最全关于并购项目的尽职调查清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。
一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。
二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。
三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。
四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。
五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。
以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。
并购项目尽职调查所需材料清单参考
尽职调查文件清单
20 年7月
尽职调查说明：
1.尽职调查范围：
1）【被并购标的所包括的各法人主体】。
（上述主体合并简称“被并购标的”）。
2）【并购方或并购方所在集团包括的各相关法人主体】（上述主体合并简称“并购方”）。
（上述主体合并简称“各公司”）。
2.除需要特别调查的情况外，本次尽职调查所指之关联方和关联交
易范围包括各公司及其旗下子公司。
3.除非特别标明需要提供原件者和为本次尽职调查而新制作的情况
说明及统计表格外，贵公司只需要提供相关文件的电子板或复印件,如果不能提供，请说明原因，如“待提供”，“缺失”或“无”。
如果该文件或该项问题不适用贵公司，请注明“不适用”。
4.请贵公司在每类文件的左上角标注与其相对应的本清单目录编
号。
5.贵公司应保证所提供的信息和资料的完整性，真实性和准确性。
6.对于贵公司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及
重大机密事项，请贵公司特别说明。
7.本文件清单仅为现阶段为开展工作而需要的文件，随着工作的不
断深入和面临的实际情况，我们可能需贵公司进一步提供其它相关文件。
尽职调查所需材料清单。
项目尽职调查清单并购
项目尽职调查清单自：xx律师事务所日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系xx为完成收购xxx及其下属企业/机构（以下简称“公司”）项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托xx 律师事务所对贵公司进行法律尽职调查而制作。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。
对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. “协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
公司并购尽职调查
公司并购尽职调查1. 背景本次文档旨在对并购项目进行尽职调查，以全面了解目标公司的经营状况、法律风险、财务状况等关键信息，为决策提供准确的数据支持。
2. 目的通过尽职调查，我们可以评估目标公司的价值、潜在风险和未来发展潜力，从而确保并购决策的准确性和可行性。
具体目的包括但不限于：- 了解目标公司的资产状况及其负债情况；- 分析目标公司的经营活动和运营能力；- 调查目标公司的竞争优势和市场地位；- 审查目标公司的合规性和法律风险。
3. 调查内容尽职调查的内容可以根据具体情况进行调整，但通常包括以下关键方面：3.1 财务尽职调查- 目标公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表；- 目标公司的财务指标，如利润率、偿债能力和资本结构等；- 目标公司的历史财务数据和趋势分析；- 目标公司的关键客户、供应商以及相关合同。
3.2 法律尽职调查- 目标公司的组织结构和股权关系；- 目标公司的合同及相关文件，包括借款协议、租赁协议和股东协议等；- 目标公司是否存在任何未决诉讼或其他纠纷；- 目标公司的知识产权，如商标、专利和版权等。
3.3 经营尽职调查- 目标公司的核心业务及其市场份额；- 目标公司的供应链和销售渠道；- 目标公司的产品和服务质量；- 目标公司的市场前景和竞争环境。
4. 调查方法尽职调查的方法可以根据具体情况进行选择，包括但不限于以下途径：- 阅读目标公司的公开报告和财务文件；- 进行面谈和访谈，包括目标公司的管理层、员工、客户和供应商等；- 邀请专业机构进行调查和评估。
5. 调查结果和评估通过尽职调查的结果和评估，可以得出目标公司的整体状况和价值，从而为并购决策提供科学的依据。
评估结果可能包括：- 风险评估，包括法律风险、财务风险和经营风险等；- 价值评估，包括目标公司的估值、资产负债表的真实性和可行性等；- 市场评估，包括目标公司的市场地位、竞争优势和未来发展潜力等。
6. 结论基于尽职调查的结果和评估，决策者可以作出针对并购项目的明智决策。
并购尽职调查函及提供资料清单
【】有限公司尽职调查函致：根据双方达成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就拟投资相关本次项目到贵单位进行尽职调查。
