期货从业第三章期货合约与期货交易制度章节练习(2016-8-12)

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期货基础知识：期货合约与期货交易制度考试题(题库版)

期货基础知识：期货合约与期货交易制度考试题（题库版）1、多选下列关于保证金制度，表述正确的有OA.期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的5%T5%缴纳资金 B .保证金是用于结算和保证履约的C .保证金制度（江南博哥）是市场风险管理的重要手段D.保证金收取是分级进行的正确答案：A,B,C,D参考解析：ABC 是保证金制度的概念，D 是保证金制度的特点。

2、多选目前在上海期货交易所上市的期货品种有OoA .铜、铝、锌B.天然橡胶C.燃料油D.黄金正确答案：A,B,C,D参考解析：目前在上海期货交易所上市的期货品种有燃料油、铜、铝、锌、黄金、螺旋钢、线材、天然橡胶等，所以A 、B 、C 、D 选项均正确。

3、单选O 合约对应的标的具有唯一性。

A.金属期货B.农产品期货C.股指期货等进行现金交割的期货D.大豆期货正确答案：c参考解析：股指期货等进行现金交割的期货是特例，其合约对应的标的具有唯一性。

4、单选客户办理开户登记的正确程序依次是OoA .签署合同、风险揭示、缴纳保证金B .风险揭示、签署合同、缴纳保证金C.缴纳保证金、风险揭示、签署合同D.缴纳保证金、签署合同、风险揭示正确答案：B5、单选在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元/吨，乙方为卖方，开仓价格为3200元/吨，大豆期货交割成本为80元/吨。

甲乙进行期转现交易，双方商定的平仓价格为3160元/吨，交收大豆价格为3110元/吨，通过甲实际购入大豆的价格和乙实际销售大豆的价格分别为Oo 3200元/吨3150元/吨 3160元/吨 3120元/吨期转现交易后,A.3000元/吨，B.2950元/吨,C.3000元/吨，D.2950元/吨，正确答案：B参考解析：甲方（买方）实际购入价格二商定交收价格-（平仓价格-建仓价格）=3110-（3160-3000）=2950元/吨；乙方（买方）实际销售价格二商定交收价格+（建仓价格-平仓价格）=3110+（3200-3160）=3150元/吨6、判断题客户既未对交易结算单记载事项确认，也未提出异议的，视为对交易结算单的确认。

期货从业资格(期货基础知识)期货合约与期货品种章节练习试卷3(

期货从业资格（期货基础知识）期货合约与期货品种章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断是非题判断是非题请判断下列各题正误。

1．期货合约是指由交易双方商议确定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的合约。

()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种2．提高期货交易手续费有助于抑制过度投机。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种3．期货交易发生实物交割时，实际交割的标的物质量等级必须与期货合约规定的标准交割等级相同。

()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种4．期货交易中，用替代品进行实物交割时，替代品与标准品之间的升贴水标准由交易所统一规定。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种5．过了最后交易日的未平仓期货合约一律作废，不再进行交割。

() A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种6．一般来说，某种商品的市场规模越大，交易者资金规模越大，则该期货合约的交易单位应设计得越小。

()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种7．我国白糖期货交易在大连商品交易所进行。

()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种8．商品期货的交割方式通常采用现金交割。

()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种9．外汇期货是指以汇率为标的物的期货合约，是最早的金融期货品种。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种10．在进行期货交易时，标的物的质量等级由交易双方协商确定。

() A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货品种11．农产品包括粮食产品和经济作物，小麦期货和棉花期货都是农产品期货。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：期货合约与期货品种12．从世界范围来看，芝加哥期货交易所的外汇期货期权品种最多、交易规模最大。

期货从业资格考试市场基础知识第三章习题

期货从业资格考试市场基础知识第三章习题1、期货交易所的性质和主要职能是什么？性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。

在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身并不参与交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。

职能：（1）提供交易场所、设施及相关服务（2）制定并实施业务规则（3）设计合约、安排上市（4）组织和监督期货交易（5）监控市场风险（6）保证合约履行（7）发布市场信息（8）监管会员的交易行为（9）监管指定交割仓库2、会员制和公司制交易所有哪些不同？会员制与公司制期货交易所不但在设立时不同，在实际运行过程中也有明显差别：首先，设立的目的不同；其次，承担法律责任不同；再次，适用法律不尽相同；最后，资金来源不同。

