云南省2017年上半年基金从业资格：另类投资的种类考试题

云南省2017年上半年基金从业资格：另类投资的种类考试
题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)
1、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。

A：1
B：2
C：3
D：4
2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务
3、下列有价证券中，属于商品证券的有__。

A．提货单
B．商业汇票
C．运货单
D．仓库栈单
4、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
5、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬
B．托管费
C．申购费用
D．交易费用
6、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
7、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序
B．建立科学合理的销售绩效评价体系
C．建立健全基金销售人员管理档案
D．建立员工培训制度
8、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。

A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
9、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____
A：1%
B：2%
C：5%
D：8%
10、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%
B．0.3%
C．0.2%
D．0.1%
11、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。

A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序
B．投资人办理基金业务流程
C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
D．基金销售机构联络方式
12、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万
B．5 000万
C．1亿
D．2亿
13、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
14、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性
B．有效性
C．依法监管
D．审慎监管
15、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益
B．低风险、高收益
C．低风险、低收益
D．零风险、低收益
16、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
17、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
18、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
19、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度
B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D．档案管理制度
20、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音
D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
21、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整
B．清算方式的变化
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化
22、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则
23、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．30
B．45
C．60
D．90
24、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80
25、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。

A．专业性
B．适用性
C．服务性
D．一次性
26、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。

A．60% 
B．70% 
C．80% 
D．90%
27、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1
B．5
C．10
D．20
28、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。

A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
29、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。

A．基金分红政策
B．基金的持股集中度
C．留存收益
D．基金行业投资集中度
30、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)
31、对管理公司本身表现的衡量属于____
A：基金衡量
B：公司衡量
C：微观衡量
D：绝对衡量
32、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。

A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析
B．有助于投资者更快地实现投资目标
C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性
D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
33、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
34、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。

A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
35、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。

A：1000
B：2000
C：3000
D：5000
36、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
37、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核
38、按照持有人权利的性质不同，权证分为__。

A．认购权证
B．认股权证
C．备兑权证
D．认沽权证
39、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。

A．计划实施概要
B．预算和控制
C．市场威胁和市场机会
D．市场营销现状
40、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。

A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
41、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税
B．营业税
C．印花税
D．增值税
42、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同
B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年
D．基金名称存在欺诈、误导投资人
43、证券发行人可以分为__。

A．个体户
B．公司(企业)
C．政府和政府机构
D．金融机构
44、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。

A．公司章程
B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度
D．部门规章制度
45、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．保本基金
46、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。

A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
47、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不
受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

A：算术平均收益率
B：平均收益率
C：时间加权收益率
D：几何平均收益率
48、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
49、下面关于非上市证券的说法不正确的是____
A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B：不允许在证券交易所内交易
C：不允许自由交易
D：可以在其他证券交易市场交易
50、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
51、证券投资基金市场营销的内容包括__。

A．营销组合设计
B．目标客户确定
C．营销过程管理
D．营销环境分析
52、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
53、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____
A：资本资产定价模型
B：套利定价理论
C：多因素模型
D：证券组合选择
54、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
55、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。

A．无差异目标市场策略
B．差异性目标市场策略
C．分散性目标市场策略
D．集中性目标市场策略
56、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
57、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
58、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。

A．5
B．3
C．8
D．10
59、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
60、封闭式基金的报价单位是____
A：每份基金价格
B：每10份基金价格
C：每100份基金价格
D：每1000份基金价格。