Q-8.2.2-03内部审核报告模板
QP8.2 内部审核程序
1目的验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持实施和改进。
2适用范围适用于工厂质量管理体系所覆盖的所有产品、过程和区域的内部审核。
3职责3.1 管理者代表a）全面负责内部质量管理体系审核工作；b）选定审核组厂长及审核员，并编写年度内审计划、批准每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
c）组织、协调内审活动的展开。
3.2 内审组长a）编制、实施本次内审计划；b）编写内审报告。
3.3 内审员a）实施内审；b）编写内审检查表；c）开具《不符合项报告》，并跟踪验证。
4程序4.1 年度内审计划4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法及要求，另外出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量审核。
a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c）法律、法规及其他外部要求的变更；d）在接受第二、第三方审核之前；e）在质量认证证书到期换证前。
4.1.2 年度内审计划内容a)审核目的、范围、依据和方法；b）受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。
4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。
内审应与受审部门没有直接关系的内审员负责。
4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核批准。
计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间，地点；e）受审部门及审核要点；f）预定时间，持续时间；g）开会时间。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保要求不遗漏，审核能顺利进行。
内部审核计划表
2015年度内部审核计划
编制：毕晓腾审核：连志钢批准：尹民贤日期：2015/4/1 日期：2015/4/1 日期：2015/4/1
2015年度内部审核计划
编制：毕晓腾审核: 连志钢批准：尹民贤
日期：2015/4/10 审核报告
不合格报告
不合格项分布表
编制：连志钢批准：尹民贤
日期：2015-4-11 日期：2015-4-11
内审首(末)次会议签到表
会议记录
会议记录
关于质量管理体系内部审核的
通知
各部门：
为了检查公司质量管理体系运行以来的效果，确保公司质量方针和目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司质量管理体系内部审核，请做好准备工作。
一、审核组成员：
组长：唐翠华
组员：夏辛生邓斌熊波
二、审核时间：
2007年5月10日—11日
特此通知
江西贝思特科技有限公司 2007年5月1日
附：2007年度内部审核计划。
内部审核报告模板
预计受审核部门完成纠正措施所需时间:
附件：□签到表□审核计划□不符合项报告□观察项报告
审核组长签字：
管理者代表意见：
签字
年 月日
审核依据：口IS090012000□组织质量管理体系文件 □合同 □法律法规
审核组成员：
审核日期
审核中见面的审核方主要领导（见签到表）
特别说明：
1、本次审核基于抽样调查，不能包含组织全部质量活动，因此末发现的不符合项可能仍 存在于目前的质量管理体系中。
2、如对审核结论有不同意见，请向管理者代表反映。
内部审核报告模板（可另附纸叙述）
编号：QR/WK—822—05序号：
组织名称：
审核范围：
审QMS过程或活动（见审核计划）
2、 审核中发现严重不符合项（）项，一般不合格项（），观察项（ ）项。（见 不符合项报告及观察项报告）
3、不符合项分布状况（见不符合项分布表）
3C内审资料
浙江中宙照明科技有限公司
__________________________________________________ 内部审核记录汇编
编制：祝冬果
审批：吴松
日期：20121215
___________________________________________________ 浙江中宙照明科技有限公司发布
目录
1.年度内审计划表
2.内审通知单
3.内审实施计划表
4.会议记录表
5.审核检查表
6.不符合项报告
7.不符合项分布表
8.末次会议签到表及记录
9.内部质量体系审核报告
2012年度内审计划表
编号：Q/ZZZM-8.2.2-01
编制：祝冬果审核：吴松批注：王保萍时间2012年12月12日
关于下发2012年度内审计划的通知
公司各部门：
根据3C认证《工厂质量保证能力》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在2012年12月15日。
请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。
特此通知
附：内审实施计划
