中国证券监督管理委员会关于核准长盛基金管理有限公司设立子公司的批复
中银绒业：中山证券有限责任公司关于公司非公开发行A股股票发行过程及认购对象合规性的报告 2011-02-23
张付晓 0755-83183388-3317
2 汇丰晋信基金管理有限公司
孙 宇 021-38789898-8833
3 金元比联基金管理有限公司
王 琳 021-68882831
4 银华基金管理有限公司
沈 正 010-58162855
5 中海基金管理有限公司
江佳雯 021-38429808-509
6 长城基金管理有限公司
12 张 毅
胡勇
厦门国际信托有限公司--民森Ｃ号
13
裴华
集合资金信托
华润深国投信托有限公司--民森 B
14
李颖丽
号证券投资集合信托
CITIGROUP GLOBAL MARKETS
15
--
LIMITED
16 毛樟凤
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
毛樟凤
13823764896 13902968532 0592-5311956 15959209638 0755-33380622 18665326597
关于中银绒业非公开发行 A 股股票发行过程和认购对象的合规性报告
中山证券有限责任公司 关于宁夏中银绒业股份有限公司非公开发行 A 股股票
发行过程及认购对象合规性的报告
中国证券监督管理委员会：
经贵会证监许可[2011]83 号《关于核准宁夏中银绒业股份有限公司非公开发 行股票的批复》核准，宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称“发行人”、“中银 绒业”）非公开发行不超过 3,900 万股新股（以下简称“本次发行”、“本次非公 开发行”）。中山证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”、“主承销商”、“本 公司”、“中山证券”）作为本次发行的保荐机构、主承销商，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、 《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《承销管理办法》”）等法律法规与 其他规范性文件的有关规定，遵照公平、公正原则，精心组织本次发行过程，对 本次非公开发行的股份进行代销，顺利完成本次发行工作。现将本次非公开发行 的发行过程及认购对象的合规性等情况报告如下：
公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知证监发[2001]37号第一章法律意见书和律师工作报告的基本要求第一条根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规的规定，制定本规则。
第二条拟首次公开发行股票公司和已上市公司增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司（以下简称“发行人”）所聘请的律师事务所及其委派的律师（以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所）应按本规则的要求出具法律意见书、律师工作报告并制作工作底稿。
本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。
第三条法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行证券的必备文件。
第四条律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。
第五条律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。
第六条法律意见书和律师工作报告的内容应符合本规则的规定。
本规则的某些具体规定确实对发行人不适用的，律师可根据实际情况作适当变更，但应向中国证监会书面说明变更的原因。
本规则未明确要求，但对发行人发行上市有重大影响的法律问题，律师应发表法律意见。
第七条律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改。
如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告。
第八条律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除XXX以外，基本符合条件”一类的措辞。
对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
深圳市人民政府印发《我市大企业提供便利直通车服务的若干措施》的通知-深府[2003]136号
![深圳市人民政府印发《我市大企业提供便利直通车服务的若干措施》的通知-深府[2003]136号](https://img.taocdn.com/s3/m/b923650f54270722192e453610661ed9ad51556f.png)
深圳市人民政府印发《我市大企业提供便利直通车服务的若干措施》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳市人民政府印发《我市大企业提供便利直通车服务的若干措施》的通知（2003年7月27日深府[2003]136号）《关于为我市大企业提供便利直通车服务的若干措施》已经市政府三届九十六次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。
关于为我市大企业提供便利直通车服务的若干措施大企业是国民经济发展的重要支柱，其发展与壮大对加快我市经济结构调整、提高国际竞争力和保持经济社会持续快速健康发展具有重要意义。
为进一步支持和促进企业扎根深圳并发展壮大，改善我市投资环境，增强经济发展后劲，现就我市为大企业提供便利直通车服务制定以下措施：一、享受便利直通车服务的大企业，须符合以下条件之一：（一）上年度销售额超过30亿元人民币或出口额超过2亿美元或纳税额超过2亿元人民币的在深注册经营企业；（二）在深投资的世界500强企业；（三）全国2003年电子信息百强及2002年广东省最大50家工业企业在深投资企业；（四）总部设在深圳的金融（含银行、保险、证券等行业）企业；（五）从我市经济发展战略考虑需要扶持的其它优势企业。
房地产企业及大企业的房地产项目不享受便利直通车服务。
享受便利直通车服务的大企业名单由市经贸局牵头，会同市外经贸局、科技局、统计局等有关部门确定，实施动态管理并定期公布。
二、市政府有关职能部门应设立大企业“直通车”服务窗口，为大企业提供业务申请、咨询、指导、督办及投诉受理等服务。
大企业的各项申报手续原则上由市级有关职能部门直接受理，对能在基层职能部门受理的事项，市级有关职能部门应督促基层单位在规定的时限内办理完毕。
中国证监会第十二届主板发行审核委员会委员候选人公示名单
