题，笔者将在本章进行探讨。

第一节 FDI方式的含义、分类及其作用
1．FDI方式的含义
如要弄清FDI方式技术引进的含义，则首先要对技术引进和FDI的含义有一个初步的了解，因为它是二者的结合体。

FDI（Foreign Direct Investment）即国际直接投资是指一国投资者将资本投入到另一个国家的生产部门，即投入另一国家工厂、矿山、种植园或其他生产性单位的投资行为和过程，并由投资者拥有该生产性单位的生产经营控制权。

FDI主要有三种形式：
(1)国际合作经营
国际合作经营，国际上又称契约式合资经营，是指外国的企业、其它经济组织或个人同东道国的企业或者其他经济组织在东道国境内依法共同举办合作经营企业。

合作经营双方以合同确定各自的责任义务，约定投资或者合作条件、收益或者产品的分配、风险和亏损的分担、经营管理的方式和合作企业终止时的财产归属等事项。

合作经营企业可以是独立法人，也可以不是独立法人。

(2)国际合资经营
国际合资经营，国际上又称股权式合资经营，是指外国公司、企业或其他经济组织或个人同东道国的企业或其他经济组织在东道国境内依法共同投资、举办合营企业。

合营企业的形式为有限责任公司，合营各方按其投资在注册资本中所占的比例分享利润和分担风险及亏损。

合营企业各方可以以现金、实物、工业产权等投资。

(3)外商独资经营
外商独资经营是指依照东道国有关法律在东道国境内设立的全部资本由外国投资者（企业、其他经济组织或者个人）投资的企业。

至于技术引进，我们只须对技术转移作一番了解即可，因为技术转移包含有技术转让与技术引进两个方面。

从技术出让方角度看，技术转移活动是一种技术转让活动；而从技术接受方角度看，技术转移活动就是一种技术引进活动。

故技术引进只是技术转移其中的一个流动方向而已。

技术转移就是技术从供方向受方的运动，这种运动可以在地理空间上进行，也可以在不同领域、部门之间进行。

人类社会经济、文化地理的差异和科学技术发展的不平衡性，广泛存在于国家与国家、地区与地区、行业与行业、部门与部门之间，这就决定了技术的转移是全方位、多层次的，如国与国、沿海与内地、城市与农村，等等。

而本文所要探讨的是国与国之间的技术转移
从以上的两个概念当中，我们可知FDI方式下的技术引进实质上就是指当发生国际直接投资时，出现的技术引进现象。

这个概念当中包涵两项潜在内容○1国际直接投资是国际技术引进的前提。

○2国际技术引进是国际直接投资的附属内容。

实际上，国际技术引进和国际直接投资之间并不一定存在一一对应的关系，即国际直接投资必然带动国际技术引进。

2．FDI方式技术引进的分类
FDI方式的分类标准有很多，如按引进技术的性质可划分为先进技术的引进、适宜技术的引进和传统技术的引进；按技术引进双方的技术地位可分为纵向式的引进、横向式的引进，然而最有意义的分类标准则为按FDI的形式来划分，其主要可分为三类，分别为国际合作经营方式、国际合资经营方式、独资经营方式。

(1)国际合作经营方式
国际合作经营方式则是指在国际合作经营这一形式下，伴随着FDI而存在的技术引进现象，如外国合营者在合作过程中提供专利技术或专有技术、先进设备而这些关键设备本身就包含有许多技术方面的问题如操作，维护等。

而且这种方式下的技术转移现象确实是大量存在，因为一般情况下，国际合作经营都是由外国合营者向东道国提供资金、技术和设备，东道国的合作者提供土地、厂房以及劳务等，合同期满后，合营企业一般归东道国一方所有。

(2)国际合资经营方式
国际合资经营方式是指在国际合资经营这一形式下，存在的技术引进现象，如东道国，特别是发展中国家，以厂房、土地、原材料入股，外国投资者以技术、机器设备入股。

技术入股时，主要采取两种形式：一是将技术按许可交易方式转让给
合资企业；二是以技术作为股本投资，即将技术作价，并在企业股本中占一定比例和其他股本一样分享利润。

(3)外商独资经营方式
外商独资经营方式则是指在外商独资经营的这种形式下，存在的技术引进现象。

一般来说这种形式下的技术引进现象还是普遍存在的，当然一般情况下这只是地理上的转移而已，并未发生权利的变化，即内部化的转移方式为主，如跨国公司内部的技术转移现象。

3．FDI方式技术引进的作用
科学技术是第一生产力，是经济和社会发展的首要推动力量，而FDI方式技术引进作为技术引进的一种，其对技术引进国来说，同样也意义深远。

它对技术输入国的作用主要表现为两个方面： (1)宏观的经济效应，(2)微观的经济效应。

1．宏观的经济效应
○1产业效应
通过引进技术，调整产业结构，增加产品品种，提高产品质量和档次；实现进口替代或出口导向的产业政策，提高产品的自给能力和出口能力；建立新产业，促进知识经济的发展。

○2资源效应
一个国家发展经济，首先必须使本国资源得到充分有效的利用。

引进技术促进产业结构合理化，发展新产业，加强国民经济各部门、各行业之间的协调和内在联系，提高专业化水平，以充分利用本国的人力资源、自然资源、信息资源以及现有的各种生产条件，实现本国经济长期、稳定、高速的发展。

○3出口效应
引进国外技术，兴办外商企业，在调整产业结构、增加产品品种和提高产品质量的基础上，扩大出口。

引进技术可以提高东道国经济在国际市场的竞争力；同时，东道国的企业可以利用外商的商业信誉和销售渠道，进入世界市场，扩大影响，为企业的发展创造条件。

○4文化效应
引进技术是获取知识和提高获取新知识能力的有效途径。

技术引进国在引进技术的过程中，不仅提高了本国的科学技术水平和管理水平，而且开阔了视野，有助于更新观念，解放思想，了解外国，了解世界，及时掌握国外的新理论、新知识和新经验，有助于吸收人类文明的新成果。

○5收益效应。