银行授权自查报告
银行自查报告范文（精选6篇）
银行自查报告范文（精选6篇）银行自查报告范文（精选6篇）时光匆匆，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，是时候静下心来好好写写自查报告了。
在写之前，可以先参考范文，以下是小编帮大家整理的银行自查报告范文（精选6篇），希望对大家有所帮助。
银行自查报告1为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。
本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。
下面是我对本职工作进行的总结及反思。
一、思想道德方面本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。
二、岗位职责方面能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。
认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。
对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。
三、业务流程方面在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。
银行业务授权出错检讨书范文
尊敬的领导：您好！我谨以此检讨书，对近期在银行业务授权过程中发生的错误进行深刻反省，并保证今后严格遵守各项规章制度，杜绝类似事件再次发生。
一、错误事实近日，我在办理一笔业务授权时，由于工作疏忽，未能严格按照授权流程操作，导致授权出错。
具体错误如下：1. 在授权过程中，未能仔细核对客户身份信息和授权金额，导致授权金额与实际业务金额不符。
2. 在授权过程中，未向客户明确告知授权内容，导致客户对授权事宜产生误解。
3. 在授权过程中，未及时向上级领导汇报，导致问题未能得到及时解决。
二、错误原因分析1. 工作态度不端正。
在授权过程中，我未能认真履行职责，对业务授权流程不够熟悉，导致出现错误。
2. 侥幸心理作祟。
我错误地认为业务授权流程较为简单，不必过于谨慎，从而忽视了潜在的风险。
3. 监督机制不完善。
在授权过程中，缺乏有效的监督机制，导致错误难以被发现和纠正。
三、改正措施1. 加强业务学习。
认真学习业务知识，熟练掌握业务操作流程，提高自身业务水平。
2. 树立严谨的工作态度。
在办理业务时，始终保持高度警惕，严格遵循各项规章制度，杜绝类似错误发生。
3. 完善监督机制。
向上级领导汇报授权事宜，加强内部监督，确保业务授权准确无误。
4. 加强团队协作。
与同事保持良好沟通，共同提高业务水平，共同防范风险。
四、保证为确保今后不再发生类似错误，我郑重承诺：1. 严格遵守各项规章制度，认真履行岗位职责。
2. 加强业务学习，提高自身业务水平。
3. 保持严谨的工作态度，杜绝侥幸心理。
4. 积极参与团队协作，共同防范风险。
敬请领导对我的错误给予严肃处理，并给予指正。
我将以此为鉴，认真反思，努力改进，为公司的发展贡献自己的力量。
谨致敬礼！[您的姓名][年月日]。
银行的自查报告范文3篇
银行的自查报告范文3篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行自查报告（汇集6篇）
银行自查报告（汇集6篇）银行自查报告【篇1】银行同业账户自查报告一、自查目的本次自查旨在加强银行同业账户的整体管理，强化对风险的管控能力，规范同业业务操作流程，提高操作效率和客户服务水平。
二、自查范围本次自查范围涵盖我行同业账户开立、资金划转、资产负债情况、合规管理等多个方面。
三、自查内容3.1 同业账户开立在同业账户开立过程中，我行要求客户提交合规材料齐全、真实有效。
在审批过程中，要对客户的基本信息、关联方信息以及资金来源进行审查，确保账户使用符合法律法规，同时对账户进行风险分类，提高风险预警能力。
3.2 同业资金划转我行在同业资金划转过程中，要求操作人员严格按照操作规程来进行审核和确认。
同时，我们采用多重验证的方式来确保操作的真实有效。
这样可以最大限度地减少同业往来资金风险，提高资金使用的效率和安全性。
3.3 资产负债情况我行要求银行同业账户在资产负债情况上保持稳健。
在运作中要根据财务指标进行分类，根据风险等级进行区分，建立稳健的资产负债表。
同时根据货币市场状况进行优化，合理分配资金，提高收益率。
3.4 合规管理在银行同业账户操作中，我们采用及时跟踪风险、流程规范化、数据可视化等方式来进行合规管理。
同时，我们还要达到企业金融合规要求，规范操作，保障客户安全，提高信用度和信赖度。
四、自查结果本次自查结果显示，我行同业账户管理整体状况较好，已建立起稳健的账户风险管理模式。
但在具体操作中还要加强反洗钱、反恐怖融资、反欺诈等方面的合规管理，提高对新型违法犯罪手段的识别能力。
五、自查建议在银行同业账户经营运作中，我们要注重风险的控制和管理，提高风险识别和防范能力。
同时要加强对操作流程和标准化的培训和管理，提高操作效率和客户服务水平。
建议加强对相关风险的预警和数据监控，以便及时发现风险，做出正确的决策，有效地保护客户的资金安全。
总之，银行同业账户自查是银行同业业务正常运行的重要保障，我们要严格遵守相关法律法规，规范流程，提高管理效率和安全性，以保险客户的权益和业务健康发展。
银行自查报告（通用5篇）
银行自查报告银行自查报告（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，在工作开展的过程中，我们看到了好的，也看了到需要改进的地方，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编为大家整理的银行自查报告（通用5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
