宏源证券：关于董事辞职的公告 2011-03-09
国投电力：关于职工董事辞职的公告
股票代码：600886 股票简称：国投电力编号：2020-016
国投电力控股股份有限公司
关于职工董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国投电力控股股份有限公司（以下简称公司）董事会近日收到公司职工董事李俊先生的辞呈：李俊先生因工作调整原因，拟辞去公司职工董事职务，并确认与公司董事会并无意见分歧，亦无需提请公司股东和债权人关注的事宜。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，李俊先生的辞呈自送达公司董事会时生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。
公司将按照《公司章程》及有关规定，尽快完成职工董事的选举工作。
公司董事会对李俊先生任职期间的工作表示认可，对其多年来为公司发展所做出的贡献给予高度的评价，并向其表示衷心感谢。
特此公告。
国投电力控股股份有限公司
董事会
2020年5月7日。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准宏源期货有限公司董事李季任职资格的批复
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准宏源期货有限公司董事李季任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2011.05.27
•【字号】京证期货发[2011]50号
•【施行日期】2011.05.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准宏源期货有限
公司董事李季任职资格的批复
(京证期货发[2011]50号)
宏源期货有限公司：
你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（宏源字[2011]20号）及相关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院第489号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，批复如下：
一、对你公司李季（身份证号：******************）的董事任职资格无异议。
二、上述人员的董事任职资格核准后，你公司应当按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续，自做出任用决议之日起5个工作日内向我局报告。
三、自批复之日起30个工作日内，上述人员未在你公司任职的，其任职资格自动失效。
二〇一一年五月二十七日。
董事长上任半年匆匆离职 西部利得徘徊谷底何日雄起
董事长上任半年匆匆离职西部利得徘徊谷底何日雄起?《红周刊》作者曹井雪西部利得作为第一家“60后”基金公司，其规模已被之后成立的多家基金公司赶超。
在基金规模迷你、人才短缺的情况下，公司发展似乎陷入了迷思。
今年以来，公募基金公司高管接二连三发生变更：截至3月14日收盘，今年已经有28位基金公司的高管离职，涉及25家基金公司。
其中，3月8日，西部利得基金公告董事长刘建武因个人原因离职，董事长一职由股东方西部证券的总经理何方接任。
值得注意的是，刘建武在2018年10月才担纲公司董事长一职。
种种迹象显示，这家成立将近9年的基金公司陷入了发展的瓶颈。
公司官网显示，西部利得成立于2010年7月，是行业内第60家获批成立的公司。
然而截至2018年四季度末，公司的规模仅为293.8亿元，在全部基金中排在第62位，其规模被之后成立的平安、兴业、永赢等公司远远甩在身后。
对此，一位不愿具名的分析人士指出：“公司最初的名字是纽银梅隆，但成立最初的4年却只发行了3只产品，而且公司也出现亏损；这不仅导致一批基金经理离职，也在某种程度上导致原外方股东的撤资，此后长期一蹶不振。
”袖珍基金遍地来自Wind资讯的统计表明，目前公司旗下拥有基金数量29只，包括混合型产品12只，股票型产品5只，债券型产品9只，货币型产品3只。
但从产品规模上看，公司的权益类产品显得“微不足道”：混基和股基的规模总和为17.46亿元，而债基和货基规模合计约为276.32亿元；粗略测算，固收类基金的规模约为权益类基金的16倍。
以其中主动型权益类基金的规模为例，据统计，目前公司旗下这类产品有14只，2018年末基金的规模分布在2329万元至2.14亿元之间。
其中规模超过2亿元的基金只有祥运和策略优选两只。
与成立之初的规模相比，公司旗下规模缩水最多的基金是西部利得多策略优选。
该基金成立于2015年7月，基金募集金额达60.24亿份。
相关资料显示，当时全部的份额几乎都由机构投资者持有。
润达光伏：高级管理人员辞职公告
证券代码：832391 证券简称：润达光伏主办券商：申万宏源江苏润达光伏股份有限公司高级管理人员辞职公告
一、辞职董监高的基本情况
（一）基本情况
本公司董事会于2020年1月20日收到财务负责人黄旭闻先生递交的辞职报告，自2020年1月20日起辞职生效。
上述辞职人员持有公司股份0股，占公司股本的0.00%。
不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。
