2、并购项目尽职调查清单

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房地产公司并购法律尽职调查资料清单

房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。

一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。

二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。

三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。

四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。

五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。

以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。

最全关于并购项目的尽职调查清单

20１8-0４－28 1７：１0融资/租赁/房地产一、组织性文件１.公司得组织性文件1、１、1公司得章程、细则、内部管理条例或其她有关公司组建及改组文件,包括目前有效得与任何对该等文件进行修改得文件。

１、1、２公司得营业执照(正、副本),发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关得任何其她政府批文，包括任何对该等文件进行修改得文件。

1、1、3公司得验资报告、出资证明与资产评估证明及/或产权登记证；公司现有得注册资本及其历次变更得证明文件与工商变更登记。

１、１、４公司历次股权变更得证明文件及相关得决议与协议。

１、1、5公司得组织结构图,该图应显示公司及其下属企业得投资方及其各自持股或拥有权益得比例。

1、1、6所有有关公司历史得重要材料,包括其前身得组建过程以及公司成立之后进行得改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1、1、7公司自设立以来得公司文件记录,包括:1、1、7、1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1、1、7、２向公司主管部门或机构提交得报告、公司编制得或由其管理层委托编制得报告或分析、对员工所作得管理报告;1、1、8公司得公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。

２、下属企业得组织性文件１、2、1下属企业得合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

１、2、２项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交得任何其她文件及其批复。

1、2、３每个下属企业得营业执照(正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关得任何其她政府批准文件。

１、2、4每个下属企业自组建以来得公司记录,包括股东会、董事会决议与会议纪录。

１、2、5下属企业得验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

３、公司股东得文件1、3、１公司股东就是否将其所持有得公司得股份设置了质押或其她第三者权益,如有,请提供有关合同及登记备案文件。

股权并购尽职调查清单

股权并购尽职调查清单在进行并购交易前，需要对目标企业的主体资格、并购的授权与批准进行调查。

这包括目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）等方面的合法合规性。

同时，需要了解目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为，以及年审情况和是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍等方面的情况。

还需要确认本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。

对目标企业股权结构和股东出资的调查也是必要的。

这包括了解目标企业当前的股权结构及其合法性，以及股权结构的变革过程及其合法性。

同时需要确认目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰等情况。

对于各股东的出资，需要确认是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括出资方式、出资比例与数额、是否有虚报注册资本或虚假出资情况等方面的情况。

还需要了解用于出资的有形财产的权属、是否经评估作价、是否移交及过户，以及用于出资的无形资产的归属及权属证书、类别、剩余有效期、评估作价、移交及过户等方面的情况。

此外，还需要确认目标企业对外投资情况，包括设立分公司、投资参股子公司和控股子公司等方面的情况。

对于目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况，也需要进行了解。

最后，需要确认目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。

调查目标企业章程也是必要的。

需要确认章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程等方面的情况。

同时还需要确认章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案。

如果章程内容中存在反收购条款，需要查明具体内容。

还需要确认章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续，以及章程内容是否有超级多数条款、董事会分期、分级选举条款、禁止更换董事条款等，并评估其意义。

4.调查目标企业的财产权利在并购过程中，对目标企业的财产权利进行调查是非常重要的。

以下是需要进行调查的方面：1）目标企业土地使用权性质、使用权归属及证书与实际是否相符；2）目标企业房产权归属及证书与实际是否相符；3）目标企业主要机械设备、设施的相对性及与实际是否相符；4）目标企业专利类别、数量、权属、存续及剩余有效期；5）目标企业商标类别、数量、适用大类、权属、存续；6）目标企业版权类别、数量、权属、存续；7）目标企业其他无形资产情况；8）目标企业资产抵押、质押情况；9）目标企业租赁的性质、类别、期限；10）目标企业车辆类别、产权归属、年检、车况及使用年限、保险；11）目标企业其他财产的清单、产权归属现状等；12）目标企业财产保险情况；13）目标企业经营性资产评估报告；14）目标企业财务会计报表、资产评估报告。

尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1

尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件）一、公司背景1、工商登记情况（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。

2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动；5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。

二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书，房产证；3、债权债务情况；4、重要交易合同；5、知识产权；6、公司人员养老统筹等缴纳情况；7、是否存在重大诉讼或仲裁。

三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。

2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。

3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）4、净资产情况5、税务相关情况（包括各子公司）（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。

四、生产方面1、生产设施及使用情况；2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项；3、购买及维修情况。