银行自查报告1今年我县开展“企业评机关”、“行风评议”活动几个月来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛搜集社会各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进一步提高，贷款力度需要进一步加大。
对这些问题，我行边查边改。
现将自查自纠及整改情况汇报如下。
加强硬件建设，改善服务环境。
近几年来，我行投资一百多万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9月下旬把支行营业室建成全市首批“贵宾理财中心”，把其他网点建成标准化的“综合理财中心”、“金融便利网点”。
通过改造，共增加营业面积260多平方米，增加营业窗口6个，每个营业网点都安装（配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了一台自动存款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显著改善。
开展三项活动，提升服务品质。
一是深入开展“服务价值年”活动，以服务创造价值；二是继续在网点开展评选“服务明星”、服务“红旗单位”活动，让典型引路；三是广泛开展“规范服务”活动，组织员工规范操作。
同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。
目前，全行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭证服务等“五项规范服务”。
在工行省分行三季度“神秘人”优质服务检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。
坚持信贷创新，加大贷款力度。
我行在办好企业抵押贷款的同时，针对部分企业贷款抵押值不足的实际，创新贷款路子，先后办理了以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应收帐款质押的贸易融资，以企业对方银行开具的确认函为质押的信用证卖方融资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷款。
银行自查报告（精选5篇）
银行自查报告（精选5篇）银行自查报告（精选5篇）难忘的工作生活已经告一段落了，回看这段时间的工作，有惊喜，也存在着问题，是时候好好地记录在自查报告中。
那么一般自查报告是怎么写的呢？下面是小编整理的银行自查报告（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行自查报告1为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：一、人员配备情况为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。
所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。
二、销售流程支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。
《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。
自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。
理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。
银行自查报告及整改措施3篇
银行自查报告及整改措施银行自查报告及整改措施精选3篇（一）以下是银行自查报告及整改措施的例如：银行自查报告一、自查情况：1. 案例分析：对近期发生的一起客户投诉案例进展了详细分析，发现客户投诉原因为柜员效劳态度恶劣以及办理业务不标准。
2. 内部流程审查：对银行各业务部门的内部流程进展了审查，发现某些环节存在诸如信息传递不畅、审批流程缺失等问题。
3. 内部监管制度审查：对银行的监管制度进展了审查，发现局部制度存在过时、不完善以及执行不到位的问题。
4. 内部控制机制审查：对银行内部的控制机制进展了审查，发现某些环节存在缺乏有效的风险控制措施和内审机制不完善的问题。
二、整改措施：1. 重视培训：对柜员进展业务培训，进步效劳意识和业务程度，并建立定期培训机制，确保员工掌握最新的业务知识和操作标准。
2. 优化流程：对内部流程进展优化，改良信息传递方式，简化审批流程，并建立内部流程监控机制，确保流程畅通和标准。
3. 完善制度：对监管制度进展修订和完善，确保制度与实际操作相符，并建立制度执行监视机制，确保制度执行到位。
4. 强化内控：加强内部控制机制，完善风险控制措施，建立内部审计机制，确保风险得到及时识别和处理。
5. 客户意见反应机制：建立客户意见反应机制，鼓励客户提供珍贵建议，并及时处理客户投诉，改良效劳质量。
以上整改措施将被银行立即施行，并建立监视机制，确保持续改良。
感谢您对我们银行的监视和支持，我们将努力改良，为客户提供更好的效劳。
此为例如报告，请根据实际情况进展修改和调整。
银行自查报告及整改措施精选3篇（二）银行自查报告是银行定期进展的自我评估和监视的重要工作之一。
它的目的是发现和解决银行内部存在的风险和问题，以进步银行的运营效率和风险管理程度。
整改措施是针对自查报告中发现的问题制定的详细行动方案，旨在解决问题并防止类似问题再次发生。
以下是银行自查报告及整改的措施的一般步骤：1. 自查报告：银行按照相关法规和内部监管要求，对自身的运营、风险管理、合规性等方面进展全面的自我评估和检查。