请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件，我公司将根据调查工作进展和工作需要，适时向贵单位提出新的补充调查清单，以期尽职调查工作更有利于投资相关本次项目在规范公平的基础上正常发展，希望得到贵单位的理解和支持。
我公司郑重承诺：对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密和商业秘密等信息，我公司将予以保密。
【】有限公司二〇一一年八月二十二日附：尽职调查小组成员名单尽职调查需提供的资料清单关于文件提供的注意事项一和本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二和请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件请按资料清单的相关要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。
三和清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；四和若有疑问，除咨询相关有关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。
五和为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实和准确和完整和清晰。
六和随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会相关要求贵司提供进一步的补充资料。
七和期限相关要求请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。
八和我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的有关人员不要离开以备接受我们访谈。
如有问题请与以下相关有关人员联系谢谢合作！一和企业概况和法律文书等综合资料1和公司的历史沿革包括公司设立时间和设立时的批文和出资协议和验资报告；2和公司企业法人营业执照和机构代码证和税务登记证和生产经营需要的其它证件和公司章程；3和公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议和合约协议和批准文件，设立时及历次变更后的营业执照和章程；4和公司内部组织结构图；5和公司设立时及历次股权变更时的验资报告；6和公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；7和公司近三年的各项税种和税率及减免税文件和完税证明如果取消财政补贴和税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务机构部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴和税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。
并购项目尽职调查清单(标准版)
北京市XX（深圳）律师事务所关于XX投资管理有限公司私募融资法律服务建议书北京市XX（深圳）律师事务所二零二一年月关于XX投资管理有限公司私募融资法律服务说明及所需查阅文件清单敬启者：关于贵公司聘请我律师事务所提供私募融资项目有关法律服务的决定及合作协议已初步达成，我们也对此进行了认真研究讨论，根据对贵公司私募融资项目策略的初步理解，提出进一步的分析说明和尽职调查清单。
重要说明：1、北京市XX律师事务所（以下简称本所）作为XX投资管理有限公司（以下简称“公司”）私募投资的特聘法律顾问，为初步确定公司欲投资的目标公司是否符合投资要求而提出本所需查阅文件清单；2、本所需查阅文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具分析报告的主要依据，并作为本所律师工作底稿的备查文件。
因此，务请贵公司敦请目标公司有关各方按照真实、准确、完整的要求全面提供；3、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以特别说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；4、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师；5、本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，根据初步调查不排除要求进一步提供相关资料。
附：尽职调查清单顺颂商祺！尽职调查清单一、公司主体方面的资料1、公司设立的批准文件；（复印件各一份）2、公司的历史沿革及概况；（请提供书面资料）3、公司的产品及业务情况；（请提供书面资料）4、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；（正副本复印件各一份）5、公司设立时的工商登记资料（包括发起人协议、章程等）；6、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料，包括全部工商资料，其余参照本资料清单全面提供）7、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）8、公司（最近三年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
