基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关检测卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关检测卷附答案
单选题（共20题）
1. 下列关于信托（契约）型股权投资基金的说法错误的是（）。

A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系
B.契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活
C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
D.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体
【答案】 D
2. 私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
【答案】 D
3. 关于董事会席位条款，以下表述错误的是
A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成
B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则
C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数
D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权
【答案】 D
4. 普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。

A.不承担责任；承担全部责任
B.承担有限连带责任；承担有限主要责任
C.承担无限连带责任；承担无限主要责任
D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任
【答案】 D
5. （），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集
B.委派募集
C.自行募集
D.间接募集
【答案】 C
6. 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
7. 新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。

A.做市转让；债务转让
B.做市转让；协议转让
C.代理转让；委托转让
D.委托转让；债务转让
【答案】 B
8. 下列不属于政府监管的意义的是（）。

A.维护股权投资基金行业的良好秩序
B.有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束
C.提高股权投资基金行业效率
D.保护股权投资基金投资者利益
【答案】 B
9. 股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
10. 业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。

A.目标企业未达到事先设定的业绩目标
B.目标企业经理层人员变动
C.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
D.高管出现重大不当行为
【答案】 B
11. 目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会
和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣
传推介。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12. 以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）
A.海报、户外广告
B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教
育活动
C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
D.公开出版资料
【答案】 B
13. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
14. 收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛
收益率、追赶机制以及回拨机制等。

其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。

A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，
按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金
管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基
金管理人的业绩报酬
D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
【答案】 B
15. （）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权
投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。

A.原股东家属回购
B.管理层回购
C.控股股东回购
D.员工收购
【答案】 B
16. 投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）
A.跟踪协议条款执行情况
B.参与被投资企业的公司治理
C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查
D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
【答案】 C
17. 股权投资基金的投资中，业务尽职调查的主要内容不包括()。

A.企业基本情况
B.会计政策与会计估计
C.管理团队
D.市场
【答案】 B
18. 下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。

A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记
并颁发营业执照
B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等
【答案】 C
19. 基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是
（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
20. 股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起（）个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

A.4
B.5
C.6
D.10
【答案】 A。