五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。

2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。

公司并购尽职调查清单

一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。

三、供应1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7、公司对主要能源的消耗情况。

并购收购尽职调查清单

并购收购尽职调查清单- [ ] 公司背景调查：- [ ] 公司注册信息：确认公司名称、注册地址、注册资本等信息。

- [ ] 公司组织结构：了解公司的股权结构、董事会组成以及任职情况。

- [ ] 公司经营情况：查看公司的经营范围、主要业务和营收情况。

- [ ] 公司财务状况：分析公司财务报表、财务指标和现金流情况。

- [ ] 法律事务调查：- [ ] 合同审查：核查公司与供应商、客户以及其他合同方之间的合同关系。

- [ ] 诉讼情况：查询公司是否存在涉及法律诉讼或仲裁的情况。

- [ ] 知识产权：确认公司对自有知识产权的登记、保护和使用情况。

- [ ] 竞业限制：了解公司员工是否签署了竞业限制协议。

- [ ] 资产负债情况调查：- [ ] 固定资产：确认公司持有的固定资产清单、所有权和价值。

- [ ] 债务情况：查明公司的全部债务情况，包括贷款、债券和担保等。

- [ ] 未来承诺：核实公司对员工、供应商和客户的未来承诺。

- [ ] 人力资源调查：- [ ] 高管层情况：了解公司高层管理人员的背景、资质和工作经历。

- [ ] 员工总数与结构：查看公司员工总数、组织结构以及薪酬福利情况。

- [ ] 劳动合同与用工制度：检查公司与员工之间的劳动合同和用工制度。

- [ ] 税务调查：- [ ] 税收记录：查看公司过去几年的纳税记录和报税情况。

- [ ] 税务争议：确认公司是否存在与税务机关的纠纷或争议。

以上为并购收购尽职调查清单，根据具体情况可以进行调整和补充。

该清单旨在帮助您全面了解被并购公司的情况，为决策提供基础数据。

项目尽职调查清单并购

项目尽职调查清单自：xx律师事务所日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系xx为完成收购xxx及其下属企业/机构（以下简称“公司”）项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托xx 律师事务所对贵公司进行法律尽职调查而制作。

本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。

随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。

对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。

就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。

如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。

如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。

对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。

文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. “协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。

尽职调查清单-【并购】-样本

北京市【·】律师事务所关于【·】公司尽职调查清单致：【·】公司本调查提纲系北京市【·】律师事务所（以下简称“本所”）就【·】公司（以下简称“公司”）进行尽职调查而出具的文件。

为了对公司有全面的了解，以保证后续工作的顺利进行，请公司根据本清单的内容准备文件并及时提交给本所律师，以便本所律师进场开展尽职调查工作。

一、公司的基本概括、历史沿革1、最新的企业法人营业执照、组织机构代码、税务登记证（国税、地税）、公司章程、银行开户许可证、社保登记证、机构信用代码证等。

2、公司自设立至今全部的工商档案（需要到主管工商部门调取），并加盖工商查询章，包括设立、变更、年检等全部资料。

3、如果历史上存在国有企业改制的，请提供改制方案、政府部门审批、职工代表大会决议、员工安置方案及实施等相关文件。

4、公司目前的内部组织结构图示请列示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

5、公司的董事、监事、高级管理人员的姓名、简历、任期、在其他公司的任职情况及选任文件。

并填写下表：6、公司历年分红情况说明。

7、公司子公司情况，如有子公司，子公司同样需要按照本文件准备相关资料。

二、公司及股东、关联方的文件1、自然人股东的身份证复印件；2、法人股东的现行有效的章程、最新的营业执照；三、公司的主要资产2010年至今，若公司主要资产或全部股权经过评估的，请提供相关的评估报告。

填写下述表格，包括有权属证书的相关资产以及实际占有使用但尚未办理相关证书的资产：1、房产2、土地3、专利注：含他人授权公司使用或公司授权他人使用。

4、商标注：含他人授权公司使用或公司授权他人使用。

5、工程设计资质等资质文件请公司列表说明拥有的资质证书情况：6、车辆四、公司融资、借贷文件填写贷款情况表格：请提供公司的重大借款合同及借款逾期的情况说明（如有），若达成和解协议的请予以提供；请说明是否存在员工集资款、民间借贷，并提供相关文件（如有）。

并购尽职调查函及提供资料清单

【】有限公司尽职调查函致：根据双方达成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就拟投资相关本次项目到贵单位进行尽职调查。

