北新路桥：光大证券股份有限公司关于公司2010年度《内部控制自我评价报告》的核查意见 2011-04-28
北新建材：内部控制自我评价报告 2010-03-25
100.00% 全资子公司 100.00% 全资子公司
1、对控股子公司的管理控制。公司通过要求控股子公司及时报送董事
会决议、股东大会决议等重要文件，定期上报财务报表等措施，对其进行
动态监控和经营情况分析；同时，公司重点加强了对控股子公司关联交易、
对外担保、重大投资、信息披露等活动的控制；另外，公司明确了向控股
-2-
2、信息披露内控制度 公司制定了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》， 董事会秘书和董事会能及时知悉公司各类信息并真实、准确、完整、及时 地对外披露；公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，进一步 增强了信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性；公司制定了《内幕 信息知情人管理制度》和《对外信息报送和使用管理制度》，进一步规范了 公司的内幕信息管理行为，加强了内幕信息保密和外部信息使用人的管理 工作。 3、财务管理内控制度 公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《内部控制 规范》等法律法规，建立了严密的会计内部控制系统，制定了《财务管理 制度》、《会计核算制度》，《项目建设管理制度-财务制度》、《借款及 担保管理办法》、《货币资金管理办法》、《会计档案管理办法》、《财 务印章管理办法》、《业务费用标准与报销规定》、《财务部门费用报销 规定》、《发票管理实施细则》、《北新建材外埠分公司/全资子公司业务 管理流程》、《会计核算手册》、《财务报告制度》等内控制度。 在财务人员岗位设置上，公司严格按照不兼容岗位分离的原则设置岗 位，同时明确各岗位职责和权限。 4、生产经营内控制度 公司根据公司自身行业特点及生产经营活动内容，制定了各项业务管理 规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点制定了必要的控制程序， 包括《生产管理制度》、《产品质量管理制度》、《安全生产管理制度》、 《设备管理制度》、《物资采购管理办法》、《物资供应管理制度》、《原 燃材料定额管理制度》、《动力能源管理制度》、《计量工作管理制度》、 《技术改造管理制度》、《环境保护管理制度》、《生产现场管理制度》、 《基建工程项目运作制度》、《施工现场安全和文明施工管理制度》、《产 品、物资出厂管理制度》、《产、供、销调度会议制度》、《驻外销售人 员管理办法》、《销售合同管理办法》、《用户投诉管理办法》、《知识 产权管理制度》、《商业秘密管理制度》、《注册商标管理办法》、《知 识产权管理部门各岗位职责》、《合同管理办法》等内控制度。
年度公司内部控制自我评价报告
浙江万马电缆股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告一、 公司的基本情况浙江万马电缆股份有限公司（以下简称：公司）是以浙江万马电气电缆集团有限公司与张珊珊等15位自然人为发起人，由浙江万马集团电缆有限公司整体变更方式设立的股份有限公司。
公司于2007年2月6日在浙江省工商行政管理局办理工商登机手续，取得了注册号为330000000002087的企业法人营业执照，注册资本人民币15,000万元，公司法定代表人潘水苗，注册地址为浙江省临安经济开发区南环路88号。
2009年7月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]557号文《关于核准浙江万马电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股股票5,000万股，于2009年7月10日在深圳证券交易所上市交易。
此次公开发行股票后，公司股本总额20,000万股，注册资本20,000万元，于2009年7月22日完成工商变更登记。
公司专业从事电力电缆的研发、生产和销售，产品类别主要为交联电缆、塑力电缆、架空线及其他电缆。
公司经批准的经营范围：电力电缆、船用电缆、矿用电缆、电力器材设备、钢芯铝绞线、铜铝丝的生产、加工、销售，电力线路设计及工程施工，经营进出口业务。
二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则（一） 公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；4．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
（二） 公司建立内部控制制度遵循的原则公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。
1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及公司的实际情况；2．内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；3．内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；4．内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；5．内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；6．内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
嘉欣丝绸：光大证券股份有限公司关于公司2010年度内部控制情况的专项核查意见 2011-03-28