附件：中国证监会第十二届主板发行审核委员会委员候选人公示名单（按姓氏笔画排序）一、会计师事务所序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1王秀萍女1974.1大学/学士合伙人会计师中天运1996.122004.22005.22王永新男1973.10 大学/学士副主任会计师会计师中勤万信1994.31998.82000.73冯渊女1971.11研究生/硕士副总经理高级会计师四川华信1993.81997.52001.14祁卫红女1969.8研究生/学士副主任会计师高级会计师中喜1996.112001.11999.115李玉明男1963.8本科/学士副主任会计师高级会计师山东天恒信1996.62000.72000.76李萍女1967.1本科合伙人会计师深圳市鹏城1996.31998.12004.37刘杰生男1968.4本科副主任会计师高级会计师立信羊城1988.121995.12001.18刘元锁男1972.4研究生/硕士副总经理会计师山东正源和信1999.21999.22004.19朱清滨男1965.3本科副主任会计师高级会计师上海上会1995.62000.62003.110何德明男1970.7大学/学士副主任会计师高级会计师北京京都天华1996.92001.32005.111宋新潮男1963.2研究生/硕士副总经理高级会计师中汇1991.9-1994.8,2002.9-1991.9-1994.8,2005.1-2002.912林万强男1970.2大学/学士合伙人统计师利安达1998.42000.12004.713林雷男1963.8大学副主任会计师高级会计师江苏苏亚金诚1994.71994.72000.1214赵燕女1972.4大学/学士副主任会计师会计师国富浩华1994.10 1997.81998.1115郭海兰女1973.7硕士副主任会计师会计师北京永拓1993.91999.10 1999.12 16郭李锦男1974.11本科/学士总审计师会计师华寅2000.52003.32004.7 17郭宪明男1968.8大学/硕士副主任会计师审计师五洲松德联合1993.10 2002.12005.1 18钟平男1967.7大学/学士合伙人工程师中审国际1996.10 1998.121999.11 19高彦琴女1975.9本科/学士合伙人高级会计师中兴财光华1997.121997.122004.1220曹爱民男1968.9研究生/MBA副主任会计师高级会计师西安希格玛1996.122001.11998.1221童传江男1968.1大学/学士合伙人会计师德勤华永1993.91996.61998.1222谢峰男1970.7本科/学士副主任会计师高级会计师武汉众环1992.81994.81998.12二、律师事务所序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 于绪刚男1968年6月博士研究生高级合伙人北京市大成律师事务所2001年7月2001年7月6年6个月2 李志强男1967年11月法学硕士合伙人高级律师上海市金茂凯德律师事务所1990年7月1993年6月2002年3月3 吕崇华男1966年10月本科合伙人浙江天册律师事务所1986年7月1999年10月1994年1月4 曲凯男1970年5月法学学士合伙人北京市凯文律师事务所16年14年7年5 张晓彤男1968年5月硕士研究生北京市律协证券法律专业委员会委员北京市通商律师事务所1995年5月1995年5月1999年3月6 张韶华男1968年4月硕士研究生合伙人北京市君泽君律师事务所1998年10月2000年8月2002年4月7 何贤波男1970年7月工学研究生合伙人中级广东华商律师事务所2001年2月2001年2月2004年5月8 项振华男1967年11月硕士研究生合伙人北京市竞天公诚律师事务所1990年2000年2004年9 高俊男1967年10月法学硕士合伙人上海市段和段律师事务所1995年1998年3月2002年1月10 徐军男1968年7月硕士研究生合伙人三级律师上海市邦信阳律师事务所1991年8月1993年5月2000年6月11 徐孔涛男1960年4月本科合伙人北京市尚公律师事务所1992年12月1996年7月1993年12月12 崔利国男1970年2月经济法研究生合伙人北京市观韬律师事务所1993年10月1996年10月1994年2月13 蒋方斌男1966年9月本科合伙人一级律师福建至理律师事务所1987年7月1993年3月1996年2月14 章晓洪男1973年11月法学博士高级合伙人一级律师上海市锦天城律师事务所1998年11月1998年11月2000年1月15 戴钦公男1971年2月硕士研究生合伙人北京市德恒律师事务所1998年12月2003年1月2004年1月三、资产评估机构序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 王晶女1964年12月研究生/学士合伙人高级工程师北京岳华德威资产评估有限公司1993年12月2001年1月2002年12月2 刘霞女1966年3月3日研究生/经济学学士副总经理高级会计师中资资产评估有限公司1993年4月1996年2000年6月30日3 谢岭男1971年11月研究生/硕士副总经理经济师上海立信资产评估有限公司1997年7月1998年10月1999年10月四、中央财经大学序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位1 张礼卿男1963年8月研究生/博士金融学院院长教授中央财经大学金融学院2 陈颖女1963年6月研究生/博士金融学院副院长副教授中央财经大学金融学院五、基金管理公司序姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位号1 刘明男1969年6月研究生/硕士金融投资总监经济师大成基金管理公司2、朱剑彪男1973年11月研究生/博士金融学总经理助理经济师长盛基金管理公司3、陆文俊男1973年10月学士财务学总经理助理、A股投资总监银华基金管理公司研究生/硕士国际财政金融副总经理兼基金经理富国基金管理公司4、陈戈男1972年2月。
广联达软件股份有限公司投资者关系活动记录表_42909
博时基金管理有限公司曾升
鹏华基金管理有限公司刘苏
中欧基金管理有限公司章琪
南方基金管理有限公司张峰
申万菱信基金管理有限公司单黎鸣
民生加银基金管理有限公司乐瑞祺
东方证券资产管理有限公司姜菏泽
东方证券资产管理有限公司刚登峰
东方证券资产管理有限公司林鹏
东方证券资产管理有限公司韩冬
2、问：请介绍一下公司近期的两例并购。
答：收购的两家公司分别为：芬兰的Progman Oy公司、以及杭州的擎洲公司。（1）Progman Oy公司最主要的产品是MagiCAD软件，主要包含水暖电等专业，并同时提供相关服务。销售区域主要在（芬兰、瑞典、丹麦、挪威等北欧国家以及俄罗斯、中国等。Progman Oy公司的软件从BIM应用角度来讲可以贯穿建筑工程的全生命周期。该产品目前在国内主要应用于施工阶段，这与公司现阶段的战略比较吻合。另外收购Progman Oy公司也是我们进行国际化的一项举措，通过收购，可以实现产品互补、区域互补、品牌互补。
长期来讲，新型城镇化战略的发布对建筑行业及建筑行业信息化都有长期的促进作用，例如绿色建筑，智慧城市的建设等。
18、问：请问公司对广联达雄晟和中房讯采两家公司的定位是什么样的。
答：中房讯采刚刚成立，目前做电商业务。广联达雄晟主要通过跟更多的客户合作，为公司提供新的业务需求。
19、问：请问公司对云加端的业务模式有什么看法，进展节点如何。
答：我们不会将这个问题绝对化。作为传统的造价业务，由于市场占有率已经比较高，我们会不断推出新产品，以提高单个客户的贡献率。而从新业务角度，我们会不断拓展新的客户。我们客户维度比较多，我们更希望增加的是客户企业中的某个具体岗位。在建筑行业，一个岗位代表一个专业，专业应用的价值比较高，进入门槛也会相对比较高。以公司的新业务-工程施工业务为例，目前施工阶段的信息化水平比较低，有很大提升空间，因此我们去年的工程施工业务取得了明显进展。总体来说我们既要提升单个用户的贡献率，同时还要不断开拓新的用户群体。
了解您的客户与反洗钱调查问卷
{>, ?<}{>若是，多长时间审查一次？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否使用在我行开立的清算账户向下游银行提供清算服务（即代理行嵌套账户业务）？若是，请说明如何管控下游银行洗钱风险。下游银行是指在贵机构开立清算账户并经过贵机构在我行开立的清算账户进行清算业务的银行。
{>, .<}{>若是，请指出该国家名称。<}
{><}{>是否<}
.{>?<}{>负责监督反洗钱法律法规的监管机构的名称是什么？<}
三、反洗钱政策、操作方式及操作规程
.{>?<}{>贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否评估面临的洗钱风险，并制定相应的反洗钱政策及流程?