银行自查报告（精选18篇）
银行自查报告银行自查报告（精选18篇）在人们素养不断提高的今天，报告有着举足轻重的地位，报告中提到的所有信息应该是准确无误的。
相信很多朋友都对写报告感到非常苦恼吧，下面是小编整理的银行自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行自查报告篇1根据xx《关于在全地区重点领域开展网络与信息安全检查工作的通知》文件精神，我局对信息安全检查工作进行了统一布置,对我局涉密载体、重要岗位和敏感人员进行了一次全面的梳理和认真检查，现将检查情况汇报如下:一、领导高度重视，切实加强信息安全工作。
局领导高度重视这次检查工作，召开了专项工作会议，组织认真学习文件精神，切实增强干部职工的保密意识，确保我局信息安全。
会上成立了由xxx任组长、办公室主任xx副组长，各相关科室负责人为成员的领导小组。
会上还与各科室、各直属单位主要领导签订了《信息安全工作领导责任书》，与保密要害部门和岗位的涉密人员签订了《涉密人员岗位保密承诺书》，预防和杜绝失泄密事件发生。
二、认真开展自查自纠，加强重点部门和岗位的保密防范。
我局成立了信息安全检查工作领导小组，并对此次检理工作做了统一安排。
一是此次检查对象包括机关和单位在岗和近3年内离岗人员持有的涉密载体的人员进行清理，清理重点为涉密电子文档和存储、处理过涉密信息的计算机、移动硬盘、软盘、光盘、U盘、录像带等。
局机要档案室是保密要害部门。
局档案机要室严格执行保密精神，负责文函的接收和管理。
目前，局机要档案室有一名专职人员负责保密文件资料的管理。
存放保密文件资料的场所符合保密和防火、防盗等安全要求。
密件，密级文件、密码电报存放密码档案柜中，并定期清理、检查，防止遗失，对收到和发出的保密文件资料有书面登记和签收、借阅手续，借阅带密级的文、电档案须经办公室主任批准。
保密文件资料办理完毕后收集齐全并立卷归档。
复制、抄存涉密文件，必须经办公室主任批准，履行登记手续，任何密件复印件视同原件管理，用完及时收回。
银行自查报告15篇
银行自查报告15篇银行自查报告15篇在学习、工作生活中，需要使用报告的情况越来越多，报告包含标题、正文、结尾等。
相信很多朋友都对写报告感到非常苦恼吧，以下是小编精心整理的银行自查报告，欢迎阅读与收藏。
银行自查报告1根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，我认真学习"三项"排查工作的精神，切实进行履职本次自查工作，现将本人具体排查内容汇报如下：1、内部员工贷款方面。
作为一名信合员工，目前本人在xx县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷款余额xx万元，具体情况为：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx万，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx万，无违约记录，信用优良，主要用途为xxx。
经查证，本人xxxx（亲属）在xxxx社贷有余额xx万元，具体情况为：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx万，20xx年xx月xx 日-20xx年xx月xx日xx万，无违约记录，信用优良，主要用途为xx。
2、参与民间融资方面。
经过自查，本人不存在如下六种违规融资现象：一是不存在"以获取高利为目的，以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、自然人进行借款用于投资、放贷"的现象；二是不存在"以农村信用社的名义组织，或介绍、担任等形式帮助他人高息融资"的现象；三是不存在"以客户或本人的账户为他人过渡资金"的现象；四是不存在"他人高息融资提供办公场所或开展宣传活动"的现象；五是不存在"以各种形式参加非常集资"的现象；六是不存在"自办或参与经营典当行、小额贷款公司、提供公司等机构"的现象。
3、内部员工经商办企业方面。
经严格自查，本人不存在参与经商办企业，不存在入股工商企业、在企业兼职、直接开公司参与经商活动等现象。
银行自查报告范文（精选5篇）
银行自查报告范文（精选5篇）银行自查报告范文（精选5篇）时光匆匆，一段时间的工作已经结束了，回想这一段时间的工作，获得了成绩，也存在着问题，让我们一起来学习写自查报告吧。
在写之前，可以先参考范文，以下是小编帮大家整理的银行自查报告范文（精选5篇），欢迎阅读与收藏。
银行自查报告1村镇银行专项安全自查报告为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：一、基本情况截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。
无离行ATM。
二、自查工作情况（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。
（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。
（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。
（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。
银行自查报告（推荐5篇）
银行自查报告（推荐5篇）本站小编为你整理了多篇相关的《银行自查报告(推荐5篇)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在本站还可以找到更多《银行自查报告(推荐5篇)》。
