2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前检测试题C卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前检测试题C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理D 、出市代表2、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A 、可用资金余额 B 、持仓盈利 C 、期末权益 D 、风险度3、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、74、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。

A 、1年B 、2年C 、3年D 、5牟5、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体C 、官方机构D 、按其章程实行自律性管理的法人组织6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 7、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A 、无限责任公司 B 、有限责任公司 C 、股份有限公司 D 、合伙制公司8、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认9、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A 、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油10、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户11、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000B、6000C、4000D、300012、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪13、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会14、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）A、1年B、5年C、10年D、20年15、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次16、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司17、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的18、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求19、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员20、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大21、期货业协会的性质是（）A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人22、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓23、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会24、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力25、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线26、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流27、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓28、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日29、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款30、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所31、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1432、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周B、每月C、每季度D、每年33、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）A、1人B、3人C、5人D、7人34、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利35、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日36、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险37、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会38、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性39、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约40、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万B、5万C、10万D、20万41、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2B、3C、5D、742、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降43、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会44、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪45、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表46、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所47、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨48、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力49、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算50、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%B、10%C、12%D、15%51、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日52、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免53、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善54、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。