{><}{><}
{>( )<}{>请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名（若空间不足可添加附件）<}
最终受益人（指最终拥有或控制客户的自然人和或客户所办理的交易最终受益的自然人，包括对客户施加最终有效控制的自然人）
姓名：
国籍：
居住国：
出生日期：
身份证号：
{><}{>.业务信息<}
{>:<}{>与我行保持业务关系的目的：<}
{><}{>是否<}
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.05.17•【文号】•【施行日期】2007.05.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知各基金管理公司、基金托管银行、相关会计师事务所：2006年11月26日，我会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券投资基金（以下简称基金）自2007年7月1日起执行《企业会计准则》（以下简称新会计准则）。
为保障新会计准则的顺利实施，切实保护基金份额持有人的合法权益，现就有关事宜通知如下：一、基金管理公司和托管银行应高度重视新会计准则的施行工作，及时做好核算和估值业务系统的开发和测试工作，不断完善相关业务流程和内部控制制度，加强员工业务培训，积极防范业务风险，确保新会计准则及时、顺利施行。
二、基金管理公司和托管银行务必于2007年6月30日前将基金的会计核算和估值业务系统调整到位。
2007年5月28日至6月15日，基金管理公司和托管银行应使用实际交易数据对部分基金（见附件1）进行核对测试，根据测试结果及时调整业务系统。
相关托管银行应于6月19日前将测试情况报告我会基金监管部和会计部。
未列入名单的基金管理公司也应制定并实施业务系统的测试计划，发现重大问题应及时报告我会。
三、为避免首次执行新会计准则造成基金资产净值大幅波动，基金管理公司应测算首次全面使用公允价值计量可能导致的基金资产净值的增减变化。
测算结果表明对净值影响较大的，基金管理公司应事先在投资运作、基金份额申购安排等方面采取各种合理措施，确保投资者利益不受损害。
2007年7月1日，基金投资组合的公允价值与原账面价值的差额绝对值占基金资产净值的比例不得超过0.5%。
定向增发(私募)案例
非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告保荐机构（主承销商）二〇一〇年五月浙商证券有限责任公司关于浙江大东南包装股份有限公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告中国证券监督管理委员会：根据贵会证监许可[2010]525号文《关于核准浙江大东南包装股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准浙江大东南包装股份有限公司（以下简称“大东南”、“发行人”或“公司”）以非公开发行股票的方式向特定投资者发行不超过11,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）。
浙商证券有限责任公司（以下简称“浙商证券”、“保荐机构”或“保荐机构（主承销商）”）作为大东南本次发行的保荐机构和主承销商，认为大东南本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《承销管理办法》”）等有关法律法规和规范性文件的规定及大东南有关本次发行的董事会、股东大会决议的要求，发行定价过程符合非公开发行的有关规定，发行对象的选择公平、公正，符合大东南及其全体股东的利益。
现将本次非公开发行的发行过程及认购对象的合规性等情况报告如下：一、发行概况（一）发行价格根据发行人2009年第二次临时股东大会审议通过的议案，本次发行的股票价格不低于定价基准日（2009年第四届董事会第二次会议决议公告日，即2009年7月28日）前20个交易日大东南股票均价的90%（即不低于6.74元/股）。
2010年2月22日，公司召开2009年年度股东大会，审议通过了《公司2009年度利润分配预案》向全体股东每10股派发现金股利1元（含税）。
2010年3月8日，公司已完成了权益分派实施工作，根据公司2009年非公开发行股票预案，本次发行底价相应调整至6.65元/股。
设计院部门及岗位职责(完整版)
设计院部门及岗位职责目录1院长职责。
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11.1全面管理。
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11。
2人力资源管理。
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11.3资产与财务管理。
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..1 1。
4项目运营.。
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(1)1.5行政管理和企业文化建设。
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22设计总监职责..。
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22.1技术交流、科技发展与技术管理...。
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2人力资源管理.。
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证监会关于公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)
证监会关于公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.13•【文号】•【施行日期】2015.05.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】其他金融机构监管正文公开募集基金销售支付结算机构名录(2015年4月)为公开募集基金销售机构提供支付结算服务的第三方支付机构（36家）编号机构名称网址联系地址电话首次备案时间1 上海汇付数据服务有限公司（汇付数上海市虹梅路1801号凯科国际大厦8-9层4008202819 2010 年 5 月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行北京市东城区安定门************据）部外大街136号合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、鹏华、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、银华、长城、银河、泰达宏利、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、泰信、景顺长城、广发、兴业全球、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、东方、东吴、天弘、华泰柏瑞、汇添富、工银瑞信、信诚、建信、华商、汇丰晋信、诺德、浙商、平安大华、富安达、方正富邦、英大、鑫元。
（47家）独立基金销售机构：诺亚正行、天天基金、好买基金。
（3家）2 通联支付网路服务股份有限公司（通网址联系地址电话首次备案时间上海浦东新区新金桥路28号新金桥大厦10楼9515640066951562010年10月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话联支付）浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼************合作的基金销售机构基金管理公司：国泰、南方、华安、博时、鹏华、大成、富国、易方达、宝盈、长城、银河、国投瑞银、万家、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、景顺长城、广发、兴业全球、中海、光大保德信、上投摩根、中银、国海富兰克林、天弘、汇添富、工银瑞信、交银施罗德、建信、汇丰晋信、浙商、富安达、财通、长安。
中国基金公司老十家