2012年12月12日
内审实施计划表编号:Q/ZZZM-8.2.2-02
会议记录表
编号：Q/ZZZM-8.2.2-03 序号：
质量体系内审检查表及现场记录编号：Q/ZZZM-8.2.2-03
编号：Q/ZZZM-8.2.2-04
编号：Q/ZZZM-8.2.2-02
质量体系内审检查表及现场记录编号：Q/ZZZM-8.2.2-04
质量体系内审检查表及现场记录编号：Q/ZZZM-8.2.2-02
内审不符合报告
内部质量审核报告。
内部审核报告范文
内部审核报告范文尊敬的领导：根据公司内部管理制度，我们对近期业务运营情况进行了全面的内部审核。
现将审核报告如实汇报，希望能够为公司的进一步发展提供参考和建议。
首先，我们对公司各部门的业务流程进行了全面梳理和审核。
通过对各部门的业务流程、人员配备、工作效率等方面的审核，发现了一些问题。
例如，在销售部门，虽然销售额有所增长，但客户投诉率也随之上升，需要加强售后服务和客户关系维护工作。
在生产部门，虽然产品质量有所提升，但生产效率仍需进一步提高，以满足市场需求。
在财务部门，虽然成本控制得当，但财务报表的准确性和及时性有待提高。
在人力资源部门，虽然员工满意度较高，但员工培训和激励机制需要进一步完善。
其次，我们对公司的内部管理制度进行了全面的审核。
通过对公司的内部管理制度、规章制度、人事政策等方面的审核，发现了一些问题。
例如，公司的绩效考核制度虽然完善，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和考核。
公司的人事政策虽然健全，但在实际操作中存在一些不足，需要进一步完善。
公司的内部沟通机制虽然健全，但在实际操作中存在一些不畅，需要进一步优化。
最后，我们对公司的风险管理和合规情况进行了全面的审核。
通过对公司的风险管理和合规情况的审核，发现了一些问题。
例如，公司的风险管理制度虽然健全，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和管理。
公司的合规情况虽然良好，但在实际操作中存在一些不足，需要加强合规意识和管理。
综上所述，公司在业务运营、内部管理制度和风险管理方面存在一些问题，需要加强管理和监督。
我们建议公司在销售部门加强售后服务和客户关系维护工作，在生产部门提高生产效率，在财务部门提高财务报表的准确性和及时性，在人力资源部门进一步完善员工培训和激励机制。
同时，公司需要进一步完善内部管理制度，加强监督和考核，优化内部沟通机制。
另外，公司需要加强风险管理和合规意识，健全风险管理制度，加强合规管理。
希望公司能够重视本次审核报告，认真对待存在的问题，积极采取措施加以改进，以提升公司的整体运营效率和管理水平。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表Q/GDZC802B3 序号：被审核部门领导层被审核部门陪同人员审核日期审核准则审核员 ISO9001条款检查结果记录检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容 4.1总要求过程是怎样识别、本公司是如何建立的质量管理体系？做了哪些主要工作？策划的？QMS文件包括哪些 4.2.1 1、查质量方针和质量目标。
文件要求总则 1、看质量手册。
3、是否有程序文件？是否符合要求？ 4、相关文件：操作规程、检验规程等。
5、查本标准要求的记录。
4.2.2 查看质量手册 1、是否有质量手册？质量手册 2、是否有删减、若有删减是否合理？ 3、手册与程序是否对应？ 4、手册中对过程之间相互作用表述是否合理？5.1管理承诺最高管理者对其建1、总经理是否制定并批准质量方针和目标立、实施、保持和改进体系承诺提供2、通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性哪些证据3、员工对重要性是否理解并在工作中实施 4、是否定期进行管理评审，确保三性5、是否为各项活动提供充分的资源保存部门：品管部保存期限 4年续页部门：领导层第2页共6页ISO9001条款提问、文件查阅、现场检查具体内容检查内容检查结果记录1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求 5.2 企业是否做到以以顾客为关2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求顾客为关注焦点注焦点并实施，从而达到顾客满意的？质量方针的制定 1、是否制定了文件化的质量方针？2、质量方针是否经最高管理者批准？质量方针的内容1、是否与组织的宗旨相适应？2、是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？3、是否满足顾客要求？4、是否提供建立和评审目标的框架？ 5.3 5是否与企业的其他方针相一致? 质量方针1、如何向员工传达，采取了那些方式？质量方针传达与管理2、询问员工是否了解质量方针？质量方针是否得1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已到实施经实施？ 1、有否定期评审质量方针的规定？质量方针的评审与修订 2、对质量方针是否进行了修订？