本次辞职董监高是否涉及董秘变动：□是√否
（二）辞职原因
因个人原因辞去公司财务负责人的职务。
二、上述人员的辞职对公司产生的影响
（一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员人数低于法定最低人数。
公司将会尽快召开董事会以落实新任财务负责人人选。
（二）对公司生产、经营上的影响
黄旭闻先生辞去公司财务负责人职务后，公司将尽快任命新的财务负责人。
在新任财务负责人就任前，公司暂安排陆曙宏先生临时主管财务工作。
黄旭闻先生离职不会对公司经营产生不利影响，公司感谢黄旭闻先生在职期间为公司的发展所做的贡献。
三、备查文件
《黄旭闻先生的辞职报告》
江苏润达光伏股份有限公司
董事会
2020年1月22日。
600345长江通信关于独立董事辞职的公告
股票代码：600345 股票简称：长江通信公告编号：2020-020
武汉长江通信产业集团股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
武汉长江通信产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事汤湘希先生提交的书面辞职报告。
汤湘希先生因工作原因申请辞去目前所担任的公司第八届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名和薪酬与考核委员会委员等职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
截止本公告日，汤湘希先生未持有公司股票及其他有价证券。
汤湘希先生辞去公司独立董事职务后，公司独立董事人数将低于董事会人数的三分之一，根据《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，公司将尽快按照有关规定补选独立董事，在此之前汤湘希先生仍将履行相关职责。
汤湘希先生在担任公司独立董事及各专门委员会相关职务期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对汤湘希先生在任职期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！
特此公告。
武汉长江通信产业集团股份有限公司董事会
二○二○年十月二十日。
对上市公司高管辞职套现的思考与对策建议
对上市公司高管辞职套现的思考与对策建议孙玉甫;董红亮;颜玲【摘要】Most of the existing researches suggest restricting resignation monetizing of executives or increasing its cost.However,some people think that it will hinder the development of the stock market.The author holds that the debate on this question results from lacking substantive analysis,finding causes and developing strategies just by studying external phenomenon.This paper argues that monetizing is a normal market behavior and shouldn＇t be restricted as long as it will not hinder the company＇s growth.It＇s necessary to protect the company＇s growth from damage and it should be strictly restricted that investors get higher issue price of stock by overestimating the company＇s growth to do harm to the stock market by monetizing.The specific measures are as follows：the investment is evaluated through promised income approach;human capital investors＇ shares are cancelled when the investors resign from the company;and the public offering price is linked with the minimum growth guaranteed by special equity holders.%现有大多数的研究认为应该限制上市公司高管辞职套现行为或增加其成本,但也有研究认为那会损害股票市场发展。
XX集团XX股份有限公司关于总经理辞职的公告
证券代码：XX 证券简称：XX集团公告编号：临202X-XX
XX集团XX股份有限公司
关于总经理辞职的公告
XX集团XX股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到总经理XX递交的书面辞职报告。