请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件，我公司将根据调查工作进展和工作需要，适时向贵单位提出新的补充调查清单，以期尽职调查工作更有利于投资相关本次项目在规范公平的基础上正常发展，希望得到贵单位的理解和支持。

我公司郑重承诺：对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密和商业秘密等信息，我公司将予以保密。

【】有限公司二〇一一年八月二十二日附：尽职调查小组成员名单尽职调查需提供的资料清单关于文件提供的注意事项一和本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。

请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。

二和请尽可能提供书面证据材料。

为便于参考，所提供的文件请按资料清单的相关要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。

三和清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。

如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；四和若有疑问，除咨询相关有关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。

五和为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实和准确和完整和清晰。

六和随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会相关要求贵司提供进一步的补充资料。

七和期限相关要求请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。

八和我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的有关人员不要离开以备接受我们访谈。

如有问题请与以下相关有关人员联系谢谢合作！一和企业概况和法律文书等综合资料1和公司的历史沿革包括公司设立时间和设立时的批文和出资协议和验资报告；2和公司企业法人营业执照和机构代码证和税务登记证和生产经营需要的其它证件和公司章程；3和公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议和合约协议和批准文件，设立时及历次变更后的营业执照和章程；4和公司内部组织结构图；5和公司设立时及历次股权变更时的验资报告；6和公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；7和公司近三年的各项税种和税率及减免税文件和完税证明如果取消财政补贴和税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务机构部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴和税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。

并购项目尽职调查清单(标准版)

北京市XX（深圳）律师事务所关于XX投资管理有限公司私募融资法律服务建议书北京市XX（深圳）律师事务所二零二一年月关于XX投资管理有限公司私募融资法律服务说明及所需查阅文件清单敬启者：关于贵公司聘请我律师事务所提供私募融资项目有关法律服务的决定及合作协议已初步达成，我们也对此进行了认真研究讨论，根据对贵公司私募融资项目策略的初步理解，提出进一步的分析说明和尽职调查清单。

重要说明：1、北京市XX律师事务所（以下简称本所）作为XX投资管理有限公司（以下简称“公司”）私募投资的特聘法律顾问，为初步确定公司欲投资的目标公司是否符合投资要求而提出本所需查阅文件清单；2、本所需查阅文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具分析报告的主要依据，并作为本所律师工作底稿的备查文件。

因此，务请贵公司敦请目标公司有关各方按照真实、准确、完整的要求全面提供；3、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以特别说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；4、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师；5、本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，根据初步调查不排除要求进一步提供相关资料。

附：尽职调查清单顺颂商祺！尽职调查清单一、公司主体方面的资料1、公司设立的批准文件；（复印件各一份）2、公司的历史沿革及概况；（请提供书面资料）3、公司的产品及业务情况；（请提供书面资料）4、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；（正副本复印件各一份）5、公司设立时的工商登记资料（包括发起人协议、章程等）；6、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料，包括全部工商资料，其余参照本资料清单全面提供）7、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）8、公司（最近三年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。

企业尽职调查清单--详细

企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。

企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。

以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。

并购收购法律尽职调查清单

并购收购法律尽职调查清单并购收购是企业并购市场中的一种常见交易方式，往往涉及到很多重要的法律风险。

因此，在进行并购收购交易前，需要进行全面的法律尽职调查，以确保交易的合法性和稳定性。

为此，下面提供一份并购收购法律尽职调查清单，供参考。

一、公司信息1. 公司登记- 公司名称、注册地址、工商营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证；- 对公司名称及地址进行检查，确认其是否符合法律规定。

2. 公司股权结构- 公司原始出资方和注册资本；- 公司股东/股东相关人员名单及其所持股份；- 股东协议、转让协议等法律文书；- 上市公司或国有企业股东的法律审核。

