基金从业考试题库《法律法规》高频练习题及答案
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)1、[选择题]中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括()A.取消基金从业资格B.书面警告C.采取证券市场禁入措施D.认定为不适当人选【答案】D2、[选择题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A.董事长B.董事会C.股东会D.总经理【答案】D【解析】督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
3、[单选题]下列关于基金市场营销的表述，错误的有()。
A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】D4、[选择题]证券市场的自律管理者是( )。
A.证监会B.证券交易所C.基金业协会D.银行业协会【答案】B【解析】证券市场的自律管理者：证券交易所。
基金业协会是基金行业自律组织。
5、[选择题]下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是()。
A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】B【解析】基金与银行储蓄存款的差异表现在：(1)性质不同。
(2)收益与风险特性不同。
(3)信息披露程度不同。
6、基金行业协会的权力机构为()。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会【答案】A7、[选择题]关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是( )。
A.债券市价越接近债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率B.债券市价越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率C.债券市价越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率D.债券市价越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率【答案】C8、[选择题]基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案试题一：1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管C.被基金份额持有人大会解任D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产参考答案：B解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门参考答案：A解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60%B.50%C.40%D.80%参考答案：B解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率与透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展参考答案：C解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。
故此本题答案为C.5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控参考答案：B6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。
A.管理B.盈利C.清偿D.赔付参考答案：C7、在我国，( )对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B8、基金监管工作的首要目标是( )。
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(1)
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（1）1. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入.卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:甲的行为属于典型的"老鼠仓"及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。
保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易.非公平交易和各种形式的利益输送等。
因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
2. 基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是( )。
A.基金定期报告B.基金份额净值报告C.更换基金经理报告D.定期更新的招募说明书答案:C解析:托管人复核的内容主要与基金业绩相关的内容，更换基金经理报告为基金公司内部行政人员调整，与托管人无关。
3. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。
员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。
针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是( )A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确答案:C4. 与其他金融工具相比较，基金是一种( )。
A.受益凭证B.股权凭证C.信用凭证D.债权凭证答案:A5. 关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。
A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请答案:B6. 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是( )A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力B.了解该基金销售机构的内部控制情况.账户管理制度C.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况答案:A7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案单选题（共20题）1. （2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。
以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。
A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C2. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）B.认购费=认购金额×认购费率C.认购费=净认购金额×认购费率D.认购费=认购金额×（1-认购费率）【答案】 C3. 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题【答案】 D4. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A.5B.15C.10D.20【答案】 B5. (2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（）。
A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】 A6. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。
A法律形式B运作方式C投资对象D期限2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。
A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D. 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规管理的基本原则不包括（）。
A. 高效性原则C. 公正性原则D. 专业性原则4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金的特点不包括（）。
A. 风险共担B. 利益共享C. 分散投资D. 专业管理5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A. 5000B. 3013C. 5396.22D. 5369.226.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。
基金从业资格考试《法律法规》习题及答案
基金从业资格考试《法律法规》习题及答案单选题1、开放式基金所特有的风险是( )。
A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险2、 ( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构3、资本市场是融资期限在( )的金融市场。
A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上4、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。
A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款5、内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。
A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估6、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
这属于合规管理的( )。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购9、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是( )。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度10、下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是( )。
A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%11、我国只有( )证券交易所开办场内认购分级基金份额。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共60题）1、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。
A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事【答案】 A2、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。
A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会【答案】 C4、下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（）。
A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查D.以上说法都正确【答案】 D5、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究【答案】 C7、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。