光大证券股份有限公司关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司2010年度内部控制情况的专项核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江嘉欣丝绸股份有限公司（以下简称“嘉欣丝绸”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，针对嘉欣丝绸《2010年内部控制自我评价报告》，对嘉欣丝绸2010年度内部控制情况，采取了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及认为必要的其他程序，进行了审慎核查。
经核查，我们认为，公司于2010年12 月31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及相关规定建立的与财务报表相关的有效的内部控制。
附件：《浙江嘉欣丝绸股份有限公司2010年内部控制自我评价报告》（《光大证券股份有限公司关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司2010年度内部控制情况的专项核查意见》签字盖章页）保荐代表人签字：------------------ ----------------- 侯良智余健光大证券股份有限公司2011年03月24日附件：《浙江嘉欣丝绸股份有限公司2010年内部控制自我评价报告》2010年内部控制自我评价报告根据财政部颁发的《内部会计控制规范》及相关具体规范和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，对公司2010年度的内部控制的有效性评价如下：一、公司基本情况浙江嘉欣丝绸股份有限公司（以下简称“公司”）系经浙江省人民政府证券委员会（浙证委[1999]10号文）批准，由嘉兴市国有资产管理局、中国丝绸进出口总公司、浙江丝绸集团公司等三家单位和周国建等308名自然人以发起方式设立的股份公司。
公司于1999年3月29日在浙江省工商行政管理局登记注册成立，注册号为3300001005543（根据浙江省工商行政管理局2007年8月16日出具的《注册号变化证明》，发行人的注册号由3300001005543调整为330000000004429），注册资本3200万元。
企业内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、落实集团公司内部控制体系方案总体情况在公司建立的内部控制体系基础上，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，集团公司印发的规章制度以及各项业务内部控制工作要求。
完成了第一阶段内控诊断评价工作，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作。
本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，并开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序。
二、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：采购管理、销售管理、信用管理、财务管理、投资管理。
三、内部控制评价程序和方法在对企业内部控制进行评价的过程中，为了快速和高效地了解被审计单位的内部控制状况，做出客观公正的评价，审计人员必须不断改进现有的方式方法，掌握和运用适合现代企业发展的专用技术方法。
具体有：(1)文字描述法。
就是通过现场询问、观察等手段将了解到的内部控制情况，用文字形式描述下来的方法，表述其组成控制情况的内容，再由审计人员对这个系统的控制情况进行判断分析，判断其控制点的控制措施是否完整，以确定其健全性。
(2)调查法。
内部控制调查表一般是审计人员针对各项具体的控制措施事先拟定一系列问题，并列于设计好的表格中，然后通过一定的方式填制问卷，请被审计单位的有关人员回答，从中检查和分析某项控制措施是否存在，并以此作为评价内部控制制度是否健全的依据。
内部控制调查表法有利于提高审计工作效率，也大大节约了审计时间，加大审计工作力度。
(3)流程图法。
这种方法只要把被审计单位的经济业务处理程序以流程图的形式绘制出来，就可以反映出被审计对象内部控制系统情况。
流程图用特定语言符号表示被审计单位内部控制系统运行状况，直观地反映各项业务流程，表明其职责分离、权责划分的状况，突出关键控制点，是审计人员据以分析、研究被审计单位内部控制系统的有效方法。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
店铺为大家精心推荐了内部控制的自我评价报告，希望对大家有帮助。
内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
特发信息：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-15
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
宁波银行：中信证券股份有限公司关于公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见 2011-04-27
中信证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”或“公司”）非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对宁波银行股份有限公司《2010年度内部控制自我评价报告》进行了认真、审慎的核查，发表独立意见如下：一、宁波银行内部控制的基本情况（一）公司治理结构公司董事会下设六个专门委员会，分别为战略委员会、关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、审计委员会，各委员会又设立了工作小组；监事会设立了审计委员会和提名委员会。
公司法人治理结构完善，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策。
（二）公司内部控制的组织架构公司的内部控制管理框架由内部控制决策层、建设执行层、监督评价层三部分组成。