并购收购法律尽职调查清单
并购收购法律尽职调查清单并购收购是企业并购市场中的一种常见交易方式，往往涉及到很多重要的法律风险。
因此，在进行并购收购交易前，需要进行全面的法律尽职调查，以确保交易的合法性和稳定性。
为此，下面提供一份并购收购法律尽职调查清单，供参考。
一、公司信息1. 公司登记- 公司名称、注册地址、工商营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证；- 对公司名称及地址进行检查，确认其是否符合法律规定。
2. 公司股权结构- 公司原始出资方和注册资本；- 公司股东/股东相关人员名单及其所持股份；- 股东协议、转让协议等法律文书；- 上市公司或国有企业股东的法律审核。
3. 公司治理结构- 公司章程、董事会、股东会及其他治理文件；- 公司内部管理制度；- 公司董事、高管、工作人员等任职资格及相应的任职文件。
4. 公司财务信息- 公司的审计报告、财务报表、账簿等财务文件；- 债权人、债务人双方的财务情况。
二、法律事项1. 公司的法律纠纷- 公司是否涉及到诉讼、仲裁、行政处罚、税务检查等法律问题；- 相应法律文书和相关协议，如调解书、判决书、仲裁裁决书等。
2. 保险和福利计划- 公司是否有健康保险、信托基金、养老金计划等福利计划；- 相关批准文件、保单、协议等。
3. 合同及关键文件- 公司的经营合同，包括供应商、客户、加盟商、代理商等；- 公司的重要协议，包括债权人、债务人、房地产协议、土地出让合同、租赁合同等。
4. 知识产权- 公司知识产权的情况，如专利、商标、著作权、域名等；- 相关的登记、检查等文件，以及有关的索赔。
5. 劳动法和就业问题- 公司是否遵守劳动合同、法律法规等；- 公司员工的福利、保险等问题；- 公司员工离职、解雇的相关法律手续。
6. 环境和健康安全- 公司是否存在环境问题、生产健康安全问题等；- 公司相关文件、协议等。
7. 相关法律资质- 公司是否获得相应的行业资质；- 相关证书、申请手续等。
以上是并购收购法律尽职调查清单的一部分，此清单并不是全面的，并购收购法律尽职调查清单应依据具体情况而定。
公司并购尽职调查清单
关于【】有限公司与【】科技有限公司并购项目之尽职调查清单前言致：【】科技有限公司【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。
感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。
为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。
在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。
指引请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
一、被调查对象的范围见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。
二、材料收集范围1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。
2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。
3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们。
4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。
5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。
6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。
三、本尽调清单的填写要求1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的制表基础文件。
2、对于已经提供的文件，在本尽调清单“完成”一栏，填写“已提供”。
3、填写文件目录时不能空缺，存在下列情形之一的，注明相应的内容：（1）“不适用”：对不适用的项目，请注明“不适用”。
（2）“无资料”：对无资料的项目，请注明“无资料”。
（3）“无法取得”：如因任何原因无法取得的项目请注明“无法取得”，并说明原因。
资产并购尽职调查清单(常用)
资产并购尽职调查清单(常用)资产并购是指企业在进行资本投资时，通过收购、兼并、剥离等方式获取其他企业的股权、资产和业务等资源的行为。
而尽职调查则是对目标企业进行全面的审核和调查，以减少投资风险和增加投资收益。
本文将为大家介绍在进行资产并购时常用的尽职调查清单。
I. 公司概况1.公司名称和注册地址2.公司成立时间和经营年限3.公司经营范围以及业务模式4.公司的全部合法营业资格证书，如营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。