A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 A8、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D9、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金从业考试题库《法律法规》高频练习题1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。
A. 规范性B. 继承性C. 特殊性D. 普遍性参考答案：D2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。
A. 股东会B. 管理层C. 董事长D. 董事会参考答案：A3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换一般采用已知价法B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C. 基金份额转换整体的综合费用较低D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额参考答案：A4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。
A. 责令基金管理公司实行整改B. 对在6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D. 对基金公司出具监管警示函参考答案：B5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业Ⅱ.投资者的学历Ⅲ.投资者的计划投资期限Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时，符合专业审慎原则的是( )。
A. 为了提升工作效率，直接按照ZUI简单的计算方法对该品种实行估值B. 咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，经公司估值委员会审议后，采取适当的方法实行估值D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定参考答案：C7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反洗钱检测分析中心报告。
中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A. 中国银行保险监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国证券监督管理委员会参考答案：B8. 私募基金管理人理应按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。
A. 基金的销售机构及基金承担的费用B. 基金投资收益分配C. 基金的资产负债表D. 基金公司计提的风险准备金参考答案：D9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务，该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?A. 即时性原则B. 全面性原则C. 投资人利益优先选择D. 差异性原则参考答案：D10. 投资者将托管在甲证券经营机构的LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于()的系统内转托管。
A. 场外到场内B. 场外到场外C. 场内到场外D. 场内到场内参考答案：D11. 关于资产管理行业功能，以下表述错误的是( )。
A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提升了金融市场的交易成本参考答案：D12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述准确的是( )。
A. 投资者能够通过投资证券基金获得更高的投资收益B. 证券投资基金能够由基金管理人实行财产托管C. 证券投资基金能够由基金投资者自己实行投资管理D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产参考答案：D13. A 公募基金管理公司的股东B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性，以下说法准确的是( )。
A. B 公司不得查阅A 公司账册B. B 公司能够为A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务C. B 公司能够为A 公司提供服务，但不得接触基金的未公开信息D. B 公司能够为A 公司展开基金托管服务参考答案：B14. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。
A. 《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B. 基金管理人、基金托管人理应加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构能够加入协会成为会员C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理参考答案：C15. 某银行展开与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法准确的是( )。
Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务实行风险等级设置Ⅱ.对该投资者实行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现实行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者实行匹配A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A16. 关于公募基金年度报告，下列表述准确的是( )。
A. 基金年度报告应披露近5 年每年的基金收益分配情况B. 基金年度报告的财务会计报告理应经过审计C. 基金年度报告须经3/4 以上独立董事签字同意，并由董事长签发D. 基金年度报告理应在每年结束之日起60 日内编制完成并公告参考答案：B17. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。
A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告C. 不得在不同基金资产之间实行利益输送D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务参考答案：B18. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解准确的是( )。
Ⅰ公司理应确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性Ⅱ公司理应根据内部环境的变化即时对风险实行评估Ⅲ公司理应根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B19. 关于QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述准确的是( )。
A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换C.QDII 基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品D.QDII 基金可投资于世界存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属参考答案：D20. 关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述准确的是( )。
A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适合基金监管的法律法规要求B. 内部控制有效性原则是指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本，提升经济效益C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时能够由高管特批“绕弯”执行D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人参考答案：A21. 根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是( )。
A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才能够通过诱导性表述促成客户交易B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道C. 基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩参考答案：A22. 以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。
A. 建立严密的研究工作业务流程B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统C. 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限D. 建立投资风险评估与管理制度参考答案：A23. 中国证券投资基金业协会能够对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。
A. 取消基金从业资格B. 书面警示C. 采取证券市场禁入措施D. 认定为不适当人选参考答案：C24. 下列关于基金财产的使用，合规的是( )。
A 购买上市公司定向增发的股票B 用于发起设立有限合伙企业C 购买基金托管人的股权D 用于承销公开发行的股票和债券参考答案：A25. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是( )。
A. 副总经理B. 合规风控负责人C. 财务负责人D. 总经理参考答案：C26. 两只证券投资基金，其中基金A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产; 基金B 的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划实行长期投资和全额投资。
关于上述两只基金的类型，以下准确的是( )。
A 基金A 是封闭式基金，基金B 是开放式基金B 基金A 和基金B 都是封闭式基金C 基金A 和基金B 都是开放式基金D 基金A 是开放式基金，基金B 是封闭式基金参考答案：D27. 关于开放式基金出现巨额赎回的处理，以下表述错误的是( )。
A. 当发生巨额赎回且部分逾期赎回时，基金管理人理应通知基金份额持有人，说明相关处理方法，同时在指定媒介上予以公告B. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的百分之十，对其余赎回申请能够延期办理C. 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权D. 基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格，延迟至下一个开放日办理参考答案：D28. 关于基金管理人的合规性风险，以下表述准确的是( )。
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A. ⅣB. Ⅰ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ参考答案：C29. 与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，以下表述错误的是( )。
A. 跟踪某一标的市场指数，复制效果好B. 买卖更方便，能够在交易日随时实行买卖C. 管理费用更低，交易成本更低D. 无套利机会，相对更加公平参考答案：D30. 投资者张某打算用1000 万闲置人民币资金实行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4 支基金,a 是公募货币基金,b 是公募股票基金,c 是私募股权基金,d 是私募艺术品基金。
假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受水平合格投资者,则以上4 种基金能够向他推荐的有( )。
A. a、b、c、dB. a、b、cC. b、c、dD. a、c、d参考答案：A。