2013年甘肃省证券从业考试证券发行与承销真题一点通
【证券从业资格考试】发行与承销-2013年6月证券从业考试证券发行与承销真题
2013年6月证券从业考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。
A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A.前五名B.前三名C.前十名D.最大3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则6.股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。
A.3人;1/3B.3人;1/2C.5人;1/3D.5人;1/27.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起【】个月后，发行人可再次提出申请。
A.12B.6C.24D.38.询价对象在年度结束后【】个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A.4B.3C.2D.19.股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近【】应无重大违法行为。
A.3年B.2年C.4年D.1年10.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求【】。
A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元11.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为【】。
【证券从业资格考试】发行与承销-2013年3月份收录《发行与承销》真题
2013年3月份《发行与承销》真题1.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
A. L-2B. L-IC. L+lD. L+2正确答案：B,2.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。
A.不少于公司债券半年的利息B.不少于公司债券1年的利息C.不少于公司债券2年的利息D.不少于公司债发行额正确答案：B,3.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。
A. 6B. 5C. 3D. 1正确答案：C,4.关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%C.乙类成员.最低投标限额为当期国债招标量的0.5%D.单一标位最低投标限额为0. 2亿元，最高投标限额为15亿元正确答案：D,5.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。
A.储蓄国债B.可转换债券C.场外交易的企业债券D.银行间市场发行的债券正确答案：D,6.发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负（）。
A.连带责任B.过错责任C.全部责任D.按份责任正确答案：C,7.企业应当在短期融资券本息兑付日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。
A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：B,8.根据规定，要成为管理层股东，至少控制（)的投票权。
A.3%B. 5%C. 10%.D. 15%正确答案：B,9.下列机构或人员中，（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。
A.并购重组委管理人员B.中国证券业协会C.中国证监会D.并购重组委召集人正确答案：C,10.向外商转让上市公司国有股的当事人应依法向（）办理股权过户登记手续。
2013年甘肃省证券从业考试证券市场基础知识考试题库
1、5% C.2、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。
( )3、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.资本市场没有摩擦C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利4、我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。
( )5、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.资本市场没有摩擦C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利6、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
( )7、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类B.切线类C.形态类D.K线类8、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率9、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )10、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险11、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
( )12、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.资本市场没有摩擦C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利13、一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题6
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题6一、单项选择题1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A.1B.2C.3D.52.经（）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A.国务院B.资产评估机构C.中国证监会D.国家土地管理部门3.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。
A.专有性B.期限性C.长期性D.局限性4.对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。
A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上5.某债券到期价格为1000万元，筹资费率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（）。
A.3%B.3.75%C.3.5%D.4%6.一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本（）。
A.高B.低C.相等D.无法确定7.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统折中理论D.净经营理论8.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A.4B.2C.5D.69.审计报告日期是指（）。
A.注册会计师完成外勤审计工作的日期B.注册会计师完成审计报告的日期C.注册会计师开始外勤审计工作的日期D.注册会计师开始审计撰写报告的日期10.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）。
A.原件2份，复印件2份B.原件1份，复印件2份C.原件1份，复印件1份D.原件1份，复印件3份二、多项选择题1.外部融资的特点有（）。
A.高效率B.低效率C.高成本性D.高风险性2.关于边际资本成本，正确的是（）。
A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受3.代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。
证券发行与承销真题2013年_真题无答案
证券发行与承销真题2013年(总分100, 做题时间90分钟)一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求1.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是______。
• A.《格拉斯·斯蒂格尔法》• B.《麦克法顿法》• C.《国民银行法》• D.《金融服务现代化法案》SSS_SIMPLE_SINA B C D2.发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请______履行保荐职责。
• A.证券业协会• B.证券交易所• C.中国证监会• D.具有保荐机构资格的证券公司SSS_SIMPLE_SINA B C D3.下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是______。
• A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%• B.净资本与负债的比例不得低于8%• C.净资本与净资产的比例不得低于40%• D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%SSS_SIMPLE_SINA B C D4.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
•**•**•**SSS_SIMPLE_SINA B C D5.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司______的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
• A.现金• B.资产• C.资产负债• D.所有者权益SSS_SIMPLE_SINA B C D6.以募集方式设立的股份有限公司，发起拟订的章程草案须经______通过。
• A.出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上• B.全体发起人、认股人所持表决权的2/3以上• C.出席创立大会的认股人所持表决权的过半数• D.全体认股人所持表决权的过半数SSS_SIMPLE_SINA B C D7.实行固定资产折旧制度是为了遵循______原则。
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题3
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题3一、单项选择题1.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～l.5%。
A.0.5%～l.5%B.l.5%～3%C.1%～2%D.1.5%～2%2.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A.10B.20C.50D.1003.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。
A.1B.2C.3D.44.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5.初步询价开始Et前（）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A.2B.5C.7D.106.招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。
A.6，最后一次签署之日B.3，第一次签署之日C.6，最后一次签署次日D.3，第一次签署次日7.发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A.发行当年的发展计划B.未来2年的发展计划C.未来3年的发展计划D.发行当年和未来2年的发展计划8.发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（）。
A.定价公告B.初步询价公告C.初步询价结果公告D.网下配售结果公告9.股利分配政策方面，发行人应披露（）。
A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.最近2年实际股利分配情况C.最近5年的股利分配政策D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策10.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
证券发行与承销真题2013年6月_真题-无答案
证券发行与承销真题2013年6月(总分120,考试时间90分钟)一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求1. 下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是______。
A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定 C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能2. 保荐机构应于每年______月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.1 B.3 C.4 D.63. 证券公司投资银行应当遵循______原则，建立有关隔离制度。
A.保密性 B.内部“防火墙” C.条块管理 D.业务控制4. 发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行______处罚。
A.暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B.自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格5. 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起______个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15 B.30 C.40 D.456. 关于公司设立的子公司，下列说法正确的是______。