5.公司的管理层和董事会成员名单II. 财务状况1.近五年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）以及审计报告2.企业所处的行业地位和发展趋势，对于竞争对手和市场前景的分析3.税务清单以及近五年的纳税记录III. 合同和协议1.公司和客户、供应商之间的合同和协议2.公司内部的关键合同，包括员工合同、房地产租赁合同、商业保险合同等3.公司与投资者、出资方之间的协议，例如合资协议、股权协议等IV. 法律和知识产权1.公司的专利、商标和版权等知识产权的登记情况以及管理情况2.公司的许可证、执照等证照是否符合要求以及是否有过违法记录3.公司的诉讼记录、仲裁案件等法律事件的处理情况V. 财产和设备1.公司拥有的财产和设备的活动时间和记录2.公司设备和财产的估价和保险记录3.公司拥有和租赁的房地产和厂房记录，这些厂房记录也可以用于税收方面的考虑VI. 经营风险和潜在问题1.公司的合法性和合规性是否合法，是否有过诉讼或调解等历史记录2.该行业对公司经营的风险和潜在的问题等。
3.公司经营中可能存在的风险和问题结论综上所述，本文列出了资产并购中常用的尽职调查清单，以提供一些有益的信息。
但实践中，每次并购都会有其自己的特定的要求和问题，尽职调查清单是根据每个项目自动化和定制的结果。
因此，本调查清单只是一个起点，需要在实践中不断优化和完善，以确保最终收购方案的有效性和长期成功率。
公司并购财务尽职调查清单
公司并购财务尽职调查清单一、财务报表分析1、资产负债表审查各项资产的账面价值和实际价值，包括流动资产（如现金、应收账款、存货等）、固定资产（如房产、设备等）、无形资产（如专利、商标等）。
核实负债的真实性和完整性，包括短期负债（如应付账款、短期借款等）、长期负债（如长期借款、债券等）。
评估所有者权益的构成和变动情况。
2、利润表分析营业收入的来源和增长趋势，检查销售政策和价格策略。
审查成本费用的构成和控制情况，包括直接成本、间接成本、管理费用、销售费用、财务费用等。
关注利润的形成和分配情况，以及非经常性损益的影响。
3、现金流量表评估经营活动现金流量的稳定性和充足性，判断公司的造血能力。
分析投资活动现金流量，了解公司的资产投资和处置情况。
审查筹资活动现金流量，关注融资渠道和偿债能力。
二、会计政策和估计1、了解目标公司所采用的会计政策，包括存货计价方法、固定资产折旧政策、收入确认原则等，并与同行业进行比较，判断其合理性。
2、审查会计估计的变更情况，如坏账准备计提比例、资产减值准备计提等，评估其对财务报表的影响。
三、税务情况1、审查公司的纳税申报和缴纳情况，包括企业所得税、增值税、个人所得税等。
2、了解税收优惠政策的享受情况，以及是否存在潜在的税务风险，如税务纠纷、税务罚款等。
3、分析重组或并购可能带来的税务影响。
四、财务比率分析1、偿债能力指标，如资产负债率、流动比率、速动比率等，评估公司的债务风险。
2、营运能力指标，如应收账款周转天数、存货周转天数、总资产周转率等，衡量公司的资产管理效率。
3、盈利能力指标，如毛利率、净利率、净资产收益率等，判断公司的盈利水平和可持续性。
五、财务预算和预测1、索取公司的财务预算和预测资料，包括年度预算、中期规划和长期战略规划。
2、评估预算和预测的合理性和可行性，分析关键假设和风险因素。
3、对比实际业绩与预算的差异，了解公司的业绩管理能力。
六、关联交易1、识别公司的关联方，包括控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、联营企业等。
公司并购尽职调查清单
公司并购尽职调查清单一、法律尽职调查：（一）公司基本情况：1、公司简介2、发起人/合伙人协议3、营业执照4、公司章程及变更协议5、验资报告6、评估报告7、财务报告8、经营范围的特殊许可材料9、法人、实际控制人及股东的身份材料10、股权转让、质押等协议11、董事、监事、高级管理人员变动情况12、公司、子公司、分公司或关联公司进行清算、破产、歇业等程序的相关材料13、政府部门的行政批文（二）公司的组织管理结构和制度1、公司组织架构体系2、历次股东大会/董事会//监事会/高层管理部门重大事项的决议3、公司的人员管理制度、内控制度、财务制度（三）公司的分支机构和下属企业：1、子公司、分公司或关联公司名单2、子公司、分公司或关联公司的财务管理制度情况（四）公司资产：1、土地使用权：划拨文件、土地使用权证、出让金交纳凭证及完税材料等2、房产：房屋所有权证、评估文件、土地、建筑物租赁协议及缴租凭证等3、车产：注册登记证、发票、保险单等（五）对外投资情况：1、公司持有其他股权证明文件2、公司长期投资清单3、公司持股企业利润获取情况（六）公司债权债务：1、公司开设帐户(包括外汇帐户)清单2、公司债权债务清单及文件、对外担保清单及文件3、征信报告等（七）合同：1、保险合同2、担保、抵押、质押合同3、提供设施、服务的合同4、委托代理合同5、其他合同（八）知识产权和无形资产1、所有商标、服务标识、专利专有技术清单和权属证书、相关知识产权的购买、转让协议、备案文件2、知识产权现存或潜在诉讼、仲裁等文件（九）违约和诉讼1、公司违约赔偿情况及资料2、过去三年的重大诉讼、仲裁及行政调查的案件清单3、已结案但未执行完毕的重大案件判决书、裁定、调解书等文件4、公司律师或外部律所就现行或可能的重大案件提供的法律意见书5、公司违法、违规引起的案件或行政处罚（十）关联交易和同业竞争1、过去三年以来持有公司、子公司、分公司或关联公司5%以上股权的股东与公司之间签署的协议、合同等文件2、过去三年以来公司董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制企业签署的任何协议、合同等文件3、公司主要股东关于避免与公司发生同业竞争的承诺或协议（十一）信息披露文件：1、公司历年年报（十二）业务及融资资金投向：1、业务基本情况：经营模式、业务模式、业绩情况、同业经营情况2、融资资金投向：融资资金投向决议材料、特殊领域政府或监管部门的批文（十三）员工与劳动人事：1、公司员工情况（总数、学历、工种、待遇等）2、公司社保及公积金情况3、公司与职工签订的集体劳动合同4、公司发生劳资纠纷等诉讼及仲裁案件（十四）公司其它问题：二、财务尽职调查：（一）公司税务情况（二）公司账务情况（三）公司审计报告。