1、是否形成文件，经领导批准？是否制定了质量目标 2、是否分解到各职能部门和层次？ 5.4.1 质量目标3、目标是否符合方针的要求？设定目标应考虑的内容 4、目标是否满足产品及产品要求的内容？保存部门：品管部保存期限：4年续页部门：领导层第3页共6页ISO9001条款提问、文件查阅、现场检查具体内容检查内容检查结果记录 5、目标内容是否体现持续改进精神？ 6、是否具有可测量性，有无测量方法？ 7、受审核部门是否有量化的质量目标？ 5.4.1 8、是否设置了必要的可测量参数？质量目标9、企业资源能否保证目标的实现？目标的实施情况 10、是否明确了执行部门和负责人？ 11、是否向有关人员传达，有关人员是否清楚？策划是否满足目标、1、如何满足保证策划能满足目标及总要求？是否形成文件、是否 2、策划形成了那些文件，是否满足要求？受控、是否提供了实5.4.2 3、质量目标是否已经实现，以此确认策划的有效性。
8.2.2.09内部审核报告
内部审核报告
内部审核报告（包括审核简况核基本结论）：
经过天的审核，共检查个部门，个车间，个仓库，接触各类人员人次。
按标准要求和企业质量管理体系文件规定，审核项后，查出不合格项（其中严重不合格项，一般不合格项）。
不合格项的分布情况如分布表所示。
经过审核组研究后一致认为企业质量管理体系文件基本符合标准的要求，质量管理体系运行基本有效，但还存在不少问题。
希望各部门加大整改力度，在天内完成上述各项不合格的纠正措施的整改任务，并在跟踪验证后呈报管理者代表。
争取按期顺利地通过第三方认证审核。
内审检查表2014-03
3)查内部质量审核报告?
4)查对不符号合项的纠正?
1、已经制订内部质量审核年度计划。目前正在进行内审。
√
8.2.3
1)组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视,并在适用时测量
2)这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力
3)当未能达到所策划的结果时,应采取纠正和预防措施,以确保产品的符合性
3）策划是否满足质量目标及4.1的要求？
质量体系的策划：
1、每年进行内部审核；
2、每年进行管理评审；
3、每个月各个部门分解的目标统计，并改进；
4、要求业务和销售部门定期对顾客满意读调查并利用结果改进；
5、及时客户信息反馈。
√
5．5．1
1）最高管理者应确保组织内职责和权限得到规定和沟通
1）抽查任何三个部门是否对其职责和权限予以规定？
总经理已经提供以下资源：
a）人力资源
b）机器设备的资源
c）基础设施的资源
以上资源满足质量体系的要求。
√
8．1
1）组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进措施
a）证实产品的符合性
b）确保质量管理体系的符合性
c）持续改进质量管理体系的有效性
2）这应包括对统计技术在内的适宜方法及应用程度的确认
1）组织如何证实产品的符合性？
2）组织如何确保质量管理体系的符合性？
3）如何达到对质量管理体系有效性的持续改进？
4）是否采用一定的方法并对其应用程序进行确认？
1、产品的进货检验、过程检验、成品检验的统计结果可以证实产品的符合性；
2、通过每年进行内部审核；管理评审；
每个月进行各个部门分解的目标统计，
定期对顾客满意读调查并利用结果改进；
品质手册ISO2000 8.2.2内部审核
5工作程序
5.1审核策划与频次
5.1.1品管课于每年年底编制年度内部品质审核计划。
内容包括各阶段内部品质审核活动的时间、范围、
要求、审核员和审核组长。
5.1.2品质管理体系审核一般每年进行二次。必要时，
文件编号
QM4.2.2
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审核频度可按顾客的需要或实际情况酌情增加。
5.10每次内部品质审核活动的结果由管理者代表纳入管理
审查程序中的评审输入。
件、检验计划、产品标准、程序文件中引用相关
或支持性文件等的执行情况。
5.6.2审核员应对以往发现较多问题的区域要加强审核
力度，对于上一次审核发现的不合格内容要在本
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次进行现场校正。
5.6.3现场审核结束，审核组内部应交流审核情况，确
定不合格项目，由审核员编制不合格报告或观察
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QM4.2.2
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8.2.2内部审核
1目的
根据本公司品质管理体系文件，审核各部门所开展的品质
管理活动及其结果是否符合要求，为品质管理体系的改进提供
依据，确保品质管理体系持续有效地运行。
2范围
适用于本公司品质管理体系内部品质审核活动。
3职责
3.1管理者代表负责组织开展内部品质审核活动，主持首、
末次会议，审批年度内部品质审核计划，内部品质审核
现场审核计划和审核报告，仲裁审核过程中出现的争议。
3.2品管课协助管理者代表组织开展内部品质审核活动，审
核员的资格审查和建案，编制年度内部品质审核计划，