A.子公司具有企业法人资格 B.子公司不可以设立分公司 C.子公司不能独立承担民事责任 D.子公司没有独立的章程7. H股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循______。
A.资本确定原则 B.资本维持原则 C.资本不变原则 D.资本实存原则8. 股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由______以上董事共同推举1名董事主持。
2013年证券从业发行与承销高分冲刺试卷(4)-证券发行与承销试卷与试题
7. 股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。 [0.5分]-----正确答案(C) A 半数 B 1／3 C 2／3 D 3／4
13. 发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代 表人从名单中去除。[0.5分]-----正确答案(B) A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B 证券上市当年即亏损 C 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
4. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 [0.5分]-----正确答案(B) A 10；20 B 10；30 C 20；30 D 15；30
5. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（ ）个月内 向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。[0.5分]-----正确答案(A) A3 B4 C5 D6
C T-2 D T-4
10. 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（ ）。[0.5分]-----正确答案(C) A 机构投资者 B 一般法人投资者 C 战略投资者 D 战术投资者
11. 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（ ） 名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。[0.5分]-----正确答案(A) A 10 B 15 C 20 D 25
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2一、单项选择题1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A.20%，l0%B.25%，5%C.25%，l0%D.20%，5%2.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。
A.国土资源部B.发改委C.建设部D.土地所在省级土地行政主管部门3.（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产4.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（）。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率5.内部融资特点不包括（）。
A.自主性B.有限性C.高成本性D.低风险性6.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。
预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为（）。
A.8%B.l0%C.12%D.14%7.下列属于可转换证券筹资特点的是（）。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D.可转换证券不利于未来资本结构的调整8.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）以上的股份有限公司。
A.5年B.4年C.3年D.2年9.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（）亿元。
2013年证券从业资格考试证券交易真题
2013年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
证券从业考试证券交易真题2013年11月
证券从业考试证券交易真题2013年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（）正式开业。
（分数：0.50）A.1990年12月√B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
2.下列不属于金融衍生工具的是（）。
（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.权证解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
金融衍生工具有权证、金融期货、金融期权、可转换债券等。
3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
4.关于连续交易，下列说法中正确的是（）。
（分数：0.50）A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息√解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
连续交易的特点有：（1）市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（）。
（分数：0.50）A.流动性B.稳定性√C.有效性D.收益性解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。
6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易√D.协议转让解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。
2013证券发行与承销-(2)
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币〔〕。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.6000万元2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第3题保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过〔〕，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5%B.7%C.8%D.10%2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第4题股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，〔〕。
A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第5题独立财务参谋应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于〔〕。
A.1个会计年度B.2个会计年度C.3个会计年度D.5个会计年度2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第6题国家开发银行和〔〕在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国建设银行D.中国工商银行2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第7题上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均〔〕。
A.税前利润的50%B.税前利润的20%C.可分配利润的50%D.可分配利润的30% 2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第8题通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第〔〕天，对未中签部分的申购款予以解冻。
证券发行与承销真题2013年3月_真题-无答案
证券发行与承销真题2013年3月(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求1. ______是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A.核准制 B.注册制 C.额度制 D.辅导制2. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交______。
A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证监会3. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______万元。
A.5000B.2000C.3000D.10004. 下列关于核准制的特点的表述中，错误的是______。
A.证监会决定股票的发行价格 B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C.发行审核逐步转向合规性审核 D.保荐机构培育、选择和推荐企业5. 证券公司的投资银行业务由______负责监管。
A.中国人民银行 B.国务院 C.中国证监会 D.中国保监会6. 2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为10000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额______。
A.不得高于15000万元 B.应当等于15000万元 C.不得高于8000万元 D.应当等于8000万元7. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
A.10，20 B.10，30 C.20，30 D.15，308. 股份有限公司经理可以决定聘任除应由______决定聘任以外的负责管理人员。
A.股东大会 B.董事会 C.董事长 D.监事会9. 担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括______。
A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性10. 上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
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1、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )
2、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
3、09元
B.单利：10
4、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
这可能导致评价结果失真。
( )
5、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.随机变动
6、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念
B.价值增加型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.价值发现型投资理念
7、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。
A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系
B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成
C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿
D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系
8、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.线性相关
9、中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则，将其划为综合类。
( )
10、有关零增长模型，下列说法中，正确的是( )。
A.零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的
B.零增长模型决定普通股票的价值，是没有用的
C.在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利是固定的
D.零增长模型在任何股票的定价中都有用
11、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
12、09元
B.单利：10
13、25元;复利：9
14、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师协会
15、宏观经济走向包括( )。
A.经济周期
B.通货变动
C.国际经济形势
D.证券市场的监管政策
E.国家的产业政策
16、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )
17、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
( )
18、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )
19、在证券业绩评估的各指标中，以证券市场线为基准的是( )。
A.詹森指数
B.特雷诺指数
C.夏普指数
D.威廉指数
20、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。
( )
21、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )
22、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )
23、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。
( )。