3. 公司治理结构- 公司章程、董事会、股东会及其他治理文件；- 公司内部管理制度；- 公司董事、高管、工作人员等任职资格及相应的任职文件。

4. 公司财务信息- 公司的审计报告、财务报表、账簿等财务文件；- 债权人、债务人双方的财务情况。

二、法律事项1. 公司的法律纠纷- 公司是否涉及到诉讼、仲裁、行政处罚、税务检查等法律问题；- 相应法律文书和相关协议，如调解书、判决书、仲裁裁决书等。

2. 保险和福利计划- 公司是否有健康保险、信托基金、养老金计划等福利计划；- 相关批准文件、保单、协议等。

3. 合同及关键文件- 公司的经营合同，包括供应商、客户、加盟商、代理商等；- 公司的重要协议，包括债权人、债务人、房地产协议、土地出让合同、租赁合同等。

4. 知识产权- 公司知识产权的情况，如专利、商标、著作权、域名等；- 相关的登记、检查等文件，以及有关的索赔。

5. 劳动法和就业问题- 公司是否遵守劳动合同、法律法规等；- 公司员工的福利、保险等问题；- 公司员工离职、解雇的相关法律手续。

6. 环境和健康安全- 公司是否存在环境问题、生产健康安全问题等；- 公司相关文件、协议等。

7. 相关法律资质- 公司是否获得相应的行业资质；- 相关证书、申请手续等。

以上是并购收购法律尽职调查清单的一部分，此清单并不是全面的，并购收购法律尽职调查清单应依据具体情况而定。

企业尽职调查材料清单

企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。

通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。

下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。

在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。

尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。

公司并购尽职调查清单

关于【】有限公司与【】科技有限公司并购项目之尽职调查清单前言致：【】科技有限公司【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。

感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。

为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。

在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。

指引请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

一、被调查对象的范围见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。

二、材料收集范围1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。

2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。

3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们。

4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。

5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。

6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。

三、本尽调清单的填写要求1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的制表基础文件。

2、对于已经提供的文件，在本尽调清单“完成”一栏，填写“已提供”。

3、填写文件目录时不能空缺，存在下列情形之一的，注明相应的内容：（1）“不适用”：对不适用的项目，请注明“不适用”。

（2）“无资料”：对无资料的项目，请注明“无资料”。

（3）“无法取得”：如因任何原因无法取得的项目请注明“无法取得”，并说明原因。

资产并购尽职调查清单(常用)

资产并购尽职调查清单(常用)资产并购是指企业在进行资本投资时，通过收购、兼并、剥离等方式获取其他企业的股权、资产和业务等资源的行为。

而尽职调查则是对目标企业进行全面的审核和调查，以减少投资风险和增加投资收益。

本文将为大家介绍在进行资产并购时常用的尽职调查清单。

I. 公司概况1.公司名称和注册地址2.公司成立时间和经营年限3.公司经营范围以及业务模式4.公司的全部合法营业资格证书，如营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。

5.公司的管理层和董事会成员名单II. 财务状况1.近五年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）以及审计报告2.企业所处的行业地位和发展趋势，对于竞争对手和市场前景的分析3.税务清单以及近五年的纳税记录III. 合同和协议1.公司和客户、供应商之间的合同和协议2.公司内部的关键合同，包括员工合同、房地产租赁合同、商业保险合同等3.公司与投资者、出资方之间的协议，例如合资协议、股权协议等IV. 法律和知识产权1.公司的专利、商标和版权等知识产权的登记情况以及管理情况2.公司的许可证、执照等证照是否符合要求以及是否有过违法记录3.公司的诉讼记录、仲裁案件等法律事件的处理情况V. 财产和设备1.公司拥有的财产和设备的活动时间和记录2.公司设备和财产的估价和保险记录3.公司拥有和租赁的房地产和厂房记录，这些厂房记录也可以用于税收方面的考虑VI. 经营风险和潜在问题1.公司的合法性和合规性是否合法，是否有过诉讼或调解等历史记录2.该行业对公司经营的风险和潜在的问题等。

3.公司经营中可能存在的风险和问题结论综上所述，本文列出了资产并购中常用的尽职调查清单，以提供一些有益的信息。

但实践中，每次并购都会有其自己的特定的要求和问题，尽职调查清单是根据每个项目自动化和定制的结果。

因此，本调查清单只是一个起点，需要在实践中不断优化和完善，以确保最终收购方案的有效性和长期成功率。

公司并购财务尽职调查清单

公司并购财务尽职调查清单一、财务报表分析1、资产负债表审查各项资产的账面价值和实际价值，包括流动资产（如现金、应收账款、存货等）、固定资产（如房产、设备等）、无形资产（如专利、商标等）。