XX因工作调整，申请辞去公司总经理的职务。
辞职后，XX将继续在公司担任董事的职务。
截至本公告披露日，XX未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，XX的辞职报告自送达董事会之日起生效。
公司董事会对XX在担任公司总经理期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
XX集团XX股份有限公司
董事会
202X年X月X日。
证券公司高级管理人员离岗规定
证券公司高级管理人员离岗规定证券公司高级管理人员离岗规定第一章总则第一条为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
第三条证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
高管任职资格应当经中国证监会依法核准。
第四条高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。
第五条中国证监会依法对高管人员进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。
第二章任职资格第六条申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；（三）具有大学本科以上学历；（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；（七）中国证监会规定的其他条件。
第七条申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）取得证券业执业资格；（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
上证A股公司高管辞职公告的股价效应研究
上证A股公司高管辞职公告的股价效应研究摘要：近两年来上市公司高管变动现象越来越频繁，而高管辞职可能导致中小投资者对企业未来经营收益和稳定性产生动摇并改变投资行为，本文通过选取上证a股中2011年的发生高管变动的上市公司作为样本，运用标准事件研究法对131家发生高管变动的公司超额收益率进行统计研究，证实了高管离职具有负的公告效应，在一定程度上导致了该公司股票收益率的异常下降，影响时间段为[0,4]天，累计超额收益率达到-4.912%。
关键词：事件研究法超额收益率高管变动一、研究背景随着我国股票市场的日益完善，沪深两板的上市公司数量也迅速增加。
在如火如荼的上市大潮中，频频发出的高管辞职公告也逐渐引起了研究人员和投资者的注意，其中中小板和创业板高管变更现象尤为严重。
2010年开始掀起了高管变动的热潮，2010年沪深两市发生高管变动的公司合计超过600家，2011年达到800家以上，今年2月18日一天内有5家上市公司发布了9位高管辞职公告。
由于高管变动密切关系到上市公司的整体稳定，企业战略计划的变动，并且其中可能涉及到辞职套现利益链条。
故频频发生的高管变更在一定程度上可能导致投资者对企业未来经营收益和稳定性产生动摇，使得中小投资者的情绪和投资选择受到严重影响并导致公司股价受到一定程度的不良影响。
本文将通过事件研究法对高管变动的股价效应进行实证研究。
二、研究设计（一）样本选取由于作者能力和研究时间有限，本文选取了2011年全年上证a 股所有发生高管变动的公司作为研究样本，计入样本的公司包括发出董事会成员、总经理以及监事会成员的辞职公告的公司，不包括发出保荐代理人、财务人员以及董事会助理人员的辞职公告的公司，共计201家公司，数据来源wind资讯公司公告。
由于本文采取事件研究法对高管变动的公告效应进行研究，故在已选择的201个样本中剔除了可能导致研究出现偏误的样本，包括在半年内发出两次或者两次以上高管变动公告的公司48家和在公告日前长期停牌或者新近上市导致估计期不够长的公司17家以及在公告日或者窗口期发生停牌导致公告效应不能有效反映于实时行情的公司5家，有效样本共计131家。
论独立董事的独立性、问责与免责
作者简介:张晓敏(1992-),女,汉族,广西南宁人,硕士,会计师,研究方向:公司治理㊂论独立董事的独立性㊁问责与免责以康美诉讼案判决为例张晓敏(广西外国语学院会计学院,广西南宁530222)摘㊀要:2021年11月广州市中级人民法院对康美药业虚假陈述案做出民事处罚决定,判处康美药业向受损投资者赔偿约24.6亿元,5名独立董事在其过错范围内分别承担5%或10%的连带赔偿责任㊂该判决结果引发了独立董事的离职潮,过于悬殊的风险收益比劝退了一部分独立董事㊂本文从康美药业诉讼案判决引发的独立董事离职潮说起,分析了独立董事在公司治理中应扮演中小股东的 眼睛 和 嘴巴 的角色,肯定了独立董事制度在保护中小股东利益㊁防止内部人控制问题㊁改善公司治理现状等方面发挥着积极的作用㊂为了保护独立董事履职的积极性,提出了保障独立董事独立性的相关配套措施:改革独立董事任免程序,将任免权回归公众股东;建立独立董事协会,促进独立董事职业化发展;投保 董责险 ,完善独立董事履职保障㊂关键词:独立董事 离职潮 ;独立性;问责与免责中图分类号:F23㊀㊀㊀㊀㊀文献标识码:A㊀㊀㊀㊀㊀㊀doi:10.19311/ki.1672-3198.2023.17.0551㊀康美诉讼案判决引发的独立董事 