3、结算机构的功能有哪些？（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险4、期货经济公司的性质和设立条件是什么？性质：期货经济机构是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易交收取交易手续费的中介组织。

其交易结果由客户承担。

设立条件：期货经济机构的设立必须根据有关法律、规章，按照规定程序办理手续。

公司设立前须经政府主管部门批准，并到政府有关部门办理登记注册后才能开业。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经济公司必须经中国证监会批准。

未经批准，任何单位和个人不得从事期货经济业务。

设立期货经济公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度；（5）中国证监会规定的其他条件。

5.期货投机者在期货市场上有何作用？（1）投机者是期货风险的承担者，是套期保值者的交易对手；（2）投机交易促进市场流动性，保障了期货市场价格发现功能的实现；（3）适度的期货投机能够减缓价格波动。

期货从业资格各章节习题

第一章期货市场概述一．单项选择题1. 期货合约与现货合同，现货远期合约的最本质区别是（）。

A: 期货价钱的超前性B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案[D]2. 1882年，CBOT许诺( )，大大增强了期货市场的流动性。

A: 会员入场交易B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免去履约责任参考答案[D]3. 国际上最先的金属期货交易所是（）。

A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B: 伦敦金属交易所（LME）C: 纽约商品交易所（COMEX）D: 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]4. 以下不属于期货市场的作用是( )。

A: 能够为现货生产企业融资B: 利用期货价钱信号，组织安排生产经营活动C: 锁定生产本钱，实现预期利润D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[A]5. 以下说法不正确的选项是（）。

A: 通过时货交易形成的价钱具有周期性B: 系统风险对投资者来讲是不可免的C: 套期保值的目的是为了规避价钱风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发觉价钱的功能参考答案[A]6. 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以特有的（）方式免去合约履约义务。

A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案[C]7. 1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。

A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约C: 政府债券期货合约D: 价值线综合指数期货合约参考答案[A]8. 最先产生的金融期货物种是（）。

A: 利率期货B: 股指期货C: 国债期货D: 外汇期货参考答案[D]9. 在美国，期货投资基金的要紧治理人是（）。

A: CTA B: CPO C: FCM D: TM参考答案[B]10. 期货投资基金支付的各类费用中同基金的业绩表现直接相关的是（）。

期货从业资格(期货基础知识)期货交易制度与期货交易流程章节练

期货从业资格（期货基础知识）期货交易制度与期货交易流程章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法，不正确的是()。

A．距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越大B．期货持仓量越大，交易保证金的比例越大C．当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应提高D．当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边降低保证金正确答案：D 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程2．期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由()承担。

A．会员B．期货交易所C．所有投资者共同D．会员和期货交易所共同正确答案：A 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程3．下列关于持仓限额的说法，不正确的是()。

A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B．套期保值交易头寸的持仓不受限制C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D．会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的，可以同方向开仓交易正确答案：D 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程4．一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的()以上(含本数)时，该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

A．80%B．70%C．60%D．50%正确答案：A 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程5．实物交割时，一般是以()实现所有权转移的。

A．签订转让合同B．商品送抵指定仓库C．标准仓单的交收D．验货合格正确答案：C 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程6．下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是()。

A．交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求B．开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核C．超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓D．强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档正确答案：D 涉及知识点：期货交易制度与期货交易流程7．下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是()。

期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度、套期保值)

期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度、套期保值）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．某客户当日账户权益50000元，开仓买入大豆期货合约20手(每手10吨)，成交价格是2020元／吨，当日的结算价格是2010元／吨，交易保证金比率是10％，则该客户的风险度是( )％。

A．8．04B．80．4C．84D．184正确答案：B解析：当日交易保证金：当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例=2010×20×10×10％=40200(元)，风险度=保证金占用／客户权益×100％=40200÷50000×100％=80．4％。

知识模块：期货合约与期货交易制度2．在期转现时买卖双方的期货平仓价( )。

A．不受审批涨跌盘限制B．必须为审批前一交易日的收盘价C．须在审批日期货价格限制范围内D．必须为审批前一交易日结算价正确答案：C解析：在期转现时要先寻找交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价(须在审批日期货价格限制范围内)和现货交收价格，之后向交易所提出申请。

知识模块：期货合约与期货交易制度3．上海期货交易市场金属铜期货合约涨停板3％，某日收盘，收盘价格为54280元／吨，结算价格为54100元／吨，则下个涨停板的价格为( )元／吨。