第一篇：银行自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5―10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
银行自查报告（汇总7篇）
银行自查报告（汇总7篇）撰写报告有助于培养较高水平的书面语能力，同时加深对理论知识的理解，提升我们表达工作的能力。
因此，需要更多地使用报告来展示我们的工作成果。
那么，有哪些优秀的报告模板呢？无论你身处何地，“银行自查报告”都能够给予你力量和鼓舞。
请注意，本文仅供参考使用。
银行自查报告【篇1】银行制度自查报告引言：作为一家银行机构，我们深知银行制度的重要性。
银行制度的规范性和有效性对于我们银行的经营和服务质量具有决定性的作用。
为了评估我们银行的制度执行情况，我们进行了全面的自查，并整理了以下报告，以期找出存在的问题并加以改进。
一、制度概述：1.1 制度的定义和目标我们银行的制度是为了规范我们银行各项运营活动，确保我们银行的经营行为合法合规，并保护客户的权益。
制度的目标是建立一个良好的管理和监督框架，以确保银行业务的正常运行并提供一流的服务。
1.2 制度的层级和内容我们银行的制度由总行和各分行共同制定，包括但不限于组织结构、内部控制、风险管理、信贷业务、资金运作、营销活动等内容。
制度分为总行级制度和分行级制度，总行制度对各分行具有统一约束力，分行制度则侧重于本分行的具体情况。
二、自查结果及问题分析：2.1自查范围和方法我们本次自查的范围包括总行和各分行的制度执行情况，自查通过调查问卷、文件审核和现场检查等方式进行。
2.2自查结果总结经过自查，我们发现了以下问题：1）总行及分行在制度颁布后，未能完全贯彻执行制度要求；2）个别分行对制度的理解存在偏差，实际执行与制度要求存在不一致；3）部分员工对制度的培训和宣贯不到位，不了解制度的具体要求；4）一些制度缺乏适应性，对新兴业务和创新性产品的规定不明确。
2.3问题分析以上问题的存在主要是因为总行和分行对制度的重视不够，制度执行的监督落实不到位，导致员工对制度的理解和执行出现问题。
此外，一些制度本身需要做进一步完善，以适应日益变化的金融市场和客户需求。
三、改进措施：3.1领导重视与监督总行将加强对分行制度执行情况的监督，确保其按照制度要求履行相应职责。
银行自查报告【六篇】
【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。
以下是整理的银⾏⾃查报告，欢迎阅读！【篇⼀】银⾏⾃查报告 根据施统发[20xx]18号《关于联合开展统计法和统计违法违纪⾏为处分规定贯彻执⾏情况⼤检查的通知》，我乡及时成⽴了⽼麦乡统计执法检查领导⼩组。
我乡的统计⼯作多年来在历届乡党委、政府⾼度重视和帮助下，得到了巨⼤发展和进步。
回顾多年以来的统计⼯作，我乡的统计⼯作⼀直以“⾼标准”、“⾼要求”、“⾼质量”为⽬标，顺利完成上级部门和国家统计任务。
为国家乃⾄我乡的经济、社会发展提供精准的数据⽀持。
伴随统计发展和完善，我乡逐步建⽴以《统计法》作为基本统计⼯作⾏为准则，进⼀步完善了乡、村、组三级统计体系。
统计数据精准、可靠;统计档案完整、详实;统计过程⾼效、负责。
近年来，伴随我乡各⽅⾯的快速发展和进步，统计⼯作所⾯临的形式和挑战渐渐发⽣变化，这要求我们进⼀步转变思路、树⽴意识、加⼤⼯作⼒度，积极应对统计⼯作出现的新形势、新⾯貌。
结合此次统计检查，针对我乡的统计现实，现从以下⼏⽅⾯开展⾃检⾃查： ⼀、统计⼯作是否规范、合理、合法 我乡的统计⼯作严格依照《统计法》和上级相关⽂件精神，结合本乡的客观实际，在实施统计调查的时候，做到规范、合理、合法统计。
严格规范统计⾏为和态度，以《统计法》作为实施统计⾏为的基本规范准则、以⽼麦乡具体实际作为实施统计⾏为基本依据、以统计客观要求作为实施统计⾏为的具体表现。
⼆、统计执⾏情况 严格执⾏国家相关统计制度和条例，认真组织、落实统计任务。
按照上级统计部门的要求认真开展统计⼯作。
⽆未经批准擅⾃组织实施统计调查或者变更统计制度的⾏为发⽣。
三、统计数据质量情况 统计数据以精准为原则，客观、公正地反映了我乡实际发展⽔平。
为各级政府制定政策和⽅针，提供了精确指标。
并实际反映在这些年我乡快速发展上。
⼈民群众得到了的实惠，这些年实际收⼊和⽣活、⽣产设施上改善，实实在在体现在群众的精神⾯貌上。
银行自查报告（实用5篇）
银行自查报告（实用5篇）在人们越来越注重自身素养的今天,我们会频繁使用到报告，撰写报告是我们理清工作思路、发现工作问题、清扫工作障碍的方法。
你知道哪些优秀的报告的范文吗？这篇文章主要介绍了一下“银行自查报告”希望大家能够喜欢，享受了本文内容后您或许能够收获一些新的有用的帮助信息！银行自查报告【篇1】银行同业账户自查报告一、前言自查报告是银行同业账户进行内部自查的一种形式，旨在确保该账户的合规运作，并减少风险和错误。
本报告旨在提供银行同业账户自查的详细信息，包括主要目标、方法、结果和改进计划等。
二、目标银行同业账户自查的主要目标是确保该账户的操作符合法律法规和银行的政策规定，具体目标如下：1. 确保账户资金符合合规要求，未涉及非法或可疑交易；2. 确保账户交易记录准确无误，未发生操作错误；3. 确保账户的资金安全，未发生未经授权的资金调拨或盗用；4. 确保账户内部控制措施的有效性。
三、方法为了实现以上目标，我们采取了以下方法进行银行同业账户的自查：1. 审查账户资金流入和流出的记录，确认是否符合法律法规和银行政策规定；2. 检查账户的交易记录，核对是否与操作员提交的交易信息一致；3. 检查账户的资金安全措施，包括密码保护、交易验证等；4. 进行账户内部控制措施的全面评估，包括操作程序、授权管理、审计等。
四、结果根据以上自查方法，我们得出以下结论：1. 账户资金流入和流出的记录符合法律法规和银行政策规定，未发现涉及非法或可疑交易；2. 账户的交易记录准确无误，未发生操作错误；3. 账户的资金安全措施较为完善，未发生未经授权的资金调拨或盗用；4. 账户内部控制措施有效性较高，未发现严重的安全漏洞或操作失误。