三体系+50430内审检查表-工程部
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
内部审核记录模板
*********有限公司2013年内部审核记录内容一.年度内审计划二.授权书三.内审通知(内审实施计划)四.内审检查表五.内审不符合报告六.内审报告七.首末次会议签到********有限公司2013年度内审计划编号：QR8. 2.2-01授权书为了成功的完成本公司2013年的内部质量管理体系审核，经研究决定:由为内审组组长;内审组成员为:特此任命。
望各部门予以配合，共同圆满完成本企业的这次内部质量体系审核。
******有限公司总经理:内审通知为了检查本企业2010年3月本公司质量管理体系改版以来，质量管理体系运行的符合性、有效性以及实施情况，经研究决定于2013年月日- 月日进行一次内部审核。
望各部门提前作好准备，予以配合，共同圆满完成本次内部质量管理体系审核。
内审组长:******有限公司2013年月日******有限公司内审计划编号：QR-8. 2.2-02审核组组长：组员：年_月日1.审核目的：检查本企业自年月质量管理体系改版式以来，质量管理体系运行的符合性、有效性以及实施情况。
2.审核依据：GB／T 19001－2008 idt ISO 9001：2008标准公司B版质量手册及质量管理体系其他文件3.审核覆盖产品：4.审核时间：年月日至月日首次会议时间：月日时分末次会议时间：月日时分5.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6.审核安排见附件。
7.受审核者需提供的资源：每个部门确定一名联络人员,负责联络工作与现场审核见证。
8.跟踪行动要求：审核中发生的任何不合格项，由发生不合格项部门的负责人牵头按规定的时间制定纠正措施，有关部门负责实施纠正措施，内审员将进行纠正措施的跟踪验证。
9.其他：内审组长：总经理:2013年月前发放至各受审核部门与场所。
附件:质量管理体系内部审核日程安排内审检查表编号：QR-8.2. 2-03 共页第页内审不符合报告内部质量管理体系审核报告培训/会议签到表。
企业质量管理体系QMS各部门内审检查表及审核结论
被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX 审核员：徐XX 审核日期：XXXX.02.20标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项覆盖范围1.本企业QMS覆盖范围及过程是否存在遗漏？覆盖范围及过程无遗漏2.本企业QMS对标准条款有无删减？删减7.3条款3.删减的理由是否确凿？理由充分4.1 总要求1.本企业QMS所需过程是否按标准要求被识别和管理?管理职责、资源提供、产品实现和测量分析改进四大过程均已识别2.过程间顺序是否被确定和管理? 顺序已确定和管理3.是否制订了为确保上述过程有效运行和控制所需的准则和方法?已制订了程序文件、支持性文件，确保过程有效运行4.本企业QMS过程所需的资源和信息是否充分，以支持过程的有效运行和对过程的监视、测量？资源配置充分，信息提供及时可靠，监视测量有效5.QMS所需的过程测量和控制点是否确定并有效？已经明确规定6.对监视测量的结果是否进行分析并在持续改进的工作中加以体现？及时监测和分析，发现问题及时进行纠正7.本企业的外包过程是否已经明确识别？已经识别8.对外包过程控制的要求是否已经落实并确保有效？进行了有效的控制5.1管理承诺1.领导是否建立了以满足顾客要求为宗旨的经营指导思想？是2.以何种方式向职工传达满足顾客要求和法律法规的重要性并提供依据？会议、宣传、谈话交流等3.是否及时收集相关的法律法规并予以认真的贯彻执行？是4.是否组织制订了质量方针和质量目标？已经制订5.对质量方针和质量目标，各职能部门是否清楚并在工作中得到有效的执行？全员理解并得到贯彻6.是否按规定的时间要求组织管理评审活动？是7.是否确保为建立、实施和改进质量管理体系提供必要的资源？各种资源（包括设备、场地、人员）配置较充分5.2以顾客为关注焦点1.“以顾客为关注焦点”的观点是否在全体员工中得到确立？是2.顾客的要求是否在企业中得到真正的关注？是3.是否通过多种途径将顾客的要求加以确定，并转化为对工作质量和产品质量的要求认真落实实施？以何种方式测量？通过顾客要求评审→产品实现→顾客满意来满足顾客要求，并通过顾客满意度进行测量5.3质量方针1.质量方针是否与本企业的宗旨相适应？能适应2.是否体现了本企业的目标和特点？是3.是否包含了满足顾客要求的承诺？是，以顾客满意度体现4.是否包含了持续改进的承诺？是，5.是否为质量目标的制订和评审提供了明确的框架？已作为制订质量目标的依据6.质量方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？通过各种方式在各个层次进行了沟通，7是否在各个层次中得到贯彻和坚持？是8.质量方针的持续适宜性是否进行定期评审？在管理评审中进行标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项5.4.1 质量目标1.是否建立了企业总的质量目标？是，共包括了3个目标2.