A．54280B．52650C．55723D．55910正确答案：C解析：期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板。

每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比，即为54100×(1+3％)=55723(元／吨)。

知识模块：期货合约与期货交易制度4．保证金的收取是分级进行的，期货交易所向( )收取保证金。

期货从业资格考试《期货基础知识》过关必做(含历年真题)(第三章期货合约与期货交易制度)【圣才出品】

第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）1．某品种合约最小变动价位为10元/吨，合约交易单位为5吨，则每手合约的最小变动值是（）元。

[2017年7月真题]A．50B．10C．5D．2【答案】A【解析】每手期货合约的最小变动值＝最小变动价位×交易单位＝10×5＝50（元）。

2．我国甲醇期货某合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨，若该合约每日价格最大波动限制为±6%，最小变动价位为1元/吨，则以下为有效报价的是（）元/吨。

[2017年5月真题]A．2760B．3106C．2750D．3118【答案】B【解析】期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；而该合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板。

因为大豆的最小变动价位为1元/吨，所以，下一交易日的涨停板＝2940×（1＋6%）＝3116.4（元/吨）；跌停板＝2940×（1－6%）＝2763.6（元/吨），有效报价在2763.6~3116.4元/吨之间。

3．当1手沪深300指数期货合约的价值为120万元时，该指数合约为（）点。

[2016年11月真题]A．3000B．4000C．2400D．6000【答案】B【解析】合约价值是指每手期货合约代表的标的物的价值，如沪深300指数期货的合约价值为“300元×沪深300指数”（其中“300”元为沪深300指数期货的合约乘数）。

题中，合约价值为120万元，则对应的沪深300指数为：1200000/300＝4000（点）。

4．期货合约中，表明每张合约所代表的标的物数量的是（）。

[2016年7月真题] A．交易单位B．交割单位C．最小变动价位D．报价单位【答案】A【解析】交易单位，是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。

2016年新疆期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题

2016年新疆期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下面关于投机说法错误的是__。

A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作2、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200B．50C．160D．2403、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y5、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

山东省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题

山东省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%B．20%C．30%D．50%3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易6、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金8、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

期货从业资格考试《期货基础知识》【教材精讲】第三章~第四章【圣才出品】

第三章期货合约与期货交易制度[视频讲解]第一节期货合约一、期货合约的概念期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

期货交易的对象是期货合约。

二、期货合约标的选择1．规格或质量易于量化和评级2．价格波动幅度大且频繁3．供应量较大，不易为少数人控制和垄断三、期货合约的主要条款期货合约各项条款的设计对期货交易有关各方的利益以及期货交易能否活跃至关重要。

1．合约名称2．交易单位／合约价值对于商品期货来说，确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑合约标的物的市场规模、交易者的资金规模、期货交易所的会员结构，该商品的现货交易习惯等因素。

【例3.1·多选题】期货合约的名称应注明（）。

[2015年5月真题]A．合约品种的交割地点B．合约上市交易所名称C．合约品种的产地D．合约品种的名称【答案】BD【解析】期货合约的名称注明了该合约的品种名称及其上市交易所名称。

以上海期货交易所铜合约为例，合约名称为“上海期货交易所阴极铜期货合约”。

【例3.2·判断题】一般来说，如果交易者资金规模较小，则对应的期货合约的交易单位就可以设计得大一些。

（）[2015年5月真题]【答案】错误【解析】一般来说，某种商品的市场规模较大，交易者的资金规模较大，期货交易所中愿意参与该期货交易的会员单位较多，则该合约的交易单位就可以设计得大一些；反之则小一些。

3．报价单位报价单位，是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，即每计量单位的货币价格。

4．最小变动价位最小变动价位，是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值。

【例3.3·单选题】在期货交易所中，每次报价必须是期货合约规定的最小变动价位的（）。

[2015年5月真题]A．整数倍B．十倍C．三倍D．两倍【答案】A【解析】最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值。

期货基础知识：期货合约与期货交易制度试题预测(题库版)

期货基础知识：期货合约与期货交易制度试题预测（题库版）1、判断题对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此交易所并不直接向客户收取保证金。

（）正确答案：对2、多选为确保合约履行，期货交易所直接或间接向O（江南博哥）收取交易保证金。

A.会员B.经纪人C.客户D.结算公司正确答案：A,C3、判断.翥国交易所的会员和投资者的持仓达到交易所报告界限的，会员和投资者应主动于下一交易日9：OO时前向交易所报告。