2-并购项目尽职调查清单
并购项目尽职调查清单敬启者：北京市中银律师事务所（以下简称本所）作为________________（以下简称“公司”）股权投资的特聘法律顾问，为全面了解公司欲收购股权的目标公司的具体情况而提出本所需查阅文件清单：1、本所需查阅文件清单所列的法律文件将是本所律师开展工作，提供法律服务和出具分析报告的主要依据，并作为本所律师工作底稿的备查文件。
因此，务请贵公司敦请目标公司有关各方按照真实、准确、完整的要求全面提供；2、本资料清单中所列各类法律文件的有关内容如有所重复，则请予以特别说明；如本资料清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供；3、本资料清单中所列文件，如有不明确之处，务请及时联系和咨询本所或有关律师；4、本资料清单只是初步地列举了本所律师所需各类法律文件，根据初步调查不排除要求进一步提供相关资料。
附：尽职调查清单顺颂商祺！尽职调查清单一、公司主体资格方面的资料1、公司营业执照正副本、开户许可证、贷款卡、最新公司章程、企业征信报告、法定代表人身份证复印件、主要股东的个人征信报告、专利证书及注册商标（如有）2、公司设立的批准文件；（复印件各一份）3、公司的历史沿革及概况；（盖章的工商登记信息）4、公司的产品及业务情况；（请提供书面资料）5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；（正副本复印件各一份）6、公司设立时的工商登记资料（包括发起人协议、章程等）；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料，包括全部工商资料，其余参照本资料清单全面提供）8、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）9、公司（最近三年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）；10、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
（复印件各一份）二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；（请提供书面资料）2、公司“三会一层”（董事会、股东会、监事会及经理层）的有关资料：（请提供书面资料）A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；（复印件各一份）B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；（复印件各一份）C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等；（复印件各一份）D、经理办公会议历次会议决议、记录、通知等。
完整word版资产并购尽职调查清单常用
尽职调查清单页 15 共页 1 第尽职调查清单目录第一部分公司基本情况及历史沿革 (3)第二部分公司组织机构 (3)4 公司股东情况 .第三部分 ................................................................... ............................................................. 5 第四部分公司主要资产状况7 公司特许经营权、荣誉及奖励第五部分 ..............................................第六部分公司高管及员工情况 (7)第七部分8 公司财务相关资料 .............................................................关联交易及同业竞争情况9 .................................................... 第八部行业概况........................................................................ 12 第九部分 ..................................... 13 第十部分环境保护、产品质量、技术等标准公司业务、发展战略第十一部分 ........................................................1414 ..................................................... 诉讼、仲裁或行政处罚第十二部分页 15 共页 2 第尽职调查清单第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。