中国基金公司老十家国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是国内按照规范化要求成立的首批基金管理公司之一，注册资本为1.1亿元，总部位于上海。
近两年内，基金规模变化不大，2003年中期为83.89亿份，2004年年末管理规模为84.97亿元。
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，注册资本1.38亿元。
公司总部设在北京，截至2006年2月底，公司管理资产规模超过450亿元人民币，旗下共有兴华、兴和、兴科、兴安、兴业5只封闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选等众多基金。
华安基金管理有限公司成立于1998年6月4日，公司成立时的注册资本为5000万元，后于2000年完成增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。
截至2006年6月30日，公司管理资产规模已达到345亿元人民币。
鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，业务范围包括基金设立、管理基金业务及中国证监会批准的其他业务。
公司原注册资本8000万元人民币，后于2001年9月完成增资扩股，增至1.5亿元人民币。
嘉实基金管理有限公司成立于1999年3月，于2002年底被选为全国社会保障基金首批投资管理人。
2005年6月，德意志资产管理公司参股嘉实，使得嘉实基金成为目前国内最大的合资基金公司之一。
长盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，也是首批获得全国社保基金管理资格的6家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币1亿元。
长盛基金公司近年来的管理规模处于匀速增长中，2003年年中的规模为71亿份，到2004年年末，增长到108亿份。
大成基金管理有限公司成立于1999年，公司总部设在深圳，在北京、上海设有分公司。
公司现有股东分别是中泰信托投资有限责任公司、光大证券、银河证券和广东证券，是目前国内管理证券投资基金数目最多的基金管理公司之一。
富国基金管理有限公司成立于1999年，截至2006年，公司共管理运作11只基金，包括汉盛、汉兴、汉鼎、汉博4只封闭式证券投资基金和7只开放式证券投资基金，管理资产规模超过200亿元。
中新金融业合作进展、制约因素及政策建议
中新金融业合作进展、制约因素及政策建议谢翠，黄丽君（广西大学行健文理学院，广西南宁530005）摘要：中国与新加坡战略性互联互通建设以来，双方签订了数百个务实合作项目，而项目实施迫切需要双方各自金融扶持以及金融合作的支持。
本文梳理了中国与新加坡在金融政策、合作机制以及银行、证券和保险三个具体行业上的合作演进情况，并分析了目前双方存在贸易竞争力差距、税制差异、投资贸易伙伴竞争等制约因素。
在此基础上，提出了推进以“南向通道”建设为金融支持重点辐射带动全面合作，以“一带一路”倡议战略项目和市场为共同目标，变竞争为合作，加强移动支付等金融科技、金融现代化监管及真空地带监管合作等建议。
关键词：金融业；国际合作；新加坡；银银合作；金融开放基金项目：2019年度广西高校中青年教师科研基础能力提升顶目，基于国际信贷风险防控视角的中国新加坡银行业合作研究，编号:2019KY0971o中国与新加坡互为重要的服务贸易合作伙伴。
拥有优越位置的新加坡吸引了一大批中国企业投资、上市，而中国作为国际上的第二大经济体，同样吸引了一大批新加坡投资者到中国投资。
近年来，中国和新加坡两个国家间的服务贸易合作取得了较大突破，尤其是在金融服务贸易合作方面。
两国间的金融服务贸易合作越来越密切，合作的领域也更加广泛，合作的层次得到提高，合作机制也日益完善。
2018年，中国政府和新加坡政府在联合声明中表示，中国和新加坡双边继续遵循之前达成的共识,在“一带一路”的框架下，继续加强两国间的金融合作和互联互通，继续加强跨境金融风险监管合作风险，继续加强双边金融服务合作。
新加坡是东西方贸易交流的关键通道，也是中国推动“一带一路”经济带建设的重要支点，这也意味着支持各方面建设的中新金融合作尤为重要。
一、中新金融合作进展（一）中新金融政策及机制合作逐渐深入从中国、新加坡建交到中国一东盟自由贸易区的成立再到中国“一带一路”倡议的推动，两国政府以及金融管理机构在维持金融服务稳定发展,扩大贸易规模等方面达成了共识，签署了众多利于两国金融合作的相关政策，并制订了一系列宽领域、多层次的双边合作机制。
中国证券监督管理委员会关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知
中国证券监督管理委员会关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.03.31•【文号】证监基金字[2001]6号•【施行日期】2001.03.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第五批)》（发布日期：2005年4月4日实施日期：2005年4月4日）废止中国证券监督管理委员会关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知（２００１年３月３１日证监基金字〔２００１〕６号）上海、广州、深圳证管办，北京证券监管办事处：为做好基金管理公司监管工作，充分发挥证券市场集中统一监管体制的优势，根据《关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》（证监发〔２０００〕７３号）第四条规定，现就派出机构做好基金管理公司监管工作有关事项通知如下：一、监管职责分工：按属地原则积极开展对基金管理公司的监管工作。
对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，按照基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管主、注册地派出机构协助监管的原则进行分工。
在监管工作中，相关派出机构应相互配合，及时沟通信息。
二、监管工作要求：（一）掌握基金管理公司的基本情况，每季度听取基金管理公司总经理关于公司运作情况的报告，对基金管理公司每年度报送的《年度工作总结报告》进行审阅。
（二）对基金管理公司的高级管理人员出境情况进行备案。
（三）对基金管理公司高管人员、督察员、基金经理辞职，应要求本人在提出辞职申请后的７个工作日内说明辞职理由。
（四）密切关注新闻媒体及公众对基金管理公司及证券投资基金的评论和报道。
如辖区内基金管理公司的证券投资交易行为受到有关方面的公开批评，应按《对基金管理公司、基金托管部高级管理人员实施谈话提醒制度的通知》（基金部〔２０００〕１０号）要求，约见公司主要负责人和当事人谈话，核实有关情况，进行必要的提醒。
合同负债科目代码
合同负债科目代码资产类(以1开头)：1001 库存现金1002 银行存款1003 存放中央银行款项1011 存放同业1015 其它货币资金1021 结算备付金1031 存出保证金1051 拆出资金1101 交易性金融资产1111 买入返售金融资产1121 应收票据1122 应收账款1123 预付账款1131 应收股利1132 应收利息1211 应收保护储金1221 应收代位追偿款1222 应收分保账款1223 应收分保未到期责任准备金1224 应收分保保险责任准备金1231 其它应收款1241 坏账准备1251 贴现资产1301 贷款1302 贷款损失准备1311 代理兑付证券1321 代理业务资产1401 材料采购1402 在途物资1403 原材料1404 材料成本差异1406 库存商品1407 发出商品1410 商品进销差价1411 委托加工物资1412 包装物及低值易耗品1421 消耗性生物资产1431 周转材料1441 贵金属1442 抵债资产1451 损余物资1461 存货跌价准备1501 待摊费用1511 独立账户资产1521 持有至到期投资1522 持有至到期投资减值准备1523可供出售金融资产1524 长期股权投资1525 长期股权投资减值准备1526 投资性房产1531 长期应收款1541未实现融资收益1551 存出资本保证金1601 固定资产1602 累计折旧1603 固定资产减值准备1604 在建工程1605 工程物资1606 固定资产清理1611 融资租赁资产1612 未担保余值1621 生产性生物资产1622 生产性生物资产累计折旧1623 公益性生物资产1631 