O正确答案：错4、单选金融期货以现金交割方式为主。

当合约到期时，以O进行的交割为现金交割。

A.标的物所有权转移B.卖方金仓单C.买方支付货款D.按结算价格进行现金差价结算正确答案：D5、多选下列对交割方式和交割结算价的说明正确的是OoA.郑州商品交易所采用滚动交割和集中交割相结合的方式，交割结算价为期货合约配对日前10个交易日（含配对日）交易结算价的算术平均价B.上海期货交易所采用集中交割方式，其交割结算价为期货合约最后交易日的结算价，但黄金期货燃料油期货的交割结算价另有规定C.大连商品交易所滚动交割的交割结算价为配对日结算价D.大连商品交易所集中交割的交割结算价为期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价正确答案：A,B,C,D6、单选在期货市场中，商品期货通常采用OoA.现金交割B.实物交割C.集中交割D.滚动交割正确答案：B7、判断题个人开户在期货公司仅需提供本人身份证，单位开户仅需提供《企业法人营业执照》影印件。

（）正确答案：错8、判断题我国期货市场目前只有商品期货交易，全部采用实物交割方式。

()正确答案：对9、单选实物交割要求以O名义进行。

A.客户B.交易所C.会员D.交割仓库正确答案：C参考解析：实物交割要求以会员名义进行，会员代客户进行交割。

10、判断题客户的实物交割须由客户直接向交易所申请，并以自己的名义在交易所进行。

O正确答案：错参考解析：客户的实物交割必须由会员代理，并以会员的名义在交易所进行。

期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度)模拟试卷4(

期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．下列哪一项与其它三项在结算方式上有所不同?( )A．郑州商品交易所B．大连商品交易所C．上海期货交易所D．中国金融期货交易所正确答案：D解析：在我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度，交易所对所有会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算；中国金融期货交易所实行会员分级结算制度，交易所只对结算会员结算，向结算会员收取和追收保证金，由结算会员对非结算会员进行结算、收取和追收保证金。

知识模块：期货合约与期货交易制度2．会员如对结算结果有异议，一般情况下，应在( )以书面形式通知交易所。

A．当天B．第二天开市前30分钟C．第二天开市后两小时内D．第二天收市前正确答案：B解析：会员如对结算结果有异议，应在第二天开市前30分钟以书面形式通知交易所。

遇特殊情况，会员可在第二天开市后两小时内以书面形式通知交易所。

如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，则视作会员已认可结算数据的准确性。

知识模块：期货合约与期货交易制度3．中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约( )成交价格按照成交量的加权平均价。

A．最后五分钟B．最后半小时C．最后一小时D．当日正确答案：C解析：中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价；合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价；该时段仍无成交的，则再往前推一小时，以此类推；合约当日最后一笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价。

知识模块：期货合约与期货交易制度4．下列关于结算概念与程序的说法，错误的是( )。

A．结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转B．期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户D．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户正确答案：C解析：C项，期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货从业资格考试复习资料3.第三章-期货合约与期货交易制度

第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约一、期货合约的概念期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

二、期货合约标的选择在选择标的时，一般需要考虑以下条件：（1）规格或质量易于量化和评级。

（2）价格波动幅度大且频繁。

（3）供应量较大，不易为少数人控制和垄断。

三、期货合约的主要条款1.合约名称合约名称注明了该合约的品种名称及其上市交易所名称。

2.交易单位/合约价值交易单位是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。

合约价值是指每手期货合约代表的标的物的价值。

3.报价单位报价单位是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，即每计量单位的货币价格。

4.最小变动价位最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值。

5.每日价格最大波动限制每日价格最大波动限制规定了期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。

每日价格最大波动限制的确定主要取决于该种标的物市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。

6.合约交割月份（或合约月份）合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份。

7.交易时间期货合约的交易时间由交易所统一规定。

交易者只能在规定的交易时间内进行交易。

8.最后交易日最后交易日是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行实物交割或现金交割。

9.交割日期交割日期是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

10.交割等级交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。

11.交割地点交割地点是由期货交易所统一规定的进行实物交割的指定地点。

12.交易手续费交易手续费是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。

13.交割方式期货交易的交割方式分为实物交割和现金交割两种。

期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度)模拟试卷1(

期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．滚动交割结算价为( )的结算价。

A．最后交割日B．期货合约配对日C．交割月内的所有交易日D．最后交易日正确答案：B 涉及知识点：期货合约与期货交易制度2．实物交割要求以( )名义进行。

A．客户B．交易所C．会员D．交割仓库正确答案：C解析：实物交割要求以会员名义进行，客户的实物交割必须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。