并购法律尽职调查文件清单
并购法律尽职调查文件清单并购法律尽职调查是进行商业并购交易必要的程序，这个过程涉及大量的文件和资料。
为便于监管、合规以及交易方本身的风险控制，下面整理了并购法律尽职调查文件清单，以供参考。
一、企业的基本情况资料1.注册公司的营业执照副本及变更情况证明材料。
2.公司的组织机构：公司章程、公司章程变更的情况，董事会、监事会、经理层任职任免和被免的情况，股东大会及董事会决议等。
3.公司的合同：包括股东协议、股权转让协议、员工劳动合同、贷款合同、供货合同、研发合同、商业秘密保护协议等。
4.公司财务状况：包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表、应收账款、应付账款、未偿债务等。
5.税务资料：如缴税记录、报表、税务审计报告、税务处罚决定、税局信函、税务管辖区域的情况等。
二、兼并对象的法律和商业关系1.企业活动和业务的演变：包括历年的经营计划、战略计划、销售业绩、业务战略等。
2.财务报表：包括利润表、现金流量表、股权结构、合同文本等。
3.合规问题：包括环保、安全、法律、期权、投资基金等问题。
4.知识产权：包括专利、商标、版权、商业秘密等知识产权的保护情况。
5.重要合同的情况：如投资合作协议、客户合同、供应商合同、雇佣合同等。
三、立法和法规的要求1.企业所属于的行业和规章的法规。
2.对企业的许可证、执照和其他政府批准文件的检查。
3.知识产权许可、机构合作协议和专有技术的分配情况。
4.重要投资额、员工关系的情况。
5.保险、退休金和福利计划的相关信息。
6.政府合同、补贴和建设项目的合同。
四、商业秘密问题1.商业秘密的定义。
2.保护商业秘密所采取的行动。
3.员工签署的保密协议。
4.与供应商、商业伙伴和分销商的保密协议。
5.与租赁商、物业管理公司签订的租赁协议。
五、董事和管理层的涉及1.董事和管理层所持有的股票和证券。
2.公司制定的董事会和管理层的任职和遴选程序。
3.公司执行计划、管理层工资、福利和奖励的政策和纪录。
4.与公司、董事和管理层有相关的任何其他协议、规定和交易安排。
公司并购律师尽职调查文件清单
公司并购律师尽职调查文件清单1. 公司基本信息文件
- 公司章程和董事会决议
- 公司组织结构图
- 公司注册文件
- 公司股东名册
- 公司股权转让协议
2. 财务文件
- 公司最近三年的财务报表
- 公司最近的审计报告
- 公司税务申报表
- 公司资产负债表及利润表
- 公司与关联方之间的交易文件
3. 合同文件
- 公司与供应商、客户及其他合作方的合同文件- 公司与员工的劳动合同及劳动关系文件
- 公司与租赁方的租赁合同
- 公司与金融机构的借贷合同
- 公司与其他第三方的合同文件
4. 知识产权文件
- 公司拥有的商标注册证书
- 公司拥有的专利注册证书
- 公司拥有的版权登记证书
- 公司与其他公司之间的商标授权合同
- 公司与其他公司之间的专利许可协议
5. 法律与诉讼文件
- 公司的法律意见书
- 公司的合规文件
- 公司涉及的法律诉讼文件
- 公司与其他公司之间的仲裁协议
- 公司与其他公司之间的和解协议
6. 其他重要文件
- 公司的采购文件
- 公司的保险文件
- 公司的环境影响评估文件
- 公司的安全管理文件
- 公司的质量管理文件
以上文件清单仅供参考，具体的尽职调查文件清单应根据实际情况进行调整和完善。
尽职调查过程中，需确保所有文件的真实性和完整性，并在法律允许的范围内进行调查。
注意：本文档仅为一份参考文档，不构成法律建议。
请在进行具体操作前，咨询与您所在地法律有关的专业人士。
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20１8-0４－28 1７：１0融资/租赁/房地产一、组织性文件１.公司得组织性文件1、１、1公司得章程、细则、内部管理条例或其她有关公司组建及改组文件,包括目前有效得与任何对该等文件进行修改得文件。
１、1、２公司得营业执照(正、副本),发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关得任何其她政府批文，包括任何对该等文件进行修改得文件。
1、1、3公司得验资报告、出资证明与资产评估证明及/或产权登记证；公司现有得注册资本及其历次变更得证明文件与工商变更登记。
１、１、４公司历次股权变更得证明文件及相关得决议与协议。
１、1、5公司得组织结构图,该图应显示公司及其下属企业得投资方及其各自持股或拥有权益得比例。
1、1、6所有有关公司历史得重要材料,包括其前身得组建过程以及公司成立之后进行得改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1、1、7公司自设立以来得公司文件记录,包括:1、1、7、1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1、1、7、２向公司主管部门或机构提交得报告、公司编制得或由其管理层委托编制得报告或分析、对员工所作得管理报告;1、1、8公司得公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