油气资产1632 累计折耗1701 无形资产1703 无形资产减值准备1711 商誉1801 长期待摊费用1811 递延所得税资产1901 待处理财产损益负债类(以2开头)：2001 短期借款2002 存入保证金2003 拆入资金2004 向中央银行借款2011 同业存放2012 吸收存款2021 贴现负债2101 交易性金融负债2111 专出回购金融资产款2201 应付票据2202 应付账款2205 预收账款2211 应付职工薪酬2221 应交税费2231 应付股利2232 应付利息2241 其他应付款2251 应付保护红利2261 应付分保账款2311 代理买卖证券款2312 代理承销证券款2313 代理兑付证券款2314 代理业务负债2401 预提费用2411 预计负债2501 递延收益2601 长期借款2602 长期债券2701 未到期责任准备金2702 保险责任准备金2711 保户储金2721 独立账户负债2801 长期应付款2802 未确认融资费用2811 专项应付款2901 递延所得税负债共同类(以3开头)：3001 清算基金往来3002 外汇买卖3101 衍生工具3201 套期工具3202 被套期项目所有者权益类(以4开头)：4001 实收资本4002 资本公积4101 盈余公积4102 一般风险准备4103 本年利润4104 利润分配4201 库存股成本类(以5开头)：5001 生产成本5101 制造费用5201 劳务成本5301 研发支出5401 工程施工5402 工程结算5403 机械作业损益类(以6开头)：6001 主营业务收入6011 利息收入6021 手续费收入6031 保费收入6032 分保费收入6041 租赁收入6051 其他业务收入6061 汇兑损益6101 公允价值变动损益6111 投资收益6201 摊回保险责任准备金6202 摊回赔付支出6203 摊回分保费用6301 营业外收入6401 主营业务成本6402 其它业务成本6405 营业税金及附加6411 利息支出6421 手续费支出6431 退保金6541 分出保费6542 分包费用6601 销售费用6602 管理费用6603 财务费用6604 勘探费用6701 资产减值损失6711 营业外支出6801 所得税6901 以前年度损益调整会计科目编号是按会计科目表中科目分类排列次序编列的，一般要求是：号码编列要科学合理，既标出大类、小类之别又要显示排列次序，层次分明，相互关连。
具备受托管理保险资金资格机构名单(截止2016年2季度末)
52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105
华宝证券 广发基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 大成基金管理有限公司 国投瑞银基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 交银施罗德基金管理有限公司 景顺长城基金管理有限公司 银华基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 工银瑞信基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 申万菱信基金管理有限公司 汇添富基金管理股份有限公司 华泰柏瑞基金管理有限公司 华商基金管理有限公司 万家基金管理有限公司 光大保德信基金管理有限公司 宝盈基金管理有限公司 中银基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 兴业全球基金管理有限公司 诺安基金管理有限公司 泰达宏利基金管理有限公司 鹏华基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 长盛基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 中海基金管理有限公司 长信基金管理有限责任公司 信诚基金管理有限公司 天弘基金管理有限公司 融通基金管理有限公司 农银汇理基金管理有限公司 南方基金管理有限公司 华宝兴业基金管理有限公司 国泰基金管理有限公司 国寿安保基金管理有限公司 国海富兰克林基金管理有限公司 华安基金管理有限公司 华西证券股份有限公司 国联安基金管理有限公司 长城基金管理有限公司 建信基金管理有限责任公司 民生加银基金管理有限公司 前海开源基金 华泰证券（上海）资产管理有限公司 广发证券资产管理（广东）有限公司 齐鲁证券（上海）资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 上海国泰君安证券资产管理有限公司 银河金汇证券资产管理有限公司
金融机构名单一览表
金融机构名单一览表68家信托公司，91家公募基金公司，67家基金子公司，111家证券公司，832家银行，115家财务公司，40家金融租赁，265家理财公司【1】68家信托公司1 国民信托国民信托有限公司2 国投信托国投信托有限公司3 华鑫信托华鑫国际信托有限公司4 外贸信托中国对外经济贸易信托有限公司5 金谷信托中国金谷国际信托有限责任公司6 英大信托英大国际信托有限责任公司7 北京国投北京国际信托有限公司8 中诚信托中诚信托有限责任公司9 中粮信托中粮信托有限责任公司10 中信信托中信信托有限责任公司11 爱建信托上海爱建信托有限责任公司12 安信信托安信信托投资股份有限公司13 中泰信托中泰信托有限责任公司14 华澳信托华澳国际信托有限公司15 上海信托上海国际信托有限公司16 中海信托中海信托股份有限公司17 华宝信托华宝信托有限责任公司18 东莞信托东莞信托有限公司19 大业信托大业信托有限责任公司20 粤财信托广东粤财信托有限公司21 平安信托平安信托有限责任公司22 华润信托华润深国投信托有限公司23 中投信托中建投信托有限责任公司24 杭州工商信托杭州工商信托股份有限公司25 昆仑信托昆仑信托有限责任公司26 万向信托万向信托有限公司27 浙金信托浙商金汇信托股份有限公司28 紫金信托紫金信托有限责任公司29 国联信托国联信托股份有限公司30 江苏信托江苏省国际信托有限责任公司31 苏州信托苏州信托有限公司32 长安信托长安国际信托股份有限公司33 陕国投陕西省国际信托股份有限公司34 西部信托西部信托有限公司35 建信信托建信信托有限责任公司36 国元信托安徽国元信托有限责任公司37 百瑞信托百瑞信托有限责任公司38 中原信托中原信托有限公司39 民生信托民生信托股份有限公司40 北方信托北方国际信托股份有限公司41 天津信托天津信托有限责任公司42 长城新盛信托长城新盛信托有限责任公司43 华融国际信托华融国际信托有限责任公司44 重庆信托重庆国际信托有限公司45 新华信托新华信托股份有限公司46 四川信托四川信托有限公司47 中铁信托中铁信托有限责任公司48 方正东亚信托方正东亚信托有限责任公司49 交银国际信托交银国际信托有限公司50 陆家嘴信托陆家嘴国际信托有限公司51 山东信托山东省国际信托有限公司52 厦门信托厦门国际信托有限公司53 兴业国际信托兴业国际信托有限公司54 中航信托中航信托股份有限公司55 中江信托中江国际信托股份有限公司56 华宸信托华宸信托有限责任公司57 新时代信托新时代信托股份有限公司58 中融信托中融国际信托有限公司59 吉林信托吉林省信托有限责任公司60 华信信托大连华信信托股份有限公司61 甘肃信托甘肃省信托有限责任公司62 华能贵诚华能贵诚信托有限公司63 西藏信托西藏信托有限公司64 云国投云南国际信托有限公司65 山西信托山西信托股份有限公司66 五矿国际信托五矿国际信托有限公司67 湖南信托湖南省信托有限责任公司68 渤海信托渤海国际信托有限公司【2】91家公募基金公司1天弘基金2004-11-08 中资企业2华夏基金1998-04-09中外合资企业3南方基金1998-03-06中资企业4工银瑞信2005-06-21中外合资企业5嘉实基金1999-03-256易方达 