1、决策层公司的董事会是内部控制的决策机构，董事会及时审议公司整体经营战略和重大政策，确定公司总体风险承受能力，为风险控制活动确立战略目标和宗旨，定期检查经营战略和重大政策的执行情况，并通过绩效考核和经营目标督促高级管理层对内部控制的有效性进行监督。
2、建设执行层公司各级机构的管理层负责该机构的内部控制建设和执行。
高级管理层按照董事会确定的战略目标和宗旨，负责执行和制订相关业务的风险管理政策和规定，建立内部控制体系，协助落实董事会各项决策的有效执行。
总行各部门负责全行或本部门业务管理范围内的内部控制建设和内部控制制度执行。
分支行负责人负责本分支行制订和实施内部控制方案，识别、评估各类风险。
3、监督评价层公司的审计部负责内部控制监督和评价。
审计部根据法规政策要求，对各项规章制度的执行情况进行检查，并根据检查对制度进行后评价；通过内部控制评价进一步促进公司遵守国家法律法规和监管要求，确保内部控制体系得到有效运行。
公司内部控制评价报告
公司内部控制评价报告概述本报告是对公司的内部控制体系进行评价的综合性报告。
经过对公司内部控制的评估和审计，我们就以下几个方面进行了分析和评价：1. 内部控制环境2. 风险评估和控制3. 控制活动的有效性4. 信息与沟通5. 监控与反馈内部控制环境在对公司内部控制环境的评估中，我们发现公司的管理层高度重视内部控制，建立了相应的组织结构和职责分工。
此外，公司还制定了相应的内部控制政策和程序，为内部控制的实施提供了基础。
风险评估和控制针对公司的重要风险和业务流程，我们对其风险评估和控制措施进行了审计。
我们发现公司在识别和评估风险方面做得较好，并采取了适当的控制措施来降低风险。
控制活动的有效性通过审计公司的控制活动，我们发现公司的控制措施有效地降低了风险，并确保了业务的正常运转。
此外，公司还及时对控制活动进行了测试和更新，以确保其持续有效。
信息与沟通公司拥有有效的信息和沟通系统。
重要信息能够及时传达给相关部门和人员，并且能够确保信息的准确性和完整性。
监控与反馈公司建立了监控机制，对内部控制的执行进行了定期检查和评估。
同时，公司也收集和分析了相应的反馈信息，并及时采取相应的纠正措施。
结论综合评价来看，公司的内部控制体系都已较好地运行和实施。
然而，我们也发现一些可以改进的地方，包括进一步加强风险评估和控制、加强信息系统的安全性等。
我们建议公司在各个方面进一步优化内部控制，以提高企业的整体运营效率和风险防范能力。
请注意，本报告仅对公司内部控制体系进行评估，不涉及其他方面的事项。
对于报告中提到的具体控制措施和问题，请参阅附录部分的详细说明。
附录：详细说明。
关于公司内部控制的自我评估报告
关于公司内部控制的自我评估报告自我评估报告自我评估是一种通过内外部检查和分析公司的管理和流程来确定公司存在哪些弱点和存在风险的过程。
自我评估对于公司的未来发展是至关重要的，因为它可以帮助公司更好地了解自己的局限性和潜在的缺陷，以及找到改进和提高现有控制系统的最佳方法。
本文将介绍我们公司的关于内部控制的自我评估报告。
公司简介我们公司是一家拥有20多年历史的小型企业，我们主要提供人力资源服务和财务顾问服务。
我们拥有一支专业的管理团队和一支充满活力和热情的员工团队。
我们的客户信任我们，我们以客户为中心的理念，致力于为他们提供高质量的服务和专业的建议。
内部控制概述内部控制用于确保公司的业务和财务活动的准确性和可靠性。
公司的内部控制可以分成五个类别：运营控制、财务报告控制、合规性控制、信息技术控制和战略控制。
公司的运营控制确保业务流程的顺畅和有效，财务报告控制确保金融信息的准确和适当的记录，合规性控制确保公司遵守法规和规定，信息技术控制确保计算机系统的安全和完整性，战略控制确保公司的战略目标的实现。
自我评估公司的内部控制是基于风险管理的方法和准则来实施的。
公司的管理团队以及各业务部门的员工都对公司的内部控制有一定的了解。
在保证财务报告的准确性、遵守企业法规、保护公司机密信息、保证业务流程高效顺畅等方面取得了不错的成绩。
在将我们的管理体系转变为更加自动化的过程中，我们也取得了一定的进步。
我们在内部控制方面也存在一些问题和挑战，其中最主要的是我们需要提高管理团队和员工的内部控制意识。
我们还需要加强对业务风险的评估和管理，以确保我们的控制系统能够应对风险挑战。
改进建议为了改进我们的内部控制系统，我们可以采取以下措施：提高管理团队和员工的内部控制意识，定期开展内部控制知识培训和交流。
加强对业务风险的评估和管理，确保我们的控制系统能够适应不断变化的风险环境。
加强内部审核，对公司内部控制体系进行定期检查和评估，并及时发现问题。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和咼风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施, 将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
现代投资度内部控制自我评价报告
现代投资股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告一、公司内部控制综述1.公司内部控制的组织架构2、公司内部控制制度的建立健全情况报告期内，公司根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的要求，结合实际情况，强化内部控制，全面落实公司内部控制制度的实施。
(1)公司法人治理事会、监事会和经理层的法人治理结构，并在董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。
明确决策、执行、监督等方面的职责权限，完善了各项业务流程，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
(2)公司制度建设公司管理层组织修订了公司制度。
建立了《公司治理管理制度》、《证券事务管理制度》、《投资业务管理制度》、《计划统计管理制度》、《公路业务管理制度》、《财务管理制度》、《审计管理制度》、《人力资源管理制度》、《党群工作制度》、《行政后勤管理制度》十个大项，涵盖一百零四个小项的公司管理制度，与《员工手册》一并构成了以《公司章程》为总则、各专门内控制度为基础的公司内部控制制度体系。