知识模块：期货合约与期货交易制度3．下列不适合作为期货合约标的的是( )。

A．小麦B．大豆C．黄金D．时装正确答案：D解析：期货合约的标准化条款之一是交割等级，这要求标的物的规格或质量能够进行量化和评级。

这一点对金融工具和大宗初级产品如小麦、大豆、金属等很容易做到，但对于工业制成品等来说，则很难，因为这类产品加工程度高，品质、属性等方面存在诸多差异，甚至不同的人对完全相同的产品可以有完全不同甚至相反的评价，例如时装，这类产品不适宜作为期货合约的标的。

知识模块：期货合约与期货交易制度4．期货合约标的价格波动幅度应该( )。

A．大且频繁B．大且不频繁C．小且频繁D．小且不频繁正确答案：A解析：期货合约标的的价格波动幅度应大且频繁，没有价格波动，就没有价格风险，从而也就失去了现货交易者规避价格风险的需要，对投机者而言就失去了参与期货交易的动力。

所以价格频繁波动既迫使保值者又刺激投机者投身于期货市场，否则期货市场将不能生存发展。

知识模块：期货合约与期货交易制度5．期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为( )。

A．合约名称B．最小变动价位C．报价单位D．交易单位正确答案：D解析：交易单位是指在期货交易所的每手期货合约代表的标的物的数量。

在国际市场上，交易单位也称为合约规模。

知识模块：期货合约与期货交易制度6．期货合约中的惟一变量是( )。

期货从业资格考试《期货基础知识》必背手册【含高频考点及历年真题】(第三章期货合约与期货交易制度)【

第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约一、期货合约标的选择应考虑的条件期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

交易所为了保证期货合约上市后能有效地发挥其功能，在选择标的时，一般需要考虑以下条件：（1）规格或质量易于量化和评级金融工具和大宗初级产品如小麦、大豆、金属等很容易对其规格或质量进行量化和评级，但对于工业制成品等来说则很难。

（2）价格波动幅度大且频繁价格频繁波动既迫使套期保值者参加市场交易，又刺激投机者投身于期货市场，如果价格缺乏波动性，则期货市场将不能生存和发展。

（3）供应量较大，不易为少数人控制和垄断能够作为期货品种的标的，在现货市场上必须有较大的供应量，否则，其价格很容易被操纵，即垄断现货市场之后在期货市场进行买空交易获利。

【真题3.1多选】一般而言，期货交易所在选择期货合约标的时，需要考虑的条件包括（）等。

A．规格或质量易于标准化B．价格波动不太频繁C．有机构大户稳定市场D．供应量较大，不宜为少数人控制和垄断【答案】AD二、期货合约的主要条款期货合约各项条款的设计对期货交易有关各方的利益以及期货交易能否活跃至关重要，期货合约的主要条款如表3-1所示。

表3-1期货合约的主要条款【真题3.2单选】对于商品期货合约，以下表述正确的是（）。

A．每手合约的最小变动值=最小变动价×合约价值B．每手合约的最小变动值=最小变动价×报价单位C．每手合约的最小变动值=最小变动价×交易单位D．每手合约的最小变动值=最小变动价×合约乘数【答案】C【解析】最小变动价位，是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值。

在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的整数倍。

最小变动价位乘以交易单位，就是该合约价值的最小变动值。

第二节期货市场基本制度一、保证金制度期货交易实行保证金制度。

期货基础知识：期货合约与期货交易制度测试题(题库版)

期货基础知识：期货合约与期货交易制度测试题（题库版）1、多选强行平仓制度适用的情形一般包括OOA.因账户交易保证金不足而实行强行平仓是最常见的强行平仓情况B.强行平仓制度设立的目的在于化解市场风险，防止会员大量（江南博哥）违约C.会员（客户）超过规定持仓限额，并且未在期货交易所规定的期限内自行减仓，其超出持仓限额的部分头寸将会被强行平仓D.会员、客户双方向开仓的正确答案：A,C2、判断题当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均。