离职潮深夜惊雷㊂2019年4月29日晚间,康美药业发布前期会计差错更正公告称由于公司核算账户资金时存在错误,造成2017年财务报表中货币资金多记约300亿元,收入多记约89亿元㊂投资者显然不会为如此庞大的 会计差错 买单,并纷纷抛售公司股票作为回应㊂此后,曾经的千亿白马医药公司股价一泻千里,戴上ST 的帽子退至三板市场交易㊂监管处罚㊂2019年8月16日,证监会通报康美案调查结果并对主要责任人作出行政处罚以及采取市场禁入措施㊂证监会在通报中证实康美药业在2016-2018年半年报期间虚增营业收入291.3亿元,虚增货币资金886亿元㊂对独立董事江某㊁李某㊁张某给予警告并处以20万元罚款,对独立董事郭某和张某给予警告并处以15万元罚款㊂法院判决㊂2021年11月12日广州市中级人民法院就康美药业民事诉讼案做出一审判决,责令康美药业及其实际控制人㊁董事㊁监事㊁高级管理人员向52037名投资者做出24.59亿元投资损失的赔偿㊂其中,签署了2016和2017年年度报告的独立董事江某㊁李某㊁张某在投资者损失的10%范围内承担连带赔偿责任(折合约2.5亿元);签署了2018年半年度报告的独立董事郭某和张某在投资者损失的5%范围承担连带赔偿责任(折合约1.23亿元)㊂离职潮 ㊂5名独立董事在2016-2018年间从上市公司获得的年税前报酬如表1所示,从表中可以看出每名独立董事所获年均酬劳均不超过10万元,但每名独立董事却在康美药业虚假陈述案中承担最少1亿元的连带赔偿责任㊂表1㊀2016-2018年公司独立董事年税前报酬单位:万元姓名2016年2017年2018年平均年税前报酬李某7.397.3914.849.87张某7.397.39 3.7 6.16江某7.397.3910.088.29郭某--77张某--77㊀㊀资料来源:上海证券交易所网站㊂康美案的判决结果大有敲山震虎之效,引得独立董事们连夜提桶跑路㊂在巨潮资讯网按照关键词 独立董事辞职 查询2021年11月12日判决生效日至11月30日的结果显示,此期间共有39家A 股上市公司发布了共计42条独立董事辞职的公告㊂小部分独立董事辞职原因是任期届满或因职务变动无法继续履职,但大部分辞职理由均是 个人原因 ㊂康美药业案的民事判决一方面给那些将独立董事职务看作是一个躺赚的肥差的独立董事敲了一记响钟:在财务造假案中,未尽勤勉尽责义务的独立董事应当承担相应的投资者损失的赔偿义务㊂但另一方面,语焉不详的 勤勉尽责 标准以及过于悬殊的风险和收益比也使得独立董事陷入巨大的履职恐惧之中㊂2㊀公司治理模式回顾不同的经济㊁法律㊁社会文化造就了国家间差异化㊃161㊃的公司治理结构㊂目前世界上主流的公司治理结构可以分为四类,如表2所示:单层制公司治理结构主要由董事会和股东大会构成,不设立监事会,可以设立独立董事发挥监督作用;双层制公司治理结构主要由股东大会㊁董事会和监事会组成,不设独立董事;混合制公司中既设置监事会又设置独立董事职位;自选制公司治理结构即可以根据公司的实际情况任意选择单层㊁双层㊁混合或者自创形式的公司治理模式㊂表2㊀全球主要公司治理结构梳理分类特点代表国家单层制不设监事会,可以选择设立独立董事美国双层制设监事会,不设独立董事德国混合制既设监事会,又设独立董事中国自选制任意选择以上一种模式意大利㊀㊀ 独立董事制度 是个舶来品㊂我国1993年‘公司法“中将监事会规定为公司法定机关时,却未提及独立董事制度㊂可以看出最初我国公司治理结构是典型的双层制公司治理结构㊂2001年中国证监会发布‘关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见“(以下简称‘独立董事指导意见“),主要是解决当时我国上市公司中普遍存在的 一股独大 ㊁监事会形同虚设以及 内部人控制问题 ㊂该指导意见要求在上市公司中建立独立董事制度,同时要求在2003年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事㊂到此时,我国公司治理体制逐渐向混合制公司治理结构发展㊂2021年颁布的‘公司法(修订草案)“第125条允许符合条件的上市公司,即:股份有限公司中若审计委员会由半数以上非执行董事构成,可以不必设立监事会㊂至此,我国公司治理结构逐渐向自选制模式发展㊂3㊀独立董事既是 眼睛 又是 嘴巴中国证监会2022年1月7日颁布了‘上市公司独立董事规则“(以下简称‘独董规则“),同时废止了2001年颁布的‘关独立董事制度的指导意见“㊂新颁布的‘独董规则“重新梳理了独立董事的任职条件㊁任免程序㊁主要职责㊁主要职权,以及履职的保障㊂在确定独立董事的角色之前先要厘清一个问题,独董董事受托义务的权利人到底是谁?也就是独立董事到底是谁的 眼睛 和 嘴巴 ?