我国碳排放权交易市场存在的问题与建议
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计 入信用 信息 己录 ，并向社 会公布 ：取消 两年 ．Ｉ了能 减排 责令履行 配额清缴 义务．并 町处 专项资 金支持 资格 ，以及 ３年 内参 与市 能减排 先进 集 以 ５万元 以上 ｌ０万元 以下罚款 体 和 个人评 比的资格 ：不 受 理下 一年度新 建硒ｌ定资 产
投 资项 目节能 评估报 告表或 者节 能评估报 告 手５
【关 镟 叫 】 碳 排 放 权 配 额 碳 交 易
１ 引言
从 ２Ｏ世 纪 ９０年 代 开 始 ，世 界 各 国努 力 应 对 气 候 变 化 的 挑 战 ，确 立 了 共 同但 有 区别 的 责任 原 则 ，作 为 全 球 应 对 气 候 变 化 的 指 导 思 想 ：通 过 了 《京 都 议 定 书 》， 具 体 落 实 发达 国家 的减 排责任 ，全面鼓励 发展 中国家通过 自身努 力 控 制 温 室 气 体 排放 。 我 国作 为 负 责任 的 大 国 ，积 极 应 对 气 候 变 化 ，先 后 发表 了 《中 国应 对 气 候 变 化 国家 方 案 》、 《中 国应 对气 候变 化科 技 专项 行动 》、《中 国应 对气 候变 化 的 政 策 与 行 动 》。２００９年 １１月 ， 我 国 对 世 界 正 式 承 诺 ， 到 ２０２０年 我 国 单 位 ＧＤＰ的 碳 排 放 将 在 ２００５年 基 础 上 下 降 ４０％～ ４５％。２０１２年 １月 ， 国 家 发 改 委 正 式 下 发 了 《关 于 开展碳排放权交易试点工作 的通知》，同意北京市 、天津市 、 上 海市、重庆市 、广 东省、湖北省及深圳 市开展碳排放权 交 易试点 ，这标志着我 国强制碳排放权交 易市场建设 的启 动 。２０１５年 ９月 ２５日发布的《中美元首气候 变化 联合声明》 中，习近平 主席 正式对 外宣布 于 ２０１７年启动 全 国碳排放 交 易体系 ，覆盖钢铁 、 电力 、化工 、建材 、造 纸和有色金
北京 历 史法 和基准 线法
暂无
逐年分 配
广 东 历史法和 基准 线法 已拍 卖 ｌ９次，累计 成交 １７１６．１９万吨
逐 年分 配
天津 历史法 和基准 线法
暂 无
逐 年分 配
湖 北
历 史法和标 杆法 已拍 卖 １次 ． 累计 成交拍 卖 ２００万吨
逐 年分配
重 庆
对 差 额 部 分按 照 当年 度 碳排 放 建立碳排 放权 履约 黑名单制 度
配额 市场均 价 予以 １倍 以上 ３倍
， 将 来履约 企业纳 入相 关
２ 我 国碳排放权 交易市 场现状
目前 ，全 国各 试点 省市 的市 场设 计及 交 易情况 不尽 相 同 ，也都表 现 出不 同的特 点 。总体 看来 ，各 试点 省市 都 出台 了不 同的碳 排放 权 交易市 场举 措 ，也都 有各 自的 特 点 。 大 致 有 以下 几 个 方 面 ：一 是 深 圳 、 湖 北 、 广 东 都 对 市 场 参 与 主 体 设 置 的 门 槛 较 低 以吸 引 更 多 的 个 人 投 资 者 ， 从 而 活 跃 交 易 ：二 是 上 海 、 深 圳 、 广 东 、 湖 北 都 以 不 同 形 式 开 展 了配 额 拍 卖 ， 向 市 场 传 递 价 格 信 号 ；三 是 北 京 、 深 圳 、 湖 北 都 启 动 了 市 场 调 节 机 制 ， 以 拍 卖 回 购 或 成 立 专 门机 构 参 与 交 易 的 方 式 调 节 市 场 ；四 是 其 他 试 点 地 区 对 企 业 的 未 履 约 行 为 出 台 了 严 厉 的 处 罚 措 施 。 具 体 情 况 如 下 表 所 示 ：