2001-04-177广发基金2003-08-05中资企业8中银基金2004-08-12中外合资企业9上投摩根2004-05-12中外合资企业10汇添富2005-02-03中资企业11博时基金1998-07-13中资企业12银华基金2001-05-2813招商基金2002-12-2714富国基金1999-04-1315鹏华基金1998-12-22中外合资企业16华安基金1998-06-04中资企业17大成基金1999-04-12中资企业18建信基金2005-09-19中外合资企业19华宝兴业2003-03-07中外合资企业20景顺长城2003-06-12中外合资企业21国投瑞银2002-06-13中外合资企业22交银施罗德2005-08-0423华泰柏瑞2004-11-18中外合资企业24融通基金2001-05-2225诺安基金2003-12-09中资企业26国泰基金1998-03-05中外合资企业27农银汇理2008-03-18中外合资企业28泰达宏利2002-06-06中外合资企业29长盛基金1999-03-26中外合资企业30长城基金2001-12-2731兴业全球2003-09-3032宝盈基金2001-05-18中资企业33万家基金2002-08-2334中邮基金2006-05-0835信诚基 2005-09-3036海富通 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2013-09-0979永赢基金2013-11-0780方正富邦2011-07-0881纽银基金2010-07-2082前海开源2013-01-2383华宸未来2012-06-20中外合资企业84东海基金2013-02-25中资企业85华福基金2013-10-25中资企业86华富基金2004-04-1987红塔红土2012-06-12中资企业88江信基金2013-01-2889圆信永丰2014-01-0290中金基金2014-02-10国有企业91中原英石2013-01-23【3】67家基金子公司1工银瑞信投资管理有限公司 5000万2嘉实资本管理有限公司 30000万3深圳平安大华汇通财富管理有限公司3000万4华夏资本管理有限公司5000万5北京方正富邦创融资产管理有限公司2000万6长安财富资产管理有限公司 5000万7富安达资产管理（上海）有限公司2000万8上海兴全睿众资产管理有限公司2000万9北京千石创富资本管理有限公司2000万10深圳市红塔资产管理有限公司 2000万11鹏华资产管理（深圳）有限公司3000万12北京天地方中资产管理有限公司2000万13民生加银资产管理有限公司 12500万14上海新东吴优胜资产管理有限公司2000万16万家共赢资产管理有限公司6000万17首誉资产管理有限公司5000万18招商财富资产管理有限公司10000万19博时资本管理有限公司5000万20德邦创新资本有限责任公司 5000万21上海金元惠理资产管理有限公司2000万22上海聚潮资产管理有限公司2000万23汇添富资本管理有限公司 5000万24信达新兴财富资产管理有限公司 2000万25银华财富资本管理有限公司 2000万26深圳华宸未来资产管理有限公司2000万27国泓资产管理有限公司 5000万28深圳新华富时资产管理有限公司2000万29中信信诚资产管理有限公司 5000万30深圳市融通资本财富管理有限公司 2000万31国泰元鑫资产管理有限公司5000万32上海华富利得资产管理有限公司3500万33上海财通资产管理有限公司2000万34建信资本管理有限责任公司5000万35瑞元资本管理有限公司5000万36易方达资产管理有限公司 12000万37兴业财富资产管理有限公司20000万38天治资产管理有限公司 5000万39深圳前海金鹰资产管理有限公司2000万40中海恒信资产管理有限公司 2000万41国投瑞银资本管理有限公司5000万42富国资产管理（上海）有限公司2000万43长城嘉信资产管理有限公司 5000万44上海长江财富资产管理有限公司2000万45深圳中欧盛世资本管理有限公司2000万46东方汇智资产管理有限公司5000万47上海瑞京资产管理有限公司2000万48诺安资产管理有限公司5000万49前海开源资产管理有限公司 2000万50农银汇理资产管理有限公司 2000万51景顺长城资产管理有限公司 3000万52道富资产管理有限公司 5000万53华安未来资产管理（上海）有限公司3000万54大成创新资本管理有限公司10000万55南方资本管理有限公司 20000万56长盛创富资产管理有限公司5000万57上海浦银安盛资产管理有限公司2000万58安信乾盛财富管理有限公司 2000万59中铁宝盈资产管理有限公司5000万60交银施罗德资产管理有限公司 5000万61深圳华润元大资产管理有限公司3000万62国海富兰克林资产管理有限公司 2000万63鑫沅资产管理有限公司5000万64北银丰业资产管理有限公司 10000万65上银瑞金资产管理有限公司 3000万66申万菱信资产管理有限公司2000万67永赢资产管理有限公司 5000万【4】111家证券公司1爱建证券有限责任公司 11.00亿上海2安信证券股份有限公司 28.25亿深圳3北京高华证券有限责任公司10.72亿北京4渤海证券股份有限公司32.27亿天津5财富里昂证券有限责任公司5.00亿上海6财富证券有限责任公司21.36亿湖南7财通证券有限责任公司14.00亿浙江8长城证券有限责任公司20.67亿深圳9长江证券承销保荐有限公司1.00亿上海10长江证券股份有限公司23.71亿湖北11川财证券经纪有限公司0.93亿四川12大通证券股份有限公司22.00亿大连13大同证券经纪有限责任公司1.00亿山西14德邦证券有限责任公司10.08亿上海15第一创业证券股份有限公司19.70亿深圳16东北证券股份有限公司6.39亿吉林17东方证券股份有限公司42.82亿上海18东海证券有限责任公司16.70亿江苏19东莞证券有限责任公司15.00亿广东20东吴证券股份有限公司20.00亿江苏21东兴证券股份有限公司20.04亿北京22方正证券股份有限公司61.00亿湖南23高盛高华证券有限责任公司8.00亿北京24光大证券股份有限公司34.18亿上海25华福证券有限责任公司5.50亿福建26广发证券股份有限公司29.60亿广东27广州证券有限责任公司14.34亿广东28国都证券有限责任公司26.23亿北京29国海证券股份有限公司7.17亿广西30国金证券股份有限公司10.00亿四川31国开证券有限责任公司58.70亿北京32国联证券股份有限公司15.00亿江苏33国盛证券有限责任公司5.93亿江西34国泰君安证券股份有限公司61.00亿上海35国信证券股份有限公司70.00亿深圳36国元证券股份有限公司19.64亿安徽37海际大和证券有限责任公司5.00亿上海38海通证券股份有限公司82.28亿上海39航天证券有限责任公司6.00亿上海40和兴证券经纪有限责任公司3.31亿四川41财达证券有限责任公司14.17亿河北42恒泰长财证券有限责任公司0.56亿吉林43恒泰证券股份有限公司21.95亿内蒙古44红塔证券股份有限公司13.87亿云南45宏源证券股份有限公司14.61亿新疆46华安证券有限责任公司24.05亿安徽47华宝证券有限责任公司15.00亿上海48华创证券有限责任公司5.00亿贵州49华林证券有限责任公司8.07亿深圳50华龙证券有限责任公司21.53亿甘肃51华融证券股份有限公司30.03亿北京52华泰联合证券有限责任公司10.00亿深圳53华泰证券股份有限公司56.00亿江苏54华西证券有限责任公司14.13亿四川55华鑫证券有限责任公司16.00亿深圳56江海证券有限公司13.63亿黑龙江57金元证券股份有限公司31.74亿海南58联讯证券有限责任公司1.16亿广东59民生证券有限责任公司21.77亿北京60南京证券有限责任公司18.79亿江苏61平安证券有限责任公司30.00亿深圳62齐鲁证券有限公司52.12亿山东63日信证券有限责任公司6.00亿内蒙古64瑞信方正证券有限责任公司8.00亿北京65瑞银证券有限责任公司14.90亿北京66山西证券股份有限公司24.00亿山西67开源证券有限责任公司5.00亿陕西68上海证券有限责任公司26.10亿上海69申银万国证券股份有限公司67.16亿上海70诚浩证券有限责任公司2.01亿辽宁71世纪证券有限责任公司7.00亿深圳72首创证券有限责任公司6.50亿北京73太平洋证券股份有限公司15.03亿云南74天风证券股份有限公司8.37亿湖北75天源证券经纪有限公司1.84亿青海76万和证券经纪有限公司1.25亿海南77万联证券有限责任公司11.50亿广东78五矿证券有限责任公司8.80亿深圳79西部证券股份有限公司12.00亿陕西80西藏同信证券有限责任公司6.00亿西藏81西南证券股份有限公司23.23亿重庆82厦门证券有限公司0.50亿厦门83湘财证券有限责任公司29.97亿湖南84新时代证券有限责任公司14.63亿北京85信达证券股份有限公司25.69亿北京86兴业证券股份有限公司22.00亿福建87银泰证券有限责任公司10.00亿深圳88英大证券有限责任公司12.00亿深圳89招商证券股份有限公司46.61亿深圳90浙商证券有限责任公司29.15亿浙江91中德证券有限责任公司10.00亿北京92中航证券有限公司13.26亿江西93中国国际金融有限公司10.37亿北京94中国中投证券有限责任公司50.00亿深圳95中国民族证券有限责任公司13.94亿北京96中国银河证券股份有限公司60.00亿北京97中山证券有限责任公司13.55亿深圳98中天证券有限责任公司10.38亿辽宁99中信建投证券有限责任公司61.00亿北京100中信证券（浙江）有限公司8.85亿浙江101中信万通证券有限责任公司8.00亿青岛102中信证券股份有限公司110.17亿深圳103中银国际证券有限责任公司15.00 