‘独董规则“中明确到:独立董事要认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东合法利益㊂即:独立董事受托义务的权利人是公司的全体股东,特别是中小股东㊂‘独董规则“用意之深,因为大股东㊁实控人㊁控股股东从来就不缺乏利益的代言人㊂相比较之下,人微言轻㊁势单力薄的中小股东群体需要一张代替他们发声的 嘴巴 ,独立董事应当担起责任㊂独立董事是 眼睛 ㊂独立董事制度被引入的初衷是希望其与监事会一起,充分发挥监督的职能㊂由于财产所有权和经营权的分离,上市公司股东即财产所有者和经营者之间形成了受托经济责任关系㊂股东特别是中小股东希望了解经理人是否忠诚勤勉,是否存在终极股东对于中小股东的 隧道挖掘 等问题㊂监事会以及独立董事可以替股东,特别是中小股东监督和约束高管行为,从而降低代理成本㊂独立董事是 嘴巴 ㊂‘独董规则“中关于独立董事任职条件来看,独立董事必须具备五年以上法律㊁经济的相关工作经验以及熟悉相关法律㊁行政法规和规章㊂因此,独立董事被寄予厚望,公司和股东希望独立董事能够利用其专业知识和商业经验给公司提供指导㊂同时,独立董事要扶弱制强,在终极股东滥用公司资源做出偏离整体股东财富最大化目标的经营决策时,或者是终极股东通过关联性交易或者掠夺性财务活动等方式向自身输送利益时,要充当中小股东的嘴巴,敢于对强权说不㊂4㊀独立董事的问责和免责独立董事的作用是中小股东的 眼睛 和 嘴巴 ,代替他们监督董事和高管的管理行为,代替他们在重要经营决策和重大关联交易在董事会发声㊂独立董事要想充分发挥眼睛和嘴巴的功能,就必须保持形式上和实质上的独立性㊂如果独立董事丧失了独立性,故意或过失导致投资者购入虚假陈述的股票而造成证券损失的,应当和上市公司一起承担连带或比例责任,但应当遵循过罚相当 的原则㊂过重的处罚起不到 劝诫 的作用,相反,可能会挫伤独立董事履职的积极性㊂在市场经济中,独立董事也是理性人,过于悬殊的风险和收益比必将抬高独立董事的 价格 ㊂上市公司不得不为这部分风险支付溢价 更高的独立董事津贴,而这部分多出来的津贴将转嫁到每一位普通投资者的头上㊂在如此巨大的执业风险下,如果公司不想提高雇佣独立董事的报酬,那么将会吸引一批 劣质的独立董事 进入这个行业,整个独立董事队伍的素质必然下降㊂但更糟糕的可能是巨大的执业风险可能会导致独立董事慢慢退出市场,独立董事职业不复存在,他们不能再继续履行监督和咨询的职能,整个市场将遭受更大的损失㊂为了有效留住独立董事,保护独立董事履职的积极性,至少需要厘清几个问题:一是对勤勉尽责的标准如何界定;二是除了民事赔偿之外是否还有其他的问责手段;三是否存在免责情形㊂王涌教授认为,可以使用 汉德公式 来测试独立董事是否达成了勤勉义务㊂汉德公式表达式为:B=P∗L㊂B代表独立董事为了预防执业失效所投入的全部时㊃261㊃间和精力等代价,P代表损害发生的概率,L代表损害的金额㊂如果B<P∗L意味着独立董事为执业所付出的代价小于可能的损失金额,即:独立董事未尽勤勉尽责义务㊂刘俊海教授认为,可以从多个方面综合衡量独立董事的勤勉度㊂首先,独立董事必须积极参会,提高决策质量㊂独立董事在会前应当认真阅读会议资料,在会中积极参与讨论,利用专长提出建议㊂其次,独立董事要认真发表意见㊂意见类型可以使同意㊁保留意见㊁反对意见和无法发表意见㊂当独立董事与董事会意见存在分歧时,应当分别披露,并解释理由㊂再次,独立董事要积极参加其他董事会下设的专门委员会的工作㊂作为对2021年底独立董事离职潮的回应以及帮助独立董事今后有效履职,最高人民法院2022年1月发布了‘最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定“㊂其中,第十六条详细列举了独立董事能够豁免责任的五种情形㊂第一种情形是对独立董事做出非专业相关决策的豁免㊂如果独立董事在签署相关文件时候对于不属于自身专业领域相关的问题,借助了会计和法律专家的帮助仍然不能发现问题的,可以豁免其相关责任㊂第二种情形是对主动与违法违规行为划清界限的独立董事的豁免㊂在虚假陈述被揭露前,如果独立董事能及时发现并提出异议的可以豁免其相关责任㊂第三种情形是对敢于做出与管理层相对行动的独立董事的豁免㊂如果独立董事曾经在虚假陈述事项发表非标意见并解释其理由的,可以豁免其相关责任㊂第四种情形是对独立董事权利的一种保护㊂由于发行人或实际控制人的阻拦使得独立董事履职范围受限,导致独立董事无法获得充分且相关证据的,可以豁免该独立董事的侵权责任㊂第五种笼统的包含了其他能证明独立董事勤勉尽责的所有情形㊂5 保障独立性的配套措施为了能有效地发挥监督和咨询的作用,独立董事被要求保证独立性㊂独立性至关重要因为它确保了独立董事能够在必要的时候敢于实施和管理层相对的行动,从而保障全体股东特别是中小股东的利益㊂中国证监会在2001年颁布的‘指导意见“和2022年新颁布的‘独董规则“都明确列举了独立董事独立性的条件以此保证独立董事的独立性㊂然而,仅仅达到监管对独立性要求的独立董事并不必然是真正的独立㊂仅凭微薄的独立董事津贴和独立董事自身的道德约束,独立性难以得到长久的保障㊂因此,还需要考虑从多方面完善独立董事的相关配套制度以此保障独立董事在形式上和实质上的独立性㊂第一,独立董事任免制度亟待变革㊂现阶段,我国独立董事候选人由上市公司董事会㊁监事会或者持有公司已发行股份数1%以上的股东来提名,后经股东大会选举决定㊂由于实际控制人可以通过手中的控制权影响董事会和股东大会的决定,因此从实质上来看独立董事是由实际控制人推选出来的㊂本该是中小股东 嘴巴 的独立董事很有可能因此沦为实际控制人手中的提线木偶 ,最终成为大股东的发言人,但这明显和独立董事制度存在的初衷是相悖的㊂因此,要想从根本上保证独立董事的独立性,就必须从源头改革,即:改革独立董事的遴选机制㊂过去,由于信息闭塞,中小股东参会议会的积极性不高,股东大会成了大股东和实际控制人的一言堂㊂但随着移动互联技术的普及和自媒体时代的到来,中小股东有了更多发声机会㊂中国人民大学教授刘俊海(2022)提出数字化时代为全面激活股东参与公司经营管理提供了难得历史机遇,应当将独立董事任免权由控制权人回归公众投资者和中小股东㊂第二,成立独立董事协会㊁促进独立董事职业化发展㊂独立董事制度是现代公司治理中很重要的一个方面,但长久以来都缺乏一个能够帮助独立董事抵御风险㊁提供专业指导㊁强化专业交流的一个专业化的独立的执业团队㊂李维安(2021)建议在2014年中国上市公司协会成立的独立董事委员会的基础上建立独立董事协会,该协会在促进㊁提高上市公司独立董事自律规范水平,反映上市公司和独立董事的呼声和诉求,为监管机构改进㊁完善独立董事相关政策提供建议等方面发挥积极作用㊂第三,投保 董责险 ,完善独立董事履职保障㊂董事高管责任保险是公司为其董事㊁监事及高级管理人购买的用以应对其因工作过失被追究责任时,由保险公司为其承担相应的民事赔偿责任的一种保险㊂2018年修订的‘上市公司治理准则“中明确,经股东大会批准,上市公司可以为董事购买责任保险㊂史春玲(2021)通过实证研究发现上市公司购买 董责险 能够显著高独立董事发表意见的勤勉度,表明 董责险 在激励独立董事有效履职发挥了积极的作用㊂参考文献[1]刘俊海.上市公司独立董事制度的反思和重构 康美药业案中独董巨额连带赔偿责任的法律思考[J].法学杂志,2022,43(03):1-27.[2]王涌.独立董事的当责与苛责[J].中国法律评论,2022,(03):64-77.[3]史春玲,孙耀东.董事高管责任保险与独立董事履职行为研究[J].金融监管研究,2021,(06):37-52.[4]李冬生,阳雨潇,朱纪红,等.独立董事离职行为研究对 康美案 引发独董离职潮的思考[J].财会通讯,2023,(04):110-114.㊃361㊃。
ST汇通：关于撤销退市风险警示及实行其他特别处理的公告 2011-04-07
证券代码：000415 证券简称：*ST汇通 公告编号：2011—010 新疆汇通（集团）股份有限公司
关于撤销退市风险警示及实行其他特别处理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
由于本公司2008年和2009年连续两个会计年度的审计报告结果显示净利润为负值，深圳证券交易所按照《深圳证券交易所股票上市规则》（“《上市规则》”）有关规定，于2010年3月16日开始对本公司股票交易实施退市风险警示特别处理，股票简称由“汇通集团”变更为“*ST 汇通”，股票代码仍为“000415”，股票交易的日涨跌幅限制为5%。
根据天职国际会计师事务所有限公司出具的本公司2010年度“标准无保留意见”的审计报告，本公司2010年度合并净利润为2,095,138.97元，归属于母公司所有者的净利润3,021,707.03元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-33,719,499.21元。
公司目前不存在《股票上市规则》规定的退市风险警示，但因公司2010年度扣除非经常性损益后的净利润为负值，公司股票仍存在被实行其他特别处理的情形。
根据《上市规则》的有关规定，经公司董事会申请，并获得深圳证券交易所的批准，同意对公司股票撤销退市风险警示实行其他特别处理。
公司股票将于2011年4月7日停牌一天，2011年4月8日起恢复交易，并自2011年4月8日开始，公司股票简称由“*ST 汇通”变更为“ST 汇通”，股票交易日涨跌幅仍为5%，股票代码（000415）不变。
特此公告。
新疆汇通（集团）股份有限公司董事会 2011年4月6日。
全 聚 德：关于董事辞职的公告 2011-03-15
股票代码：002186 股票简称：全聚德公告编号：2011-13 中国全聚德（集团）股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国全聚德（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2011年3月11日收到公司董事长姜俊贤先生以书面形式提交的辞呈，因达到法定退休年龄，姜俊贤先生申请辞去公司董事及董事长职务，以及在董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会所担任的委员职务。
根据《公司章程》的规定，上述辞职报告自送达董事会时起生效。
姜俊贤先生辞职后不在本公司担任其他职务。
姜俊贤先生作为公司的创始人之一和主要领导，始终以高度的事业心和责任感投身全聚德事业，率领全聚德取得了辉煌的发展成就。
公司董事会对姜俊贤先生为公司发展所做出的卓越贡献表示衷心感谢！
特此公告
中国全聚德（集团）股份有限公司董事会
二〇一一年三月十四日。
国民技术：关于独立董事辞职的公告 2011-03-15
证券代码：300077 证券简称：国民技术公告编号：2011-006
国民技术股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会于2011年3月1日收到独立董事罗昭学先生的辞职报告。
罗昭学先生由于个人工作原因，提出辞去公司独立董事职务，罗昭学先生在公司将不担任任何职务。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，该辞职申请将自本公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效。
