质量管理体系内审检查表(2000版)

标准条款
审核要点
审核方式
7.4
1.年初物资主管部门是否对物资供应商进行了集中评价，并根据评价结果建立了合格供应商名录；
2.合格分包商名录是否适宜；
3.物资需用计划、采购计划、采购合同中是否明确了对所采购物资的要求，是否经过授权人员的审批；
4.是否按规定实施采购。
1.查看物资供应商评价记录，包括：营业执照、产品生产许可证、使用许可证等；合格供应商名录；
2.质量目标是否在各相关层次上分解，公司各部门有否明确的质量目标，是否与局质量目标一致；
3.按照部门和层次展开的质量目标之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现总的质量目标；
4.是否掌握各项目标的落实情况。
1.询问采取哪些措施贯彻质量方针和目标，并查看相关记录；
2.查看质量目标的分解、落实情况记录；
5.5.1
2.是否根据保修期内的工程情况编制了年度工程回访计划；
3.是否按规定进行了顾客满意度调查；
4.有无顾客投诉情况发生，若有，是否按规定对处理过程进行了记录。
1.查看工程回访总结及相关的纠正或预防措施；
2.查看年度工程回访计划；
3.查看顾客满意度调查记录和汇总分析记录；
4.查看顾客投诉台帐、顾客投诉处理记录
4.是否开展了安全教育培训；
5.是否有安全事故发生，若有，是否按GB6441—86《企业职工安全伤亡事故分类》进行了处理。
1.查看相关记录；
7.1
7.5
1.是否按规定审核工程项目质量计划；
2.是否对工程项目的特殊过程进行了监控；
查看相关记录
7.2.3
8.2.1
8.4
1.是否对上年的工程回访进行总结，并分析确定改进需求；
3.是否有公司的质量检查制度，并落实。
1.查看公司年度质量目标，工程项目分部分项质量目标台帐；
2.查看质量验评记录和质量检查记录。
8.3
1.对质量检查中发现的不合格是否下发了整改通知单，并跟踪验证其整改情况；
2.是否建立了公司不合格品台帐；
1.查看工程质量整改通知单、不合格品处理记录；
2.查看不合格品台帐。
3.是否对中标工程的合同进行了评审，与投标不一致的地方是否得到解决；
4合同的有关要求是否准确传递到各有关部门；
5．合同更改的处理情况；
6.合同主管部门是否掌握项目履约情况。
1.查看投标可行性分析记录；
2.投标书评审记录；
询问有无过程设计情况发生，若有，查看记录
8.3
有严重不合格品需进行返工时，是否制定了处理方案并组织实施。
询问，查看记录
7.6
1.测量装置台帐是否建立健全并与实际情况相符；测量装置的编号和分类是否清晰；
2.有无从外单位租借测量装置；
3.地方计量主管部门有无填写计量器具历史记录卡的要求，若有，是否按规定填写；
4.测量装置使用发放有无记录。
5.是否编制了年度测量装置周检计划并按计划组织检定；是否对测量装置进行了状态标识；
6.测量装置失准情况的处理；
7.计量员、测量员是否持证上岗或经专业培训合格；
8.测量装置的封存、启用是否按程序进行了审批；
9.是否按规定对测量装置进行抽查。
1.查看台帐，抽查实物并查看其检测状态标识情况；
检查表号
06
审核依据
GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。
标准条款
审核要点
审核方式
6.4
1.是否制定了公司年度安全生产管理目标，并组织分解落实；
2.公司是否成立了安全生产管理委员会，是否与项目经理部签订了项目安全生产责任状，在项目结束时是否兑现；
3.是否对项目安全保证计划（技术措施）进行了审批；
查看相关记录。
4.2.4
（质量）
4.4.5
（环境）
1.质量记录填写是否正确、完整、易于识别；
2.质量记录的分类是否清晰，便于检索；
3.质量记录的标识与内容是否对应一致；
4.质量记录在规定的保存期内是否能完好地保存，贮存环境是否符合要求；
5.销毁质量记录的程序是否符合规定。
在审核其他条款时查看
8.2.3
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表(R05—02)
受审核方
经营、合约部门
审核编号
01—2002
审核内容
7.2 7.4
检查表号
07
审核依据
GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。
标准条款
审核要点
审核方式
7.2
1.是否对招标或议标工程按规定的职责进行了评审；
2.是否对投标书进行了评审；
1.是否对本业务系统的相关过程进行了检查，对发现存在的问题是否按程序督促整改；
2.检查和整改的有关记录是否符合程序规定。
询问情况，查看记录。
8.4
是否按规定对本业务范围的数据进行了收集，并进行汇总分析，是否使用了适宜的统计技术。