属 等 六 个 重 点 工 业 行 业 。２０１７年 ｌ２月 １９日 ， 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 正 式 启 动 ， 明确 全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 系 统 牵头省 市为湖北省 ，交易 系统牵头 省市为上海市 ，其他七 个省市作 为联合方参 与两 系统 建设 。
北京 按照市场均价的 ３至５倍予以处罚 暂无
广东 在 下 一年度 配额中扣 除束足额 清 计入该 企业 （单位 ）的信用 信息 记录 缴 部 分 ２倍 Βιβλιοθήκη 额 ，并 处 ５万 元 罚 款
天津 暂 未公布
３年 内不得享 受企业 的融 资 支持 和财政 支持优 惠政 策
湖北 重庆 福 建
政府总 量控制 与企 业 竞争 博弈相 结 合
暂 无
逐 年分配
表 ２各 试点 省 市处 罚规 定对 比
试 点省 市
直接 处罚
其他 约束机 制
深圳 上海
强制 扣除 ．不足部 分从 下 一年 度 纳 入信用 记录 并曝光 ，通知 金融系 统征信 信息管 理机 扣除 ，井履 约当 月之 前连 续 ６个 构 ；取消 财政 资助 ；通报 国 资监管机 构 ．纳 入国有 企业 月配 额平均 价格 ３倍 的罚款 绩 效考核 评价 体系
３１
创 见 ０ ｖ ｉ ｇ ｌ １
３２ Ａ４Ｇ／：２０１８
表 １各试点 省 市 配额 分配对 比
试 点省 市
方 法
拍卖
免费
深圳
制造 业：竞争性 博弈法 建筑业 ：排放 标准
已拍卖 １次 ，累计成 交 ７．５Ｏ万 吨
逐年 分配
上海 历 史法 和基准 线法 已拍卖 ４次 ，累计 成交 ５４．８２万吨 一次性发放 三年 配额
Ｏ ｒ ｉ ｇ ｉ ｎ ａ ｌ
我 国碳排 放权 交 易市场 存 在 的 问题 与 建议
。 刘诚 （天津排放权 交易所， 天津 ３００４５７）
【摘 】 自 ２０１２年我 国碳排放权 交易试 点工作启 动以来，我 国碳 排放权交 易市场建设取 得 了一定的成果。本文在研 究我 国碳排放权 交易市场现状 的基础 上，分析 了我 国碳 排 放 权 交 易 市 场存 在 的 主 要 障 碍 ， 对 我 国碳 排 放 权 交 易市 场 建 设 提 出建 议 。
投 资项 目节能 评估报 告表或 者节 能评估报 告 手５
【关 镟 叫 】 碳 排 放 权 配 额 碳 交 易
１ 引言
从 ２Ｏ世 纪 ９０年 代 开 始 ，世 界 各 国努 力 应 对 气 候 变 化 的 挑 战 ，确 立 了 共 同但 有 区别 的 责任 原 则 ，作 为 全 球 应 对 气 候 变 化 的 指 导 思 想 ：通 过 了 《京 都 议 定 书 》， 具 体 落 实 发达 国家 的减 排责任 ，全面鼓励 发展 中国家通过 自身努 力 控 制 温 室 气 体 排放 。 我 国作 为 负 责任 的 大 国 ，积 极 应 对 气 候 变 化 ，先 后 发表 了 《中 国应 对 气 候 变 化 国家 方 案 》、 《中 国应 对气 候变 化科 技 专项 行动 》、《中 国应 对气 候变 化 的 政 策 与 行 动 》。２００９年 １１月 ， 我 国 对 世 界 正 式 承 诺 ， 到 ２０２０年 我 国 单 位 ＧＤＰ的 碳 排 放 将 在 ２００５年 基 础 上 下 降 ４０％～ ４５％。２０１２年 １月 ， 国 家 发 改 委 正 式 下 发 了 《关 于 开展碳排放权交易试点工作 的通知》，同意北京市 、天津市 、 上 海市、重庆市 、广 东省、湖北省及深圳 市开展碳排放权 交 易试点 ，这标志着我 国强制碳排放权交 易市场建设 的启 动 。２０１５年 ９月 ２５日发布的《中美元首气候 变化 联合声明》 中，习近平 主席 正式对 外宣布 于 ２０１７年启动 全 国碳排放 交 易体系 ，覆盖钢铁 、 电力 、化工 、建材 、造 纸和有色金