罗昭学先生辞去本公司独立董事职务后，本公司独立董事人数为2名，未达到独立董事人数占董事会人数三分之一的比例，本公司董事会提名郑斌先生任公司独立董事，并提交股东大会审议。
本公司及董事会对罗昭学先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
国民技术股份有限公司
董事会
二○一一年三月十五日
1。
中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司披露2011年度未经审计财务报表情况的公告
中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司披露2011年度未经审计财务报表情况的公告文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2012.02.09•【文号】中汇交公告[2012]8号•【施行日期】2012.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,外汇管理,财务制度正文中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司披露2011年度未经审计财务报表情况的公告（中汇交公告〔2012〕8号）根据《同业拆借管理办法》（人民银行[2007]3号令）、《关于统一同业拆借市场中企业集团财务公司信息披露规范的有关事宜公告》（人民银行上海总部公告[2007]第4号）的相关规定和《中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心本币市场信息披露管理办法》（中汇交公告[2008]61号）的要求，经批准成为同业拆借市场成员的非银行金融机构中，75家证券公司需在2012年1月20日前披露2011年度未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表；77家财务公司、40家信托公司、12家金融租赁公司、3家资产管理公司、6家汽车金融公司及7家保险公司需在2012年1月15日前披露2011年度资产负债表及利润表。
具体信息披露情况如下：此次除20家上市机构豁免披露外，应披机构200家。
实际共收到200份2011年未经审计财务报表，其中57家证券公司、77家财务公司、39家信托公司和27家其他金融机构都披露了完整的财务报表。
本次披露中，仍有4家机构出现延迟递交财务报表的情况，分别是3家财务公司和1家保险公司。
全国银行间同业拆借中心于2012年1月20日完成了相关证券公司、财务公司等金融机构信息披露文件在中国货币网（）上的发布工作。
各金融机构披露信息的具体时间如下（机构名称按中国人民银行批准顺序排列，打*号的机构为上市公司）：二〇一二年二月九日。
航天发展：关于证券事务代表辞职的公告
证券代码：000547 证券简称：航天发展公告编号：2020-036
航天工业发展股份有限公司
关于证券事务代表辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年7月30日，航天工业发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司证券事务代表杨以楠女士的书面辞职报告，杨以楠女士因个人原因申请辞去公司证券事务代表职务。
根据相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，杨以楠女士的辞职报告自送达董事会之日起生效，离职后将不在公司及下属子公司任职，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。
截至本公告日，杨以楠女士未持有公司股票。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司将尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表。
杨以楠女士在公司担任证券事务代表期间勤勉尽责，恪尽职守。
公司及董事会对杨以楠女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
航天工业发展股份有限公司
董事会
2020年7月30日
1。
宝通带业：关于公司董事、高级管理人员辞职的公告 2011-07-09
证券代码：300031 证券简称：宝通带业公告编号：2011-025
无锡宝通带业股份有限公司
关于公司董事、高级管理人员辞职的公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
无锡宝通带业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2011年7月8日收到公司董事、副总经理陶小明先生的书面辞职申请报告，陶小明先生因个人原因申请辞去本公司董事、副总经理职务。
辞职后，陶小明先生不再在公司担任任何职务。
根据《公司法》、《深圳证券交易所股创业板票上市规则》等法律、法规以及本公司章程的相关规定，陶小明先生辞去董事、副总经理的申请自辞职报告送达公司董事会时生效。
此次董事辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司正常运作。
公司将按照法律法规和《公司章程》的有关规定，尽快选举产生新任董事。