２、下属企业得组织性文件１、2、1下属企业得合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
１、2、２项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交得任何其她文件及其批复。
1、2、３每个下属企业得营业执照(正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关得任何其她政府批准文件。
１、2、4每个下属企业自组建以来得公司记录,包括股东会、董事会决议与会议纪录。
１、2、5下属企业得验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
３、公司股东得文件1、3、１公司股东就是否将其所持有得公司得股份设置了质押或其她第三者权益,如有,请提供有关合同及登记备案文件。
二、业务文件1.公司与/或下属企业为从事其经营范围内得各项业务而获得由政府授予得所有经营许可证、批准及认证,包括但不限于从事现在正在进行得主要业务得经营许可证及批准(如法律要求)。
２.公司与/或下属企业就是否在中国大陆以外经营,如存在,请提供境外投资或经营得有关国内方面得批准文件。
３.主营业务范围3、1产品/服务类别清单;3、２公司１0家最大得客户名单及对这些客户得销售明细(包括数量与金额);3、３主要产品销售明细;3、4占公司总业务8０%得子公司或部门名单。
4.公司收入构成4、１公司收入来源构成明细;４、2产品与服务定价。
5.公司生产流程(图示）得详细介绍,包括但不限于原材料得采购及产品得设计、生产与装配6．公司所需原材料得主要供应商及其所供应得原材料得清单。
7．产品或服务得销售与促销调查。
7、1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商得清单；７、2销售人员得地域分布及人数,销售队伍得素质、销售培训、市场及客户;7、3存在得主要问题说明。
8.竞争对手/市场份额8、1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布；8、2公司产品服务得主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额得估计;8、3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手得比较;８、4潜在得竞争者;8、5竞争优势:包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部与外部)等。
9.公司主要产品得发展方向,研究重点及正在开发得产品与新产品清单。
10.公司与/或下属企业得业务就是否发生过变更,如变更过,请提供相关得法律文件。
11.公司与/或下属企业得业务发展目标。
金融干货2017年全套资料礼包三、财务文件1、历史财务报表分析。
2、未来５年财务预测(如有)２、1公司业务计划(未来5年);２、２损益表预测：合并财务报表(未来5年);2、3现金流量表预测;2、４资产负债表预测。
3、最近得审计报告4、最近得评估报告５、或有债务说明6、租赁资产说明四、重要协议与合同1、任何以公司与/或下属企业为当事方得重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同。
2、任何以公司与／或下属企业为当事方得合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
3、任何限制公司与/或下属企业转让其股份得股东协议或合营、合作协议。
4、任何以公司与/或下属企业作为当事方签定得与股份有关得合同或协议(包括股权认购计划,职工入股计划，以及购买股份与私募配售股份得协议)。
5、列表说明公司与/或下属企业所有重要得保险合同或保险单(包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等得保险),并写明保险公司得名字,保险得范围及保险额。
6、提供已有得及可能有得就这些保险提出得重要索赔。
７、所有公司与/或下属企业与政府机构或其她企业、团体或组织签订得履行期超过一年得重大合同。
８、所有公司与／或下属企业为当事方得重要许可协议、特许及附有条件得买卖合同。
9、为公司与/或下属企业得股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员得身份而引起得责任提供保险或补偿得合同或安排得文件。
10、任何以公司与/或下属企业为当事方所签订得关于限制竞争得协议。
11、不在公司与/或下属企业正常业务范围内得协议、合同及承诺。
12、公司与／或下属企业在其正常业务以外,放弃价值重大得索赔或权利得任何协议,以及在正常业务以外,对应收款帐目作出重大得降低帐面值,或注销帐面值得任何文件。
13、所有公司与／或下属企业为当事方得其她得重要协议或有约束力得文件,包括重要得政府合同与保密协议。
14、任何界定或限制公司与/或下属企业股东权利(包括对投票权或宣布或支付股息得任何限制)得协议或文件，包括以受托人身份持有股份得信托协议、表决委托或依然有效得委任代表书。
15、公用设施服务协议（水、电、气、热)。
16、所有要求公司与／或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意得协议或因本次收购而需要修改得协议。