北京 历 史法 和基准 线法
暂无
逐年分 配
广 东 历史法和 基准 线法 已拍 卖 ｌ９次，累计 成交 １７１６．１９万吨
逐 年分 配
天津 历史法 和基准 线法
暂 无
逐 年分 配
湖 北
历 史法和标 杆法 已拍 卖 １次 ． 累计 成交拍 卖 ２００万吨
逐 年分配
重 庆
对 差 额 部 分按 照 当年 度 碳排 放 建立碳排 放权 履约 黑名单制 度
配额 市场均 价 予以 １倍 以上 ３倍
， 将 来履约 企业纳 入相 关
２ 我 国碳排放权 交易市 场现状
目前 ，全 国各 试点 省市 的市 场设 计及 交 易情况 不尽 相 同 ，也都表 现 出不 同的特 点 。总体 看来 ，各 试点 省市 都 出台 了不 同的碳 排放 权 交易市 场举 措 ，也都 有各 自的 特 点 。 大 致 有 以下 几 个 方 面 ：一 是 深 圳 、 湖 北 、 广 东 都 对 市 场 参 与 主 体 设 置 的 门 槛 较 低 以吸 引 更 多 的 个 人 投 资 者 ， 从 而 活 跃 交 易 ：二 是 上 海 、 深 圳 、 广 东 、 湖 北 都 以 不 同 形 式 开 展 了配 额 拍 卖 ， 向 市 场 传 递 价 格 信 号 ；三 是 北 京 、 深 圳 、 湖 北 都 启 动 了 市 场 调 节 机 制 ， 以 拍 卖 回 购 或 成 立 专 门机 构 参 与 交 易 的 方 式 调 节 市 场 ；四 是 其 他 试 点 地 区 对 企 业 的 未 履 约 行 为 出 台 了 严 厉 的 处 罚 措 施 。 具 体 情 况 如 下 表 所 示 ：
属 等 六 个 重 点 工 业 行 业 。２０１７年 ｌ２月 １９日 ， 全 国 碳 排 放 权 交 易 市 场 正 式 启 动 ， 明确 全 国 碳 排 放 权 注 册 登 记 系 统 牵头省 市为湖北省 ，交易 系统牵头 省市为上海市 ，其他七 个省市作 为联合方参 与两 系统 建设 。
北京 按照市场均价的 ３至５倍予以处罚 暂无
广东 在 下 一年度 配额中扣 除束足额 清 计入该 企业 （单位 ）的信用 信息 记录 缴 部 分 ２倍 Βιβλιοθήκη 额 ，并 处 ５万 元 罚 款
天津 暂 未公布
３年 内不得享 受企业 的融 资 支持 和财政 支持优 惠政 策
湖北 重庆 福 建
政府总 量控制 与企 业 竞争 博弈相 结 合
暂 无
逐 年分配
表 ２各 试点 省 市处 罚规 定对 比
试 点省 市
直接 处罚
其他 约束机 制
深圳 上海
强制 扣除 ．不足部 分从 下 一年 度 纳 入信用 记录 并曝光 ，通知 金融系 统征信 信息管 理机 扣除 ，井履 约当 月之 前连 续 ６个 构 ；取消 财政 资助 ；通报 国 资监管机 构 ．纳 入国有 企业 月配 额平均 价格 ３倍 的罚款 绩 效考核 评价 体系
３１
创 见 ０ ｖ ｉ ｇ ｌ １
３２ Ａ４Ｇ／：２０１８
表 １各试点 省 市 配额 分配对 比
试 点省 市
方 法
拍卖
免费
深圳
制造 业：竞争性 博弈法 建筑业 ：排放 标准
已拍卖 １次 ，累计成 交 ７．５Ｏ万 吨
逐年 分配
上海 历 史法 和基准 线法 已拍卖 ４次 ，累计 成交 ５４．８２万吨 一次性发放 三年 配额
Ｏ ｒ ｉ ｇ ｉ ｎ ａ ｌ
我 国碳排 放权 交 易市场 存 在 的 问题 与 建议
。 刘诚 （天津排放权 交易所， 天津 ３００４５７）
【摘 】 自 ２０１２年我 国碳排放权 交易试 点工作启 动以来，我 国碳 排放权交 易市场建设取 得 了一定的成果。本文在研 究我 国碳排放权 交易市场现状 的基础 上，分析 了我 国碳 排 放 权 交 易 市 场存 在 的 主 要 障 碍 ， 对 我 国碳 排 放 权 交 易市 场 建 设 提 出建 议 。