上海104中邮证券有限责任公司5.60亿陕西105中原证券股份有限公司20.34亿河南106众成证券经纪有限公司0.63亿深圳107华英证券有限责任公司8.00亿江苏108第一创业摩根证券公司8.00亿北京109摩根华鑫证券有限责任公司10.20亿上海110国泰君安证券资产管理公司8.00亿上海111上海东方证券资产管理公司3.00亿上海【4】832家银行1国家开发银行2中国进出口银行3中国农业发展银行4中国工商银行5中国农业银行6中国银行7中国建设银行8交通银行9中信银行10中国光大银行12中国民生银行13招商银行14兴业银行15广发银行16平安银行17上海浦东发展银行18恒丰银行19浙商银行20渤海银行21中国邮政储蓄银行22北京银行23天津银行24沧州银行25承德银行26廊坊银行27秦皇岛商行28河北银行29唐山商行30张家口商行31邢台商行32保定商行33邯郸商行34长治市商业银行35晋城商行36晋中市商业银行37晋商银行38大同市商业银行39阳泉市商业银行40内蒙古银行42鄂尔多斯银行43乌海银行44盛京银行45鞍山银行46抚顺银行47本溪市商业银行48丹东银行49锦州银行50营口银行51阜新银行52辽阳银行53铁岭银行54朝阳银行55盘锦市商业银行56葫芦岛银行57营口沿海银行58吉林银行59哈尔滨银行60龙江银行61上海银行62江苏银行63南京银行64苏州银行65江苏长江商业银行66金华银行67稠州银行68杭州银行69湖州银行70嘉兴银行72绍兴银行73台州商行74温州银行75民泰商行76泰隆商行77徽商银行78福建海峡银行79泉州银行80景德镇市商业银行81北京银行南昌分行82赣州商行83九江银行84南昌银行85上饶银行86齐鲁银行87齐商银行88枣庄市商业银行89东营市商业银行90潍坊银行91济宁银行92泰山市商业银行93威海市商业银行94日照银行95莱商银行96临商银行97德州银行98烟台银行99山东省城市商业银行合作联盟有限公司100洛阳银行102开封市商业银行103南阳市商业银行104三门峡市商业银行105信阳银行106驻马店银行107焦作市商业银行108新乡银行109湖北银行110汉口银行111华融湘江银行股份有限公司112长沙银行股份有限公司113广州银行114东莞银行115广东南粤银行116广东华兴银行117珠海华润银行118广西北部湾银行119柳州银行120桂林银行121重庆银行122重庆三峡银行123成都银行124自贡市商业银行125攀枝花市商业银行126泸州市商业银行127德阳银行128绵阳市商业银行129乐山市商业银行130南充市商业银行132凉山州商业银行133遂宁市商业银行134雅安市商业银行135达州市商业银行136贵州银行137贵阳银行138富滇银行139曲靖市商业银行140玉溪市商业银行141西藏银行股份有限公司142长安银行143西安银行144兰州银行145青海银行股份有限公司146宁夏银行147昆仑银行股份有限公司148乌鲁木齐商行149大连银行150宁波银行股份有限公司151宁波东海银行股份有限公司152宁波通商银行股份有限公司153厦门银行股份有限公司154厦门国际银行155青岛银行156北京农村商业银行股份有限公司157天津农村商业银行158天津滨海农村商业银行159沧州融信农村商业银行股份有限公司160鄂尔多斯农村商业银行162吉林九台农村商业银行股份有限公司163长春农村商业银行股份有限公司164上海农商行165江苏高淳农村商业银行166江苏溧水农村商业银行167徐州淮海农村商业银行168江苏新沂农村商业银行169江苏邳州农村商业银行170江苏宜兴农村商业银行171江苏扬中农村商业银行172江苏丹阳农村商业银行173江苏句容农村商业银行174江苏镇江农村商业银行175江苏宝应农村商业银行176江苏仪征农村商业银行177江苏高邮农村商业银行178江苏江都农村商业银行179江苏金湖农村商业银行180江苏盱眙农村商业银行181江苏涟水农村商业银行182江苏淮安农村商业银行183连云港东方农村商业银行184江苏赣榆农村商业银行185江苏沭阳农村商业银行186江苏泗洪农村商业银行187江苏泗阳农村商业银行188江苏民丰农村商业银行189江苏兴化农村商业银行190江苏泰州农村商业银行191江苏姜堰农村商业银行192江苏东台农村商业银行193江苏响水农村商业银行194江苏大丰农村商业银行195江苏阜宁农村商业银行196江苏建湖农村商业银行197江苏盐城黄海农村商业银行198江苏如东农村商业银行199江苏启东农村商业银行200江苏海安农村商业银行201江苏海门农村商业银行202江苏如皋农村商业银行203江苏南通农村商业银行204江苏紫金农村商业银行205无锡农村商业银行206江阴农村商业银行207常熟农村商业银行208张家港农村商业银行209吴江农村商业银行210昆山农村商业银行211太仓农村商业银行212江苏射阳农村商业银行213靖江农村商业银行214江南农村商业银行215杭州联合农村商业银行216浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司217浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司218浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司219浙江禾城农村商业银行股份有限公司220浙江嘉善农村商业银行股份有限公司221浙江德清农村商业银行股份有限公司222浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司223浙江诸暨农村商业银行股份有限公司224浙江新昌农村商业银行股份有限公司225浙江义乌农村商业银行226浙江舟山定海农村商业银行股份有限公司227浙江舟山普陀农村商业银行股份有限公司228浙江南浔农村商业银行股份有限公司229蚌埠农村商业银行230巢湖农村商业银行231金寨农村商业银行232安徽定远农村商业银行233安徽庐江农村商业银行234安徽马鞍山农村商业银行235芜湖扬子农村商业银行236安徽青阳农村商业银行237合肥科技农村商业银行238铜陵农村商业银行239池州九华农村商业银行240安庆独秀农村商业银行241安徽肥西农村商业银行242宣城皖南农村商业银行243淮南淮河农村商业银行244安徽桐城农村商业银行245安徽无为农村商业银行246滁州皖东农村商业银行247安徽歙县农村商业银行248淮北农村商业银行249阜阳颍东农村商业银行250安徽南陵农村商业银行251淮南通商农村商业银行252安徽泾县农村商业银行253安徽旌德农村商业银行254安徽潜山农村商业银行255安徽繁昌农村商业银行256安徽石台农村商业银行257安徽望江农村商业银行258安徽太湖农村商业银行259铜陵皖江农村商业银行260毫州药都农村商业银行261景德镇农商银行262新余农商银行263九江农商银行264宜春农商银行265吉安农村商业银行266赣州农村商业银行267南昌农村商业银行股份有限公司268武汉农村商业银行269广州农村商业银行股份有限公司270佛山顺德农村商业银行股份有限公司271东莞农村商业银行股份有限公司272广东河源农村商业银行股份有限公司273肇庆端州农村商业银行股份有限公司274广东阳东农村商业银行股份有限公司275广东揭阳农村商业银行股份有限公司276广东揭西农村商业银行股份有限公司277广西资源农村商业银行股份有限公司278广西田东农村商业银行股份有限公司279广西融安农村商业银行股份有限公司280广西蒙山农村商业银行股份有限公司281广西田阳农村商业银行股份有限公司282广西恭城农村商业银行股份有限公司283广西龙胜农村商业银行股份有限公司284广西灌阳农村商业银行股份有限公司285广西昭平农村商业银行股份有限公司286广西凌云农村商业银行股份有限公司289重庆农村商业银行股份有限公司299成都农商银行300贵阳农村商业银行301宁夏黄河农村商业银行股份有限公司302厦门农村商业银行股份有限公司303青岛农商银行304深圳农村商业银行305呼和浩特金