是否已经在相关的职能和层次上进行了分解，建立了各部门的质量目标？已经在每个职能部门进行了分解3.总目标与部门目标之间是否协调一致？做到以小保大，以部门保公司4.是否包含了满足产品要求所需的内容？有反映产品质量的内容5.建立的质量目标是否可以进行测量？具备可测量性6.是否为实现质量目标进行了策划？进行了策划并制订了各种措施7.对质量目标的完成情况是否进行定期考核？按规定要求进行考核8.质量目标在目前的运行中是否能够达到？能9.是否规定了质量目标需要改动时的更改要求和步骤？是5.4.2 质量管理体系策划1.为实现质量目标及4.1的总要求是否对质量管理体系进行了策划?在时间、资源等方面进行了策划2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源及持续改进的相应措施？是3.对QMS的变更进行策划和实施时过程是否得到控制？是否保持了体系的完整性？有规定，未发生变更5.5.1职责和权限1.各个部门、各级人员的职责及其相互关系是否进行了明确的规定？在手册5章节中对各个部门和人员予以了明确规定2.各部门、各类人员是否充分了解自己的职责、权限以及与其他部门或人员的关系？均能了解3.对各部门和各类人员的职责及权限是否能适时进行沟通和协调？是5.5.2管理者代表1.企业的最高领导是否指定了管理者代表并对其职责进行了明确的规定？手册中已予以指定并规定了职责2.规定的职责是否符合标准的要求？符合标准的要求3.管理者代表是否清楚自己的职责和权限并在质量管理体系的策划和运行中得到履行？管理者代表了解并在体系运行中履行了职责5.5.3 内部沟通1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？是2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？按规定进行3.是否通过多种形式和渠道进行沟通？多种形式的宣传、会议、文件等4.内部人员是否了解QMS的运行情况？是5.6管理评审1.是否按规定的要求进行管理评审的策划？已经制订了管理评审的计划并予以下发，将按照计划的安排执行2.最高领导者是否亲自主持管理评审3.管理评审的时间间隔（或时机的选择）是否适宜？4.管理评审的输入、输出是否符合标准要求？能否简述管理评审的输入和输出的主要内容？5.是否评价质量管理体系（包括质量方针和质量目标）变更的需要？6.管理评审是否形成了记录？7.记录的内容是否对QMS的适宜性、充分性和有效性作出了评价？8.记录是否确定了QMS及过程改进机会和措施？9.对管理评审的输出即改进要求是否建立了改进的措施并实施跟踪验证？标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项6.1资源的提供1.为实施、保持、改进QMS过程并达到顾客满意是否及时确定并提供所需的资源？是2.关键过程和关键岗位的资源是否充分适宜？关键过程资源充分，3.对资源涵盖的主要内容即资源管理的主要对象是否清楚？包括了设备、场地、办公通讯设施和运输设备4.对资源的提供和使用是否进行了管理？按程序文件要求进行5.是否能消除不适当资源和不恰当使用？未发现8.5.1 持续改进1.最高领导是否将持续改进作为工作的主要内容之一？按职能分配确定为领导层的主要工作2.持续改进的机制是否已经形成？是3.每个员工是否都有参与改进的意识和机会？有4.企业是否通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等方面工作，致力于提高企业质量管理体系运行的有效性？包含了上述六种手段5.持续改进的效果是否明显？较明显6.是否有可靠、充分的数据和事实对比予以证明？有改进的事例其他1、在型式试验或技术监督部门对企业的产品质量抽查或检查中，对产品质量现状的判定结果是否合格？所有项目均通过相关部门组织的验收3、有无重大的顾客投诉情况？对这类投诉的处理结果是否达到顾客满意？无顾客投诉4、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？本次认证的覆盖范围即为企业资质证书的规定范围5、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？均按计划进行8.2.2 内部审核1.是否建立了内部审核控制程序？已经建立2.程序内容是否与标准要求相符合？符合标准要求3.是否对内部审核方案按程序文件的要求进行了策划？是4.是否按规定的时间间隔要求编制了内部审核计划？时间间隔符合规定的要求，未超过12个月5.计划是否覆盖了所有的部门、过程和要素？全部覆盖6.根据审核计划是否编制了审核检查表？是7.审核检查表是否覆盖了标准所有的条款？是8.是否覆盖了被审核对象的主要职责？是9.是否反映了推进内部管理的需要？是10.是否按策划的要求进行了实施？按计划进行11.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？在策划时已予以充分考虑12.有没有审核员审核自己部门的工作？无13.审核员是否进行了专门的培训？已培训并有内审员证书14.现场审核记录是否反映了检查表内容已经全部检查完毕？所有的部门、职责和条款均已进行了检查15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？