公司董事会对陶小明先生在任职期间卓有成效的专业工作和良好的敬业精神表示衷心感谢。
特此公告。
无锡宝通带业股份有限公司
董事会
二〇一一年七月八日。
中国证券监督管理委员会关于宏源证券股份有限公司变更公司章程的批复-证监机构字[2006]265号
![中国证券监督管理委员会关于宏源证券股份有限公司变更公司章程的批复-证监机构字[2006]265号](https://img.taocdn.com/s3/m/8c29f455e418964bcf84b9d528ea81c758f52eb5.png)
中国证券监督管理委员会关于宏源证券股份有限公司变更公司章程的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于宏源证券股份有限公司变更公司章程的批复
(证监机构字[2006]265号)
宏源证券股份有限公司：
你公司报送的《关于请予审核＜宏源证券股份有限公司章程＞的报告》（宏源证券办字[2006]114号）及有关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、你公司应当按照我会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发[2001]102号）及相关规定，在《宏源证券股份有限公司章程》中对独立董事的相关事宜作出具体规定。
二、核准修改后的《宏源证券股份有限公司章程》（具体内容见附件）。
三、你公司可据本批复到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。
你公司应在办理工商变更登记后一个月内持变更后的《企业法人营业执照》（副本）到我会换领《经营证券业务许可证》。
四、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字[2003]259号）和《宏源证券股份有限公司章程》的规定履行职权、承担责任。
附件：修改后的《宏源证券股份有限公司章程》（略）
二○○六年十一月三日
——结束——。
云南证监局关于胡鹏证券公司董事任职资格的批复-云证监机构字[2011]6号
![云南证监局关于胡鹏证券公司董事任职资格的批复-云证监机构字[2011]6号](https://img.taocdn.com/s3/m/2012022e0a4c2e3f5727a5e9856a561252d32177.png)
云南证监局关于胡鹏证券公司董事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 云南证监局关于胡鹏证券公司董事任职资格的批复
(云证监机构字[2011]6号)
红塔证券股份有限公司：
你公司关于胡鹏证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准胡鹏（身份证号码：140104************）证券公司董事的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理胡鹏证券公司董事任职手续。
自取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。
二〇一一年四月十二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准王卫证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准王卫证券公司经理层高级管
理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准王卫证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
第一创业证券有限责任公司：
你公司关于王卫证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准王卫（身份证号码：******************）证券公司副总经理的任职资格，资格编码为ED080141。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理王卫证券公司副总经理任职手续。
二○○九年一月十九日
——结束——。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券代码：000562证券简称：宏源证券编号：临2011-018
宏源证券股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事王小选先生于2011年3月8日向董事会提交了书面辞职报告，因工作原因，申请辞去公司董事职务。
根据《宏源证券股份有限公司章程》规定，王小选先生的辞职并不导致董事会成员低于法定人数，不影响公司董事会的正常运作，王小选先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。
公司董事会对王小选先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示感谢。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇一一年三月八日。