每个期货合约均以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。

O正确答案：对3、多选、目前，CBOT是推出经济指数期货最多的期货交易所，主要包括OOA.作物产量期货B.农业指数期货C.全球商品指数期货D.建筑用面板指数期货正确答案：A,B,C,D4、单选某投资者上一交易日结算准备金余额为157475元，上一交易日交易保证金为11605元，当日交易保证金为18390元，当日平仓盈亏为8500元，当日持仓盈亏为7500元，手续费等其他费用为600元，当日该投资者又在其保证金保证金账户中存入资金50000元，该投资者当日结算准备金余额为O元。

A.166090B.216690C.216090D.204485正确答案：C参考解析：当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏=8500+7500=16000（元）。

根据结算准备金余额的计算公式，可得：当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费=157475+11605-18390+16000+50000-0-600=216090（元）Q5、单选某客户开仓买入大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元/吨，当日结算价格为2010元/吨，交易保证金比例为5%,则该客户当日平仓盈亏是元，持仓盈亏是元。

OA.-2000；1000B.-1000；2000C.1000；-2000D.2000；-1000正确答案：D参考解析：当日平仓盈亏二（2040—2020）×10×10=2000（元）；当日持仓盈亏=（2010-2020）×10×IO=-100O（元）。

第三章期货合约与期货交易制度-标准仓单的概念

2015年期货从业资格考试内部资料期货市场教程第三章期货合约与期货交易制度知识点：标准仓单的概念● 定义：标准仓单由交易所制定● 详细描述：在实物交割的具体实施中，买卖双方并不是直接进行实物商品的交收，而是交收代表商品所有权的标准仓单。

标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。

标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。

例题：1.标准仓单是又交割仓库统一制定的A.正确B.错误正确答案：B解析：标准仓单是由期货交易所统一制定的2.关于标准仓单的描述，正确的有（）。

A.标准仓单是由期货交易所统一制定的，交易所指定交割仓库完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证B.标准仓单经交割仓库注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等C.标准仓单数量因交割、交易、转让、质押、注销等业务发生变化时，交易所收回原标准仓单持有凭证，签发新的标准仓单持有凭证D.标准仓单有仓库标准仓单和厂库标准仓单等形式正确答案：A,C,D解析：B错在标准仓单经交易所注册后生效而不是交割仓库。

3.标准仓单需经过()注册后方有效A.仓库管理公司B.制定结算银行C.制定交割仓库D.期货交易所正确答案：D解析：标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。

4.以下有关交割的说法不正确的是()。

A.以标的物所有权转移方式进行的交割为实物交割B.商品期货以现金交割方式为主C.交割是联系期货与现货的纽带D.期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证正确答案：B解析：一般来说,商品期货以实物交割方式为主;股票指数期货、短期利率期货多采用现金交割方式。

5.实物交割时，一般是以( )实现所有权转移的。

A.签订转让合同B.商品送抵指定仓库C.标准仓单的交收D.验货合格正确答案：C解析：实物交割时，一般是以标准仓单的交收实现所有权转移的。

(完整版)期货从业资格考试习题期货基础知识第三章

第三章期货合约与期货品种一、单选题1.期货合约是指由（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

A.期货交易所B.期货公司C.中国证券会D.中国期货业协会2.比较而言，（）条款更具标准化特性。

A.现货合同B.现货远期合约C.期货合约D.长期定货合同3.期货合约的标准化带来的优点，不包括（）。

A.减少价格波动B.降低交易成本C.简化交易过程D.提高市场流动性4.大连商品交易所豆粕期货合约的交易单位值是（）人民币/手。

A. 5元B.8元C. 10元D.20元5. （）期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的 5%。

A .郑州商品交易所的小麦B.大连商品交易所的黄大豆 2号C.上海期货交易所的燃料油D.上海期货交易所的天然橡胶6.对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。

A.国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级B.国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C.国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D.国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级7.期货合约的交割月份由（）规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。

A.期货交易所B.交割仓库C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构8.交割等级是由（）统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。

A.期货交易所B.交割仓库C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构9.为便于交易，每一期货品种都有交易代码。

我国期货市场的黄大豆 2号合约、硬自小麦合约、天然橡胶合约、燃料油合约的交易代码分别为（）。

A. A、 B、WT、ALB. B、WT、RU、 FUC. B 、 WT、 FU、 RUD. A、 B 、 AL 、WT10.大连商品交易所豆粕期货合约的交易保证金为合约价值的（）。

A.4%B.5%C.8%D. 10%11.工业制成品相对于大宗初级产品来说很难作为期货品种，主要是因为（）。