描述详实，可追溯标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项8.2.2 内部审核16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？是17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？是18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？齐全并符合要求19.是否按规定保留了审核记录（审核计划、检查表、现场审核记录、不符合报告、审核报告、会议记录、签到表等）？内审文件保存齐全4.2.1 总则1.本企业所建立的质量管理体系文件是否包含了质量方针、质量目标？有方针和质量目标2.是否按标准要求编制了质量手册？已按标准要求编制了管理手册3.是否按标准要求建立了文件化的程序？共建立程序文件4.企业是否根据实际情况编制了适合企业实际状况的相关的支持性文件（如管理制度、工艺文件、检验规范等），以确保过程的有效策划、运行和控制？有支持性文件；作业指导书和检验文件均执行行业标准；5.本企业的QMS文件是否适宜并具备可操作性？符合企业实际情况6.是否按标准要求建立了质量记录？建立管理记录7.本企业的质量记录有几种形式或类型？一种，文本形式4.2.2 质量手册1.本企业编制的质量手册的内容是否覆盖并且符合标准的要求？覆盖了全部标准条款和产品范围，符合标准的要求2.体系覆盖的范围是什么？电力系统保护产品3.如有删减其理由是否充分？按顾客要求组织施工4.质量手册中对组织机构及职能分配是否确定并有效？机构及职责均已明确规定并按规定履行5.是否包括了文件程序或其他参考性文件？规定了引用标准及程序文件6.质量手册中对QMS的所有过程是否都进行了描述？是7.对所有过程之间的相互关系是否加以确定并且是有效的？过程间的关系及接口均进行了明确的规定，8.质量手册是否经过了批准？是否标明了版本和状态？总经理批准，版本和状态标识明确被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX 审核员：徐XX 审核日期：XXXX.02.20标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.2环境方针是否制定了文件化的环境方针？是环境方针是否经最高管理者批准？是环境方针否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？适合环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律/法规和其他要求作出承诺是环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架是如何向全体员工传达的？张贴上墙，文件发放询问员工，看员工是否了解环境方针？清楚为公众获得环境方针提供何种方便？网站、电话公众如何获得环境方针？网站、宣传页检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？实施是否有定期评审环境方针的规定？管评时进行最高管理者是否定期评审过环境方针？管评时进行如何对环境方针进行修订？开会讨论评审、修订的依据是什么？标准、法律法规4.1 是否对体系进行了策划？是标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.1 环境因素有无环境因素认识和评价的程序？已经制订程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经全部规定是否按程序要求认别环境因素？是是否规定了范围和对象？是是否有环境因素的清单？已经编制受审部门的环境因素有哪些？见各部门环境因素清单是否规定识别环境因素的方法？已经予以规定方法是否适应？是识别环境因素时，收集了哪些原始资料？检测资料、历史资料是否考虑三种状态？按区域/时态/状态/方式进行了识别是否考虑三种状态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？已经予以考虑有无规定环境影响评价的方法，准则和步骤？有有无重大环境因素清单？已经进行编制评价结果是否合理？合理并符合规定评价项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？暂无类似情况有无环境因素认识和评价的程序？有程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经包括是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？已经制订对重大环境因素的控制措施有哪些？见管理方案标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.1 环境因素对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？制订了相关的程序有无更新信息的规定？有是否按规定实施更新？是哪些重大环境因素列入目标和指标？