公司主要的内部控制制度包括：公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会工作条例、监事会工作条例、总经理工作条例、信息披露管理制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等。
公司各项管理制度均得到有效贯彻执行，为公司内部控制制度的正常运行提供了良好的基础。
（3）信息披露控制报告期内，公司认真履行《信息披露管理制度》。
公司的《信息披露管理制度》详细规定了信息披露事务管理部门及职责，信息披露的内容和标准，信息披露的报告、流转、审核、披露程序，信息披露相关文件、资料的档案管理，信息披露的责任划分，信息披露的保密与处罚措施等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项报告的流转程序作了严格规定。
3、内部审计部门的设立及工作情况公司设有独立的审计部门，配备专职内部审计工作人员2名，兼职审计人员22名。
审计部直接受公司董事会审计委员会领导。
内部控制的评价分析报告
内部控制的评价分析报告1. 引言内部控制是指组织为达到其经营目标而采取的一系列措施和制度。
评价内部控制的有效性对于组织的经营管理至关重要。
本报告将对某公司的内部控制进行评价分析，以确定其存在的问题和改进的方向。
2. 内控目标的设定对于该公司而言，内部控制的目标可以包括但不限于：确保财务报告的准确性、保护资产免受损失、促进业务的高效运作、遵守相关法律法规、预防欺诈行为等。
3. 内控评价的方法3.1 内部控制自评公司应建立内部控制自评机制，通过自行评估内部控制的有效性和合规性。
自评可以通过问卷调查、流程审查等方式进行。
3.2 内部控制外部审计公司可以聘请专业的审计机构对内部控制进行独立的外部审计。
外部审计可以通过抽样检查、文件审阅、内部控制测试等方式进行。
4. 内部控制评价的指标4.1 财务报告准确性评价财务报告准确性的指标包括财务数据的完整性、准确性、可靠性和时效性等。
可以通过与实际业务交易的核对、会计凭证的审阅等手段进行评价。
4.2 资产保护评价资产保护的指标包括公司资产的记录和管理、内部操控和审计措施等。
可以通过日常巡查、安全措施的检查等手段进行评价。
4.3 业务运作效率评价业务运作效率的指标包括流程的规范性、信息的准确性和时效性、资源的合理利用等。
可以通过流程图的绘制、业务数据的分析等手段进行评价。
4.4 法律法规合规性评价法律法规合规性的指标包括公司制定的政策和流程是否符合相关法律法规的要求、员工对政策和流程的遵守情况等。
可以通过文件审阅、员工访谈等手段进行评价。
4.5 预防欺诈行为评价预防欺诈行为的指标包括公司建立的内部控制措施是否能有效防止欺诈行为的发生、员工对内部控制措施的了解和遵守情况等。
可以通过风险评估、内部控制培训等手段进行评价。
5. 评价结果与问题分析根据对内部控制的评价，我们发现了以下问题： 1. 财务报告准确性方面存在数据录入错误的情况，需要加强对财务数据的审查和核对； 2. 资产保护方面存在部分资产管理不规范的情况，需要建立完善的资产管理制度； 3. 业务运作效率方面存在流程不顺畅的问题，需要进行业务流程优化和信息系统的改进； 4. 法律法规合规性方面存在部分政策和流程与相关法律法规不符的情况，需要及时修订和完善；5. 预防欺诈行为方面存在员工对内部控制措施的理解和遵守不足的情况，需要加强培训和宣传。
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告1、 公司内部控制综述（1）公司基本情况阿城继电器股份有限公司是1993年3月经哈尔滨市股份制协调领导小组哈股领办字（1993）4号文批准，由阿城继电器集团有限公司（原阿城继电器厂，简称阿继集团）独家发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。
1998年1月，根据哈尔滨市高新技术产业开发区管理委员会哈高开委企字（1998）55号文件批准，公司作为高新技术企业变更注册至哈尔滨市高新技术产业开发区。
1999年4月26日，经中国证监会批准上市。
2006年底至2007年初，经国资委和证监会的批准，哈尔滨电站设备集团公司豁免要约收购了阿继集团所持阿继电器55%的全部国家股股权，哈电集团成为公司控股股东。
公司属输配电设备制造业中的继电保护及自动化设备制造行业。
主要服务于电力、交通、能源领域。
经营范围为：主营开发、制造、销售继电保护及自动化产品、光学电压电流互感器、电源及电力电子产品、计算机网络产品、工业过程自动化成套设备、日用电器、环保产品、高低压开关元件及设备。
公司主导产品包括发电保护及自动化设备、输变电保护及自动化设备、配电控制设备、保护继电器、电气化铁路牵引变电所及自动化设备、电力电子设备等六大类，产品共有960个品种，8,810个规格。
主要用于发、输、变、配电各环节，用于电力系统的保护、监控及系统故障分析等。
（2）报告期内的内部控制制度建设。
公司自成立以来注重内部控制机制和内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《内部控制指引》等法律法规，先后制定了《股东大会议事规划》、《董事会议事规划》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露制度》等各项规章制度，并在系统分析与整理原《内部控制制度》相关问题的基础上，根据五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，拟定下发了专门文件并责成专人负责，初期对13项内部控制规范着手进行了全面修订与完善，旨在建立较为有效的内部控制制度体系随着这些制度的有效实施，将进一步提升公司内部控制的水平。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告【篇一】企业内部控制自我评价报告一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。