五、改进计划基于以上结果，我们制定了以下改进计划：1. 加强对账户资金流入和流出的审查，建立更严格的反洗钱和反恐怖融资机制；2. 继续加强对账户交易记录的审核，建立更完善的交易录入和核对机制；3. 提升账户的资金安全措施，包括增强密码保护、改进交易验证方式等；4. 持续完善账户的内部控制措施，加强操作程序的规范性、审计的全面性等。
商业银行授权书自查
一、前言为加强商业银行内部控制，规范业务操作，提高服务质量，根据《商业银行内部控制指引》及相关法律法规要求，我行开展了授权书自查工作。
现将自查情况报告如下：二、自查范围本次自查范围包括我行所有授权书，包括但不限于业务审批、资金调拨、产品研发、风险管理等方面的授权。
三、自查内容1. 授权书签发程序（1）授权书签发是否符合法律法规及内部规章制度的要求；（2）授权书签发是否经过有权审批人签字或盖章；（3）授权书签发后是否及时通知相关业务部门。
2. 授权书内容（1）授权书内容是否完整、准确；（2）授权书是否明确授权范围、权限、期限和责任；（3）授权书是否明确授权撤销条件和程序。
3. 授权书管理（1）授权书是否实行集中管理，专人负责；（2）授权书是否定期进行清理、归档；（3）授权书是否定期进行审计。
4. 授权书执行（1）授权书执行过程中是否存在违规操作；（2）授权书执行过程中是否存在越权行为；（3）授权书执行过程中是否存在滥用授权行为。
四、自查结果1. 授权书签发程序方面：我行授权书签发程序符合法律法规及内部规章制度的要求，签发后及时通知相关业务部门。
2. 授权书内容方面：授权书内容完整、准确，明确授权范围、权限、期限和责任。
3. 授权书管理方面：授权书实行集中管理，专人负责，定期进行清理、归档，并定期进行审计。
4. 授权书执行方面：授权书执行过程中未发现违规操作、越权行为和滥用授权行为。
五、存在问题及改进措施1. 问题：部分授权书内容不够细化，对授权范围、权限、期限和责任等方面的描述不够明确。
改进措施：加强对授权书内容的审查，确保授权范围、权限、期限和责任等方面的描述清晰、明确。
2. 问题：授权书执行过程中，部分业务部门对授权书理解不够透彻，存在执行不到位的情况。
改进措施：加强对业务部门的培训，提高业务人员对授权书的理解和执行能力。
3. 问题：授权书审计工作不够深入，对授权书执行过程中的问题发现不够及时。
授权自查报告(共5篇)
授权自查报告（共5篇）授权自查报告（共5篇）第1篇银行授权自查报告商业银行支行年12月份自查报告农商行会计结算部按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别.防范和控制风险的能力，依据自查方案等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下一.成立自查组织组长 xx 成员 xx xx xx二.自查情况1.营业前自查发现情况。
（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。
能够遵守严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（四）代客户申请.购买.签收.保管重要空白凭证和支付设备；（五）代客户保管客户存单.存折.有价单证等重要物品”的规定。
（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。
能够遵守会计基础规范第六二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。
（3）.档案柜全部上锁管理。
每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。
能够遵守安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）第八条“营业终了，将现金.有价证券.重要凭证.业务印章.编压机等入库保管”的规定。
（4）.存放监控设备的柜机未上锁。
因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。
需要更换机柜。
（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。
2.现金管理方面（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。
坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。
（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。
（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。
（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。
我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。
能够遵守“建立查库制度。
银行转授权自查报告（范文3篇）
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第一篇：银行监管数据治理自查报告根据贵局《关于对辖内银行业金融机构服务收费情况进行现场检查的通知》的相关要求，我行认真开展了自查工作。
现将自查情况汇报如下：一、对各项收费项目进行梳理。