所有其他环境因素如何控制？按安全规程或制度控制4.3.2法律和其他要求程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？是程序是否明确了获得法规的渠道？是程序中是否指定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、信息方法？已经全部包括该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？已经规定该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他方面的方法和职责？已经规定是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？已建立了清单，基本齐全受审部门适合的法规有哪些？已经识别由谁负责？做得如何？部门负责人法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？部门负责人负责沟通和需要了解法律和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？基本了解员工是否意识到不遵守法规的后果？是过去、现在有无违法？无违法记录各项环境标准是否清楚？有无违背情况？未发生有无守法证明性文件？如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告，三同时验收报告，污染物的监测数数据等？有守法证明文件由谁负责？做得如何？综合部负责进行4.3.3目标、指标和方案目标是否形成文件？形成文件是否经领导批准？经领导批准是否分解到有关的职能和层次？分解到有关的职能和层次目标和指标的内容是否符合方针的要求？符合方针的要求目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？充分考虑了法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素？目标和指标考虑了重要环境因素目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？目标和指标考虑了员工和相关方的要求目标和指标的内容是否体现了持续改进的承诺？目标和指标体现了持续改进的承诺标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.3目标、指标和方案实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？已全部考虑目标和指标是否尽可能的具有可测量性、有无测量目标和指标的方法？是受审部门是否均有相应的目标和指标？按职能进行了分解目标和指标是否具体并尽量可能量化？大部分能够量化是否设置了必要的可测量参数？是是否制定了实施目标和指标的方案？已经制订企业资源是否能保证目标和指标的实现？予以保证是否明确了执行部门和负责人？明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达？已经向有关人员传达有关人员是否清楚？是检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？已经能够达到环境目标和指标是否定期评审、修订？按规定进行依据什么评审、修订？绩效评价目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？能体现方案是否如何制定、批准的？按程序规定进行受审部门有否相应的方案？有是否所有的目标和指标都有相应的方案？是是否明确了责任人？是是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是是否明确了时间要求？是是否明确了资源保证？有资金保障由谁负责方案实施的监督？管代如何验证方案实施的效果？进行绩效评价是否存在一个评审方案的过程？是有关人员是否参与方案的制定？是什么情况下修订方案？按实际进程或效果是否进行过修订？未发生是否有清晰的组织结构图？有相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？相关职能部门或岗位的环境职责均得到规定并形成文件受审部门的环境职责是什么？清楚是否明确了最高管理者的各项职责？是最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？按标准要求执行标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.3目标、指标和方案管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？已经报告管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？是4.4.1资源、作用、职责和权限各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？文件及会议各有关人员是否明确各自的职责权限？明确各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？