其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。
二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。
（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。
（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。
内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
2.一致性原则。
内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢是XX最新发布的《公司内部控制自我评价报告》的详细范文参考文章，觉得应该跟大家分享。
欧普康视科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大心得体会缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
关于公司度内部控制自我评价报告的核查意见
信达证券股份有限公司关于南通江海电容器股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等法规和规范性文件的要求，对江海股份《2010年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、江海股份内部控制的相关情况（一）江海股份内部控制环境1. 公司治理与组织架构(1)公司内部控制的组织架构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。
公司按照业务运营的需要，设置了9个职能部门，明确了各部门的职责权限，并制定了相应的岗位说明书，对优化业务流程、提高管理效率起到了积极的成效。
公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务，未发生超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。
公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到“五独立”，也不存在同业竞争。
公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。
董事会下设审计部，独立稽核，保证有关内部控制制度的有效执行。
（2）公司治理结构公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，及时制定和修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制度》、《董事会秘书工作制度》等，均经公司股东大会或董事会、监事会批准后实行，这些制度是公司规范运作的行为准则和行动指南。
内部控制自我评价
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
机器人：中信证券股份有限公司关于公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见201102257
机器人：中信证券股份有限公司关于公司2010 年度内部控制自我评价报告的核查意见2011-02-257中信证券股份有限公司关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券” ）作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“机器人”或“公司” ）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对机器人2010 年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：一、机器人内部控制的基本情况（一）公司章程及规范运行情况根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司在2010 年修订了《公司章程》、《信息披露管理制度》、《关联交易的决策制度》，并制订了《内幕信息知情人登记制度》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《股东大会网络投票实施细则》等规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。
二）组织机构公司董事会下设4 个专门委员会：审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并制定了各专门委员会的议事规则，自设立以来，各专门委员会运转良好，委员能够履行职责，确保了公司的健康运行。
公司已建立健全了《独立董事制度》，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对外担保、关联交易等方面严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。
公司的审计部门直接对董事会审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。
审计部门负责人由董事会直接聘任，部门配备了专职审计人员，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。
公司设立了人力资源部、财务会计部、证券与投资部、监察审计部、运营管理中心、品牌与公共关系部、中央研究院、机器人装备事业部、物流与仓储自动化事业部、装配与检测自动化事业部、智能移动机器人事业部、轨道交通事业部、能源装备事业部、机器人事业部、激光技术及装备事业部、高端准备事业部、产品实现中心、企业发展中心、行政中心等部门并制定了相应的部门及岗位职责。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