核实负债的真实性和完整性，包括短期负债（如应付账款、短期借款等）、长期负债（如长期借款、债券等）。

评估所有者权益的构成和变动情况。

2、利润表分析营业收入的来源和增长趋势，检查销售政策和价格策略。

审查成本费用的构成和控制情况，包括直接成本、间接成本、管理费用、销售费用、财务费用等。

关注利润的形成和分配情况，以及非经常性损益的影响。

3、现金流量表评估经营活动现金流量的稳定性和充足性，判断公司的造血能力。

分析投资活动现金流量，了解公司的资产投资和处置情况。

审查筹资活动现金流量，关注融资渠道和偿债能力。

二、会计政策和估计1、了解目标公司所采用的会计政策，包括存货计价方法、固定资产折旧政策、收入确认原则等，并与同行业进行比较，判断其合理性。

2、审查会计估计的变更情况，如坏账准备计提比例、资产减值准备计提等，评估其对财务报表的影响。

三、税务情况1、审查公司的纳税申报和缴纳情况，包括企业所得税、增值税、个人所得税等。

2、了解税收优惠政策的享受情况，以及是否存在潜在的税务风险，如税务纠纷、税务罚款等。

3、分析重组或并购可能带来的税务影响。

四、财务比率分析1、偿债能力指标，如资产负债率、流动比率、速动比率等，评估公司的债务风险。

2、营运能力指标，如应收账款周转天数、存货周转天数、总资产周转率等，衡量公司的资产管理效率。

3、盈利能力指标，如毛利率、净利率、净资产收益率等，判断公司的盈利水平和可持续性。

五、财务预算和预测1、索取公司的财务预算和预测资料，包括年度预算、中期规划和长期战略规划。

2、评估预算和预测的合理性和可行性，分析关键假设和风险因素。

3、对比实际业绩与预算的差异，了解公司的业绩管理能力。

六、关联交易1、识别公司的关联方，包括控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、联营企业等。

2-并购项目尽职调查清单

并购项目尽职调查清单敬启者：北京市中银律师事务所（以下简称本所）作为________________（以下简称“公司”）股权投资的特聘法律顾问，为全面了解公司欲收购股权的目标公司的具体情况而提出本所需查阅文件清单：1、本所需查阅文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具分析报告的主要依据，并作为本所律师工作底稿的备查文件。

因此，务请贵公司敦请目标公司有关各方按照真实、准确、完整的要求全面提供；2、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以特别说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；3、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师；4、本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，根据初步调查不排除要求进一步提供相关资料。

附：尽职调查清单顺颂商祺！尽职调查清单一、公司主体资格方面的资料1、公司营业执照正副本、开户许可证、贷款卡、最新公司章程、企业征信报告、法定代表人身份证复印件、主要股东的个人征信报告、专利证书及注册商标（如有）2、公司设立的批准文件；（复印件各一份）3、公司的历史沿革及概况；（盖章的工商登记信息）4、公司的产品及业务情况；（请提供书面资料）5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；（正副本复印件各一份）6、公司设立时的工商登记资料（包括发起人协议、章程等）；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料，包括全部工商资料，其余参照本资料清单全面提供）8、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）9、公司（最近三年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）；10、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。

（复印件各一份）二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；（请提供书面资料）2、公司“三会一层”（董事会、股东会、监事会及经理层）的有关资料：（请提供书面资料）A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；（复印件各一份）B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；（复印件各一份）C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等；（复印件各一份）D、经理办公会议历次会议决议、记录、通知等。

完整word版资产并购尽职调查清单常用

尽职调查清单页 15 共页 1 第尽职调查清单目录第一部分公司基本情况及历史沿革 (3)第二部分公司组织机构 (3)4 公司股东情况 .第三部分 ................................................................... ............................................................. 5 第四部分公司主要资产状况7 公司特许经营权、荣誉及奖励第五部分 ..............................................第六部分公司高管及员工情况 (7)第七部分8 公司财务相关资料 .............................................................关联交易及同业竞争情况9 .................................................... 第八部行业概况........................................................................ 12 第九部分 ..................................... 13 第十部分环境保护、产品质量、技术等标准公司业务、发展战略第十一部分 ........................................................1414 ..................................................... 诉讼、仲裁或行政处罚第十二部分页 15 共页 2 第尽职调查清单第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。

其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。

并购项目尽职调查清单

1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或者其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.2 公司的营业执照(正、副本)，发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或者产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1.1.4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1.1.5 公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或者拥有权益的比例。

1.1.6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或者收购、出售等重大活动。

1.1.7 公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2 向公司主管部门或者机构提交的报告、公司编制的或者由其管理层委托编制的报告或者分析、对员工所作的管理报告；1.1.8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。

1.2.1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

1.2.2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。

1.2.3 每一个下属企业的营业执照 (正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1.2.4 每一个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2.5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

1.3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股分设置了质押或者其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

1．公司和/或者下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准(如法律要求) 。