查看相关记录
8.5
（质量）
4.5.2
（环境）
1.是否对改进需求进行了识别；
内部审核检查表(R05—02)
受审核方
共性条款
审核编号
01——2002
审核内容
5.4 5.5 4.2.3 4.4.5（环境）4.2.4 4.5.3（环境）8.4 8.5 4.5.2（环境）
检查表号
01
审核依据
GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。
查看信息的收集、分析过程及结果记录
8.5
1.是否能持续有效地不断寻找质量管理体系改进的机会并采取措施实施有效的改进；
2.是否按照程序的规定采取了必要的纠正措施，并消除了不合格原因，防止了不合格的再发生；
3.是否按照程序的规定采取了必要的预防措施，并消除了潜在的不合格原因，防止了不合格的发生；
4.是否对本单位纠正和预防措施的制定和实施进行检查指导。
标准条款
审核要点
审核方式
8.2.2
1.是否结合实际情况进行了内审安排；
2.内审员的经历和培训是否符合行业要求，其身份是否能确保审核的客观性；
3.审核组对在审核过程中发现的不合格项是否按照程序文件的要求进行报告和记录；
4.相关责任部门是否采取了相应的措施使已发生的问题及其原因得以消除；
5.是否在跟踪活动中对所采取措施的结果进行了验证和报告；
Hale Waihona Puke 1.是否清楚明确的规定了各部门的职责、权限和相互关系；
2.各层次的职责、权限是否协调有序；
3.各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致；
查看各相关部门的质量职责和权限
4.2.3
1.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致；
2.文件的发放范围是否适宜；
3.文件在更新前是否进行了必要的评审，发布前是否经过再次批准；
8.4
是否对质量检查的不合格和技术部门提供的不合格信息进行了汇总，并采用合适的统计技术进行分析，是否确定了采取纠正措施的需求，提出了改进建议或制定了纠正/预防措施；
查看相关记录
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表(R05—02)
受审核方
工程、安全部门
审核编号
01—2002
审核内容
6.4 7.1 7.2.3 7.5 8.2.1 8.4
质量部门
审核编号
01—2002
审核内容
8.2.4 8.3 8.4
检查表号
05
审核依据
GB/T19001-2000标准局质量管理体系文件，有关法律、法规、标准。
标准条款
审核要点
审核方式
8.2.4
1.是否制定了公司的年度质量目标，是否与局质量方针、目标一致，是否组织分解落实；
2.是否参加了工程地基基础和主体分部质量验评；
2.查看物资需用计划、采购计划、采购合同；
3.询问物资采购的权限，查看物资采购过程的记录。
7.5.4
1.对顾客提供的财产是否进行了识别、验证，是否采取适当的保护和维护措施；
2.顾客提供的物资出现如：丢失、损坏或不适用等情况时，是否与顾客沟通并予以记录。
1.查看顾客财产台帐；
2.询问有无顾客财产损失、丢失、不适用情况发生，查看处理记录；
标准条款
审核要点
审核方式
5.4
5.5
1.贯彻质量方针和目标，制定本业务系统的年度管理目标，并组织分解落实；
2.各岗位人员是否清楚本岗位职责，是否按本岗职责有效开展工作
1.查看部门年度管理目标的分解、落实情况；
2.询问受审核人员其职责权限并查看实施情况
4.2.3
（质量）
4.4.5
（环境）
1.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致；
2.查看外借测量装置记录；
3.查看历史记录卡；
4.查测量装置发放记录；
5.询问有无测量装置失准的情况，若有，查看测量装置失准状态检测结果评定表；
6.查看测量员上岗证书或培训记录。
7.查看测量装置封存、启用审批记录
9.查看测量装置抽查记录。
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表(R05—02)
受审核方
2.文件在更新前是否进行了必要的评审，更改发布前是否经过再次批准；
3.采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；各部门使用的文件是否有效版本；
4.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。
文件从编制、审核、批准、发放、更改、再批准直至作废的处理、标识的全过程管理线条是否清楚，实际管理过程与文件规定是否相符；