光大证券股份有限公司关于新疆北新路桥建设股份有限公司 2010年度《内部控制自我评价报告》的核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为新疆北新路桥建设股份有限公司（以下简称“北新路桥”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对北新路桥2010年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：一、内部控制的目标及原则为了保证资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法、有效，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》和《上市公司内部控制制度指引》等相关法律法规的规定，按照建立现代企业制度的要求，制定了公司内部控制管理制度。
其内容主要包括：公司章程；股东大会、董事会、监事会议事规则；总经理工作细则；部门职责；岗位职责；行政管理制度；人力资源管理制度；财务管理制度；内部审计工作制度；投资管理制度；经营预算管理制度；安全管理制度；施工质量管理制度等多项管理制度，该制度从内控环境、会计系统、控制程序等方面建章立制，严格管理。
已基本建立了一套完整、严密、合理、有效的内部控制制度。
（一）内部控制遵循的基本原则1、合法性原则。
公司拟定并实施的内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项，各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
3、重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
4、制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间的权责分明、相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
5、适应性原则。
内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务职能的调整、管理要求等方面的变化而不断改进和完善。
6、成本效益原则。
内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
（二）内部控制的基本目标1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。
2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项活动的健康运行。
3、建立良好的公司内部经济环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整。
4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。
5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
二、公司内部控制制度与程序公司内部控制流程包括了事前控制、事中控制和事后控制，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，以确保不存在内部控制的空白或漏洞。
公司已建立了良好的治理结构、组织架构和相关控制制度。
随着公司的发展，更加重视建设良好的企业文化，在对全资及控股子公司的管理、重大投资的管理、募集资金的管理、内部审计监察管理、人力资源、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整的内部控制体系。
㈠ 内部环境控制环境是指对建立、加强或削弱特定政策和程序效率发生影响的各种因素。
控制环境是企业内部控制体系的核心，控制环境的好坏，直接影响到企业内部控制的遵循和执行，以及企业经营目标、整体战略目标的实现，公司的控制环境反映了管理层和董事会关于控制对公司重要性的态度。
本公司本着规范运作的基本思想，从建立符合上市公司要求的法人治理结构出发，积极创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：1、管理理念与运营管理本公司始终将诚信作为企业发展之基、员工立身之本，并坚持在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。
从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险、全面提升治理水平。
2、法人治理结构根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》和《总经理工作细则》，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
三会一层各司其职、规范运作。
同时，董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会三个专门委员会。
公司能够平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使股东权利。
公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，也未要求本公司为其或其关联方提供任何形式的担保和财务资助。
公司具有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
公司严格按照规定的选聘程序选举董事；公司现有独立董事三名，比例超过全体董事的三分之一；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。