明确4.5.5 内部审核文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？均包括程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？有4.5.5 内部审核是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？进行了所有内容的策划年度内审方案是否经管理层批准？是年度内审方案是否发给有关部门？已经发放是否按年度内审方案的计划实施了审核？按要求进行是否制定了内审实施计划？是内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？覆盖了所有部门和条款审核是否由非从事受审活动的人员进行？保持了公正性审核员是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重在环境因素？是审核用检查表是否充分、符合要求？符合审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效性？是对内部审核中发现不符合是否采取了纠正措施？不符合报告中能够反映采取的纠正措施是否按期完成。
Q内部审核报告二
内部审核报告（补充）
共页第页
审核目的：评价新建质量管理体系运行的符合性、有效性，确保公司2003年4月底前通过认证公司的认证审核。
1、总经理对管理评审会议的主持、间隔、内容、作用等理解较深刻，议程和报告也记录清楚合理，但末保存各部门的汇报报告，有必要进一步改进。
2、管理者代表对内审活动的各项要求和第一次内审活动的情况均较清楚，各项内审记录也基本符合要求，但有个别《不合格项报告》中的纠正期限太长，对企业的持续改进和快速发展不利。
3、由此可见，公司质量管理体系内审和管理评审活动基本合理，本次审核末开出不合格项。
内审组长签名：刘德华
日期：2004年8月18日
批准：安南
职务：总经理
日期：2004年8月18日
FMቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ04-06A
审核范围：公司质量管理体系内审和管理评审活动
条款为5.6;8.2.2。
审核依据：ISO9001:2000质量管理体系标准
质量管理体系文件
审核组长：刘德华
审核组员：张柏芝
审核日期：2004年8月18日早9：30-11：30
审核综述：
经过现场审核，审核组认为公司的管理评审活动和内审活动达到了标准的要求，但还存在需要改进和完善的地方，现根据审核情况作审核综述：
内部审核计划
景德镇三航电子科技有限公司
内部审核计划
1、请受审部门负责人确认此计划；
2、内审员不应审核自己部门工作，确保审核过程中的客观性和公正性；
3、8.5.1结合各部门，现场进行审核。
编制：年月日审核：年月日
1.管理评审会议计划
2.总经理主持会议并讲话
3.技术质量部作质量管理体系运行情况总结
4.市场部作质量管理体系运行情况总结
5.生产部作质量管理体系运行情况总结
6.品管部作质量管理体系运行情况总结
7.管理者代表作质量管理体系运行情况总结
8.总经理作结束语
9.管理评审报告
内部质量审核报告。
产品内部审核报告
产品内部审核报告
内部审核报告PY/QR-8.2.2.3
附：结果分析续表1/2
1 说明：现场审核发现一般缺陷，应由相关部门或责任人进行纠正，如返工或返修，适当时可对产品作让步放行处理；发现主要缺陷，应对产品作100%全检，接收合格者，并由相关部门或责任人对缺陷品进行纠正，如返工或返修，产品在彻底整改前不允许放行或作让步放行；发现关键缺陷，应对产品作100%全检，接收合格者，并由相关部门或责任人对缺陷品进行纠正，如返工或返修，并分析原因采取进一步纠正措施，产品在彻底整改前不允许放行或作让步放行。
左前挡泥板左后挡泥板45挡泥板46挡泥板4#天窗5#天窗
左前挡泥板左后挡泥板45挡泥板46挡泥板4#挡泥板5#挡泥板
附：结果分析续表2/2 3 影响质量指数的主要原因
其中标识不清、包装不好、外观磕碰是主要的一般缺陷。
具体见下图帕雷特图。
重庆普越汽车
2010.10.20。
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编号Q-8.2.2-03 NO: 001
审核目的
评价质量管理体系的运行情况
审核范围
公司各部门
审核依据
GJB9001B标准，质量手册，程序文件，适用的法律法规
审核日期：
:6月10日
组长
徐凯
审核员：
鲁成飞、丁国才、王蒙鸽
审核计划实施情况：
以于6月10日对公司各部门和产品提供的全过程进行了审核,
5）公司质量管理体系基本是适宜的，充分的。
审核组长：
日期：2014、6、10
注：附不合格报告。
存在主要问题：
本次审核共发现项不合格4项，其中生安部（含车间）1项、质量部2项；营销部1项，均为一般不合格。
体系运行情况总结，适宜性，符合性结论：
1）公司已按照GJB9001B标准建立，实施了质量管理体系。
2）公司质量管理体系文件基本得到完善、系统、适用、规范。
3）产品一次交验合格率提高到96%。
4）基础管ห้องสมุดไป่ตู้得到加强，员工参与意识有所提高。