根据中国银监会、中国人民银行、国家发改委联合下发的《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》的要求，我行积极响应，结合我行现有的各项中间业务收费项目进行认真梳理，对照《通知》要求免除的11类34项服务收费项目逐项清理，我行涉及到收费的只有第七类已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费（含小额账户管理费）。
二、进行系统改造保障业务平稳运行。
20xx年xx月xx日，技术部门针对取消工资帐户年费和小额帐户管理费进行了系统改造。
程序已于20xx年7月1日更新到生产系统，从系统中硬控制正式开始免收已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费（含小额账户管理费）费用。
三、下发相关文件。
已经将相关通知、文件下发到各支行、网点。
四、自查情况及发现的问题。
生产系统上线后，我部抽查了部份网点进行电话访谈，网点人员未反映减免的账户有收费情况，同时在行内环境的模拟系统中进行相关操作测试，在操作中未发现相关收费情况。
关于密码挂失费问题。
《通知》第四条要求对“密码修改手续费和密码重置手续费”实行免收费。
鉴于之前对“密码重置和密码挂失的关系”存在理解上的歧义，因此误认为“密码挂失费”不在免收费范围内，所以自查之日前仍在收取。
五、下一步整改措施。
我行将按照相关流程通过中间业务委员会申请“取消密码挂失费”，尽快通过系统改造取消这一收费项目。
截止目前，本行涉及到《通知》要求免除的服务收费项目已基本免除。
银行授权业务差错检讨书
尊敬的银行领导：您好！我谨以此检讨书，对我近期在授权业务操作中出现的严重失误进行深刻反思，并对由此给银行带来的负面影响表示诚挚的歉意。
以下是我对此次差错的详细检讨：一、事件背景2023年4月15日，我在办理一笔授权业务时，由于工作疏忽，未能严格按照操作规程进行审核，导致该笔业务授权错误。
具体如下：客户A在办理一笔大额转账业务时，要求将资金从其账户划转到另一账户。
我作为授权人员，在审核该笔业务时，未能仔细核对客户身份、账户信息以及转账金额，导致将客户A的资金错误划转至客户B的账户。
二、错误原因分析1. 操作规程执行不严格：在办理授权业务时，我未能严格按照操作规程进行审核，对客户身份、账户信息、转账金额等重要信息核对不仔细，导致出现授权错误。
2. 工作责任心不强：在办理业务过程中，我未能充分认识到工作的重要性，对授权业务的风险认识不足，导致出现失误。
3. 业务知识掌握不牢固：我对于授权业务的操作流程和相关法规知识掌握不够牢固，导致在办理业务时出现错误。
4. 工作压力过大：近期，我所在部门业务量较大，工作压力较大，导致我在办理业务时出现疏忽。
三、事件影响及后果1. 客户权益受损：客户A的资金被错误划转至客户B的账户，给客户A带来了经济损失，影响了客户对银行的信任。
2. 银行声誉受损：此次授权错误事件，给银行的形象和声誉造成了负面影响，可能导致客户对银行的信任度下降。
3. 工作效率降低：为处理此次授权错误，我所在部门需投入大量人力、物力进行纠正，导致工作进度受到影响。
四、整改措施及承诺1. 加强业务学习：我将认真学习授权业务的相关法规和操作规程，提高业务水平，确保今后在办理业务时不出差错。
2. 增强责任心：在办理业务过程中，我将始终保持高度的责任心，严格按照操作规程进行审核，确保业务办理的准确性。
3. 提高工作效率：我将合理安排工作，合理分配工作任务，确保工作效率不受影响。
4. 加强风险意识：我将不断提高风险意识，时刻警惕业务风险，确保业务办理的安全性。
2023自查报告银行（分享13篇）
2023自查报告银行（分享13篇）常言道：“实践出真知”，为了更好地完成下次工作，写报告是必备的。
但是要想写一篇好的报告，需要掌握一些技巧。
本篇“自查报告银行”由小编搜集整理，供大家参考，希望能对大家有所帮助！自查报告银行篇1为配合国家外汇管理局以“维护国家经济和金融安全，严厉打击热钱跨境流动”为主题的违法违规资金专项检查，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对支行XXXX年度的外汇业务开展情况进行一次自查。
整个自查工作情况汇报如下：一、自查相关内容我支行检查人员于XXXX年XX月XX日对支行XXXX年XX月XX 日-XXXX年XX月XX日发生的经常项目、资本项目、国际收支等三大类外汇业务，主要包括货物贸易、服务贸易、个人、外商直接投资项下的国际收支交易以及跨境资金流入等相关内容进行自查。
其中：1．出口收汇业务：出口收汇XXX笔，全部为贸易项下的款项，无转口贸易和非贸易等服务贸易项下款项，所有出口收汇款项全部入待核查账户核查，我支行已按规定出具出口收汇核销专用联XXX笔，客户签收手续齐全。
2．结售汇业务：结汇业务XXX笔，售汇业务XX笔，结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。
结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。
3．资本金业务:我支行开立一户资本金账户，且已销户。
在操作中严格按照资本金账户管理办法，及时在直投系统中进行了业务反馈，无资本金收汇及结汇业务发生。
4．境外汇款业务：境外汇款XX笔，其中预付货款XX笔全部进入国家外汇管理局网上服务平台进行预付货款付汇登记，严格按照《贸易信贷登记管理系统（预付货款部分）操作指引》的指引进行审核，货到付款X笔按照我行业务操作规范进行账务处理。
5．境内汇款业务：境内汇款X笔提供的资料完整，柜员按要求保管装订。
6．个人外汇业务：我支行受理个人外币现钞结汇业务XX笔，售付汇业务XX笔，均按照外管及我行操作规程要求办理，留存客户身份证复印件及其他相应档案，无超权限、超限额等现象。
银行授权工作检讨书
尊敬的领导：您好！在此，我怀着沉重的心情向您递交这份关于银行授权工作的检讨书。
近期，我在执行银行授权任务过程中，因个人疏忽，导致工作失误，给银行造成了不良影响，特此进行深刻反省。