董事会严格按照《公司法》、《公司章程》召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。
公司各位董事能够勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。
公司严格按照规定的选聘程序选举监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。
公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责行为的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
3、组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，建立了完整的管理架构体系：董事会办公室（下设：证券部、战略发展部）、监事会办公室、经理办公室(下设中心档案室、信息化办公室)、人力资源部、经营稽核部（下设国外稽核科、国内稽核科、投融资稽核科、法律事务科）、财务部（下设会计业务科、银行税收科、投融资科）、市场开发部（下设工程项目开发科、投融资开发科）、工程管理部、安全生产监督部、党群工作部、投资部、纪检监察办公室、审计监察部、企业技术中心等职能管理部门；下设西安分公司（下设呼和浩特办事处）、重庆分公司、长沙分公司、新疆分公司、路面分公司、桥梁分公司、隧道分公司、矿建分公司、海外公司等外部区域化、专业化项目管理机构，对辖区内的工程项目实施考核。
全资拥有新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司、重庆北新路桥投资有限责任公司、乌鲁木齐天泽祥科技发展有限公司；控股湖南华侨集团华侨投资有限公司、新疆鼎源设备租赁有限公司、重庆兴投建材有限公司，参股新疆金源工程建设有限责任公司。
公司的各个职能部门和分支机构以及下属子公司能够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下运作。
公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。
4、公司管理层公司高级管理人员具备良好的素质、诚实的品德，能够坚持原则，工作兢兢业业、公道正派。
董事长、总经理在公司长期任职，精通业务，领导能力强，具有开拓创新的精神和魄力。
公司领导的团队意识强、精诚团结、廉洁自律，既分工负责，又相互配合，形成了一支具有凝聚力和战斗力的领导班子，得到员工的信任和好评。
监事会是公司的监督机构，对公司高级管理人员的经营行为能够实施有效地监督，有效的预防了高级管理人员的舞弊行为。
同时，公司财务人员实行定期轮岗制，总部财务人员定期或不定期的对分公司、项目部的财务状况进行业务检查，审计部门及纪检监察部门对违规违纪事件予以行政处理，涉及情况严重的移交司法机关处理，确保了财经法规和财务制度的有效执行。
5、人力资源政策公司人力资源政策注重务实性操作和长期激励，确保执行公司政策和程序的人员具备应有的胜任能力和正直品行。
随着公司的不断发展和壮大，公司根据国家有关法规政策，结合公司自身的业务特点，制定了较科学的聘用、轮岗、培训、劳动管理、工资薪酬、绩效考核、人才激励等人力资源管理制度，实行全员劳动合同制，建立了全员考核制度，对员工的能力、态度、业绩进行考评，考核结果同个人薪金相挂钩；对高层管理人员及核心技术人员实施了年薪制，上述制度的有效执行，极大地调动了员工的劳动积极性，提高了公司的人才聚集能力，对促进企业快速、健康发展提供了有力的人力资源保障。
6、企业文化企业文化是企业的灵魂和底蕴。
公司通过十多年发展的积淀，构建了“诚信，创新，以人为本，共同发展”的核心价值观。
是对公司传承开拓精神、创新精神的阐释，更是公司战略不断升级，强化核心竞争力的重要支柱。
公司通过加强企业文化建设，不断培养员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、开拓创新和团队合作的精神。
公司董事、监事、经理及其他高级管理人员在公司文化的建设中发挥了主导作用。
公司全体员工均能够做到遵守公司的各项制度，认真履行岗位职责。
7、法制教育 公司十分重视法制教育工作。
通过日常的法制宣传与教育工作，增强了公司董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的法治观念，在日常的经营和工作中，公司的全体人员均能够做到严格依法决策、依法办事、依法监督。
与此同时，公司还建立、健全了法律顾问制度，为公司的依法运营和风险控制提供了进一步的保障。
㈡ 风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。
同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。
㈢ 控制活动1、公司制度的建立、健全⑴ 公司治理方面：根据相关法律法规及公司实际情况，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》、《财务管理制度》、《关联交易管理办法》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理办法》、《内部审计制度》、《董监高持股变动管理办法》、《子公司治理监控制度》、《重大事项内部报告制度》及《投资者关系管理制度》等重大规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。
⑵ 日常经营管理：实现管理层对整个公司的经营活动实施有效的控制和监督，公司建立了各项经济责任制和绩效考核分配制度，围绕公司战略目标，积极建立起高效、完善的项目管理体系,对工程项目的质量、工期、成本、合同、环境、协调、安全、风险等方面进行全过程的实时监控和量化管理，协调各种生产资料优化配置，对一定时期内公司各工程项目部的资金取得和投放、收入和支出、经营成果及其考核等进行全面管理；对各级授权均实行目标管理办法，建立了各项预算、计划制度，及时分析和控制预算差异，并及时按照情况的变化修改会计系统的控制政策，从而保证公司经营达到预定目标。