谷农村合作银行306江苏睢宁农村合作银行307江苏新沂农村合作银行308江苏灌云农村合作银行309浙江萧山农村合作银行310浙江富阳农村合作银行311浙江桐庐农村合作银行312浙江温州瓯海农村合作银行313浙江瑞安农村合作银行314浙江乐清农村合作银行315浙江永嘉农村合作银行316浙江苍南农村合作银行320浙江平湖农村合作银行321湖州吴兴农村合作银行322浙江长兴农村合作银行333浙江绍兴恒信农村合作银行334浙江上虞农村合作银行336浙江金华成泰农村合作银行337浙江兰溪农村合作银行338浙江永康农村合作银行339浙江武义农村合作银行340浙江江山农村合作银行341浙江台州椒江农村合作银行342浙江台州黄岩农村合作银行343浙江台州路桥农村合作银行344浙江温岭农村合作银行345浙江玉环农村合作银行346浙江天台农村合作银行347浙江丽水莲都农村合作银行348安徽霍山农村合作银行349安徽绩溪农村合作银行350安徽舒城农村合作银行351安徽天长农村合作银行352安徽黟县农村合作银行353安徽怀远农村合作银行354安徽广德农村合作银行355安徽休宁农村合作银行356安徽长丰农村合作银行357安徽肥东农村合作银行358安徽泗县农村合作银行359安徽东至农村合作银行360安徽叶集农村合作银行361芜湖津盛农村合作银行362安徽岳西农村合作银行363安徽宿松农村合作银行364黄山屯溪农村合作银行366黄山太平农村合作银行367黄山徽州农村合作银行368安徽宁国农村合作银行369安徽郎溪农村合作银行370安徽和县农村合作银行371安徽明光农村合作银行372安徽全椒农村合作银行373宁波鄞州农村合作银行374宁波慈溪农村合作银行375河北省农村信用社联合社376山西省农村信用社377内蒙古自治区农村信用社联合社378辽宁省农村信用社联合社379黑龙江省农村信用社联合社380铜山县农村信用合作联社381徐州市贾汪区农村信用合作联社382沛县农村信用合作联社383丰县农村信用合作联社384洪泽县农村信用合作联社385灌南县农村信用合作联社386东海县农村信用合作联社387泰兴市农村信用合作联社388滨海县农村信用合作联社389浙江省农村信用社联合社390临安市农村信用合作联社391平阳县农村信用合作联社392文成县农村信用合作联社393泰顺县农村信用合作联社394洞头县农村信用合作联社。
中登公司业务统计月报200711
5.1 结算参与人个数统计表 ....................................................... 27
-
2
5.2 资金结算业务统计表 ......................................................... 27 5.3 主要结算参与人人民币结算净额排名前 50 名 .................................... 27
110,260,939
B 股账户开户总数（户）
1,430,562
912,480
2,343,042
基金账户开户总数（户）
12,922,945
14,477,609
27,400,554
销户总数（户）
798,814
3,329,726
4,128,540
A 股账户销户总数（户）
791,397
1,301,873
2,093,270
200709 726.49 12,604.02 1,821 19,374.00 259,272.62 256,014.0848,573.39102,965.73 432,379.53 9,090.59
200710 590.18 13,192.91 1,824 20,828.13 285,849.00 282,872.4436,566.75 77,929.82 239,995.06 8,460.13
登记
新增开
存管 登记存管
户数 期末账户 证券 证券总面 登记存管证 登记存管证 过户总笔
致辞及演讲嘉宾
姓名 李海超 徐明 机构名称 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 职务 证券基金机构监管部副主任 副总经理
Marco Montanari 刘劲津 David Lehman 陈晓升 李笑薇 毛志荣 廖崇文 刘富兵 王政 施东辉 陈文权 游航 陈欣昌
德意志资产及财产管理 高盛 芝商所集团 申万宏源证券有限公司 富国基金管理有限公司 香港交易及结算所有限公司 富邦证券投资信托股份有限公司 国泰君安研究所 通联数据股份公司 上海证券交易所 深圳证券交易所 中国金融期货交易所 台湾证券交易所
国投瑞银基金管理有限公司
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华润元大基金管理有限公司
产品经理 产品总监 产品助理 数量投资总监 产品经理 产品经理 量化分析师 产品创新部负责人 产品经理 首席产品执行官 指数与量化投资部总经理 指数与量化投资部基金经理 投资发展部总经理 高级研究员 助理研究员 公司总经理助理 产品部执行总监 产品开发部副总监 产品研发部总经理 产品开发部产品经理 产品部副总监 产品经理 总经理助理兼全球量化投资部总监 产品研发一部高级经理 衍生品及量化投资部副总经理 产品总监 战略发展部总经理 基金经理 产品研发 产品研发 基金经理 研究员 产品总监 高级产品经理 高级产品经理 高级产品经理 创新业务部总经理
天弘基金管理有限公司
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中国证监会关于同意设立同盛证券投资基金的批复
中国证监会关于同意设立同盛证券投资基金的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管基金
【发文字号】证监基金字[1999]30号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】1999.10.08
【实施日期】1999.10.08
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证监会关于同意设立同盛证券投资基金的批复
（证监基金字[1999]30号1999年10月8日）
长盛基金管理有限公司：
你公司所报《关于设立同盛证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。
经审核，所报材料符合《证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《同盛证券投资基金基金契约》、《同盛证券投资基金托管协议》、《同盛证券投资基金招募说明书》及发行方案，现就有关事项批复如下：
一、同意你公司及中信证券有限责任公司、湖北证券公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司共同发起设立同盛证券投资基金(以下简称基金)。
二、同意长盛基金管理有限公司为基金管理人，中国银行为基金托管人。
三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型、价值型上市公司为主，并符合《同盛证券投资基金基金契约》规定的投资比例。
基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80％，投资于国家债券的比例，不得低于资产净值的20％。
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中国证券监督管理委员会关于核准长盛基金管理有限公司设
立子公司的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管公司综合规定
【发文字号】证监许可[2013]1302号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2013.10.12
【实施日期】2013.10.12
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准长盛基金管理有限公司设立子公司的批复
（证监许可[2013]1302号）
长盛基金管理有限公司：
你公司报送的《关于设立子公司-长盛创富资产管理有限公司及子公司开展特定客户资产管理业务的申请报告》（盛字[2013]176号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）、《
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