一、检讨内容1. 工作态度不端正。
我在授权过程中，对工作缺乏责任心，没有严格按照操作规程执行，存在侥幸心理，认为偶尔的疏忽不会造成严重后果。
2. 业务知识掌握不牢固。
由于对业务知识学习不够深入，对相关法规、政策理解不透彻，导致在授权过程中出现错误。
3. 工作流程不规范。
在授权过程中，没有严格按照规定的流程进行操作，对部分环节存在遗漏，导致工作失误。
4. 缺乏团队协作精神。
在授权过程中，没有积极与同事沟通，没有及时发现问题，导致错误得不到及时发现和纠正。
二、原因分析1. 个人责任心不强。
我对工作缺乏敬畏之心，没有充分认识到工作的重要性，导致在执行过程中出现疏忽。
2. 业务知识储备不足。
由于平时对业务知识学习不够，导致在实际工作中无法准确判断和处理问题。
3. 工作流程不熟悉。
对工作流程掌握不牢固，导致在执行过程中出现遗漏，给工作带来不便。
4. 团队协作意识薄弱。
在与同事沟通协作方面存在不足，导致问题不能得到及时解决。
三、改正措施1. 提高责任心。
深刻认识到工作的重要性，增强责任心，确保在工作中严谨细致，杜绝类似错误再次发生。
2. 加强业务学习。
认真学习业务知识，提高业务水平，确保在实际工作中能够准确判断和处理问题。
3. 规范工作流程。
熟悉并严格执行工作流程，确保每个环节都不出现遗漏，提高工作效率。
4. 增强团队协作意识。
与同事保持良好沟通，互相学习，共同进步，形成良好的团队氛围。
四、总结通过此次工作失误，我深刻认识到自身存在的问题和不足。
在今后的工作中，我将认真反思，努力改进，确保不再犯类似错误。
同时，也恳请领导给予我改正错误的机会，我将用实际行动证明自己的决心。
谨此检讨，敬请领导批示。
检讨人：[姓名]日期：[年月日]。
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商业银行支行2014年12月份自查报告农商行会计结算部：按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、成立自查组织组长： xx成员： xx xx xx二、自查情况1、营业前自查发现情况。
（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。
能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。
（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。
能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。
（3）.档案柜全部上锁管理。
每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。
能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管……”的规定。
（4）.存放监控设备的柜机未上锁。
因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。
需要更换机柜。
（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。
2、现金管理方面（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。
坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。
（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。
（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。
（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。
我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。
能够遵守“建立查库制度。
行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。
（5）查库登记规范。
我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。
（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。
我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。
（7）柜员现金管理。
营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；（8）现金调拨管理。
柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。
不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。
（9）查库管理。
查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。
（10）有价单证及抵质押物品管理。
有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。
（11）应付账款方面。
能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；3、档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。
各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。