17、所有未包括于前述得其她任何重大协议与合同。
五、融资文件1、公司与／或下属企业得人民币或外汇贷款协议、债券与其她债务契据与借款安排。
2、其她融资文件,包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
3、所有在国家与地方外汇管理局进行得外债登记。
４、列表说明在公司与／或下属企业得动产或不动产上设定得担保物权或其她债权,并提供所有重要得抵押、质押或授予其她担保物权或其她债权得文件及影响公司与/或下属企业资产或财产得所有担保与抵押协议。
5、第三者为公司与/或下属企业得债务提供得担保与保证协议或履约保证。
6、公司与/或下属企业自设立以来与贷款人与担保人得函件。
由独立会计师向债权人提供得借贷协议执行情况得报告。
7、与未列入资产负债表得任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关得文件。
8、在正常业务以外所产生得债务及其她义务得文件,包括公司与/或下属企业为第三者得债务所提供得担保与保证协议。
9、任何有关由国家、省或地方政府发给公司与/或下属企业得补助及/或补贴得协议,批准或其她安排,及政府机构及非政府机构对其提供得融资及该融资条款得文件,包括依据法律、法规、政策或融资惯例得所施加得限制。
１0、任何债转股协议或意向书。
六、知识产权１、列表说明公司与/或下属企业拥有得（在国内及国外注册得)重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司与/或下属企业拥有得软件版权),并提供有关注册证书。
2、公司与／或下属企业拥有得技术秘密。
3、公司与/或下属企业为当事方得知识产权转让或许可协议。
4.公司作为一方得技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议与与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关得其她协议。
5.公司作为一方得所有研发协议与咨询协议。
七、雇员及员工事宜1、公司得管理架构图。
2、公司与／或下属企业得董事、监事与高级管理人员得名单与简历。
3、公司高级管理人员在公司以外得其她企业得任职情况。
4、公司高级管理人员自设立以来得变化情况。
5、如公司与／或下属企业得主要管理或技术人员曾受雇于其她单位,或曾作为当事方与以前得工作单位签订过保密或不竞争协议,请提供有关资料。
6、任何公司与/或下属企业与其董事、监事与高级管理人员之间订立得服务合约、就职务津贴或其她安排作出得协议、合同或贷款,以及与高级管理人员、顾问或与其她有关机构之间得任何安排。
7、重要得雇用或代理协议及员工与管理人员得标准雇用合同。
８、职员聘用得政策性文件。
９、对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时,公司与/或下属企业应对职工及其家属得赔偿、赡养费及其她安置计划，并请提供公司与／或下属企业本身得惯常作法以及依据得有关法律、法规或政策。
10、公司与/或下属企业对工作人员得培训计划。
11、描述公司与／或下属企业向职工提供得医疗保健、住房津贴、分房政策以及其她福利及服务设施，包括食堂、幼儿园、学校、鼓励性得补恤金、养老或其她类似计划，并提供所依据得有关法律、法规、规章及办法。
12、公司与／或下属企业得职工购股计划(如有)及有关得文件。
八、诉讼与其她程序１.列表说明所有对公司与/或下属企业造成影响得(已结案但尚未执行得或开始起诉得或将来可能有得）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构得调查或质询，以及所有与上述事宜有关得文件、函件,包括答辩状及法律意见书。
2．持有公司股权5％以上得股东作为当事人得正在进行得可能对公司与/或下属企业有影响得诉讼、仲裁与其她法律程序,或其所了解得任何有可能在未来引起得此类重大诉讼或仲裁得事实或潜在得争议。
３.自公司成立以来,涉及公司与/或下属企业得董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为得诉讼。
４．公司与／或下属企业得董事长、总经理作为当事人得、正在进行得诉讼、仲裁与其她法律程序，或其所了解得任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁得事实或潜在得争议。
5．由代表公司与／或下属企业得律师发给公司与/或下属企业得独立会计师，关于公司与/或下属企业被牵连在内得诉讼或仲裁得所有函件。
6.与专利、商标或版权侵权行为有关得函件。
7.所有公司与/或下属企业为当事方得(或对其具约束力得）裁决、判决、命令、与解协议及其她协议。
该类裁决、判决、命令或协议将要求公司与／或下属企业从事或停止从事某些活动。
8.公司与/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面得法律、法规、通知或诉讼。
九、税务１、公司与/或下属企业现行有效得国、地税得《税务登记证》。
2、自设立以来公司与/或下属企业(或其前身)与政府税务部门之间得所有报告、备案材料、报税表及其她函件。
3、适用于公司与/或下属企业得税收待遇得法规或政策。
请提供与减免税或其她税收优惠有关得文件（如果有)。