库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。
日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；4、印押证卡管理方面（1）．重要空白凭证管理。
重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。
柜员间不存在擅自调剂凭证现象。
金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey 客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。
（2）．柜员（卡）管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜（岗）时做签退；柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。
修改客户信息符合制度规定；（3）柜员密码管理。
柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。
（4）印章管理方面。
营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。
5、存款业务方面（1）．账户管理方面。
个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。
结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；（2）.存取款方面。
不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。
没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。
客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。
通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。
（3）.挂失处理方面。
挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。
（4）支票业务方面。
对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。
（5）账户管理方面。
支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。
对公存款账户未按规定执行年检。
银星支行5户对公账户未按规定执行年检。
此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。
支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。
我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。
我支行业务办理手续规范。
所有存取款凭条都能按照要求填写券别。
6、安全保卫及内控方面支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。
支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。
从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。
营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。
在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；三、存在的不足我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：（一）思想意识有待改变。
员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；（二）业务能力有待加强。
员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低；以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！2015年1月3日篇二：银行结算账户自查报告银行结算账户自查报告为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《关于开展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知》的文件要求，我部组织会出人员学习文件精神，提出了具体的检查要求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。
现将自查情况汇报如下：一、基本情况我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本账户10个、一般账户28个、专用账户54个、临时账户1个、单位定期存款账户1个。
至2011年4月1日以来，我部共开出银行承兑汇票42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。
二、具体情况（一）、银行结算账户的的管理和开立情况1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。
2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料基本完整。