作业许可安全常识

作业许可安全常识
一、作业许可相关规范、制度、程序
1、集团公司《作业许可管理规范》（Q/SY 1240-2009）
2、宁夏石化公司《作业许可管理程序》及用火、进入有限空间、
临时用电、高处作业、吊装作业、破土
作业、管线打开、脚手架安全管理程序
8个高危作业程序（见公司HSE程序文
件）
3、宁夏石化公司《承包商管理程序》
（NH/QP/112-2010）、<承包商安全管
理程序>（NH/QP/079-2010）
4、宁夏石化公司《上锁挂签测试管理程序》（NH/QP/110-2010）
二、作业许可的基本概念
（一）推行作业许可的基本依据
1、国家法律法规的要求
1）《安全生产法》危险作业的规定。

第三十五条生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

来源、举例。

2）《民法通则》特殊侵权民事责任。

第一百二十三条从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业造成他人损害的，应当承担民事责任；如果能够证明损害是由受害人故意造成的，不承担民事责任。

3）《刑法》重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪。

第一百三十四条规定的重大责任事故罪。

在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有
期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年
以上七年以下有期徒刑。

强令他人违章冒险
作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他
严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘
役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。

第一百三十五条规定的重大劳动安全事故罪。

安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。

2、国际石油公司通行惯例。

作业许可（PTW）制度是国际石油公司通行安全管理做法，是为了保证高危作业以及非常规作业的作业安全，在作业前进行安全确认和有效沟通，并进行授权许可而实施作业的一种安全管理制度。

作业许可不是行政许可，也不是开工证，而是控制作业现场风险的一项重要的安全措施。

作业许可证是作业许可
实施过程中产生的票证，所有的签字
方（包括申请人、审批人以及相关方）
都可以将其要求表达在这个票证中，
并将这些要求在作业人员中进行沟
通和传达，并在现场确认这些要求得
到落实。

3、集团公司、宁夏石化公司安全管理程序要求。

集团公司《作业许可管理规范》（Q/SY 1240-2009）、宁夏石化公司《作业许可管理程序》，对生产或施工作业区域内工作程序（规程）未涵盖到的非常
规作业，同时包括有专门程序规定的作
业活动，如进入受限空间、挖掘、高处
作业、吊装、管线打开、临时用电、动
火以及其他高风险的临时作业，提供危
险作业控制、协调方法，制定作业计划和交叉衔接安全方案，要求应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。

作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。

通过执行作业许可程序、控制关键活动和任务的风险和影响。

（二）作业许可的典型特征
作业许可只能控制已识别出来的风险，未知风险无法控制，需要增强可靠性的关键点；作业许可审计的技术标准、规范，施工标准，需要落实采标的问题；作业许可需要协调资源，现场落实要到位；作
业许可现场要有监督检查；作业许可最终
目的，是员工要养成良好的作业习惯，形
成良好的安全文化，最高境界是实现无许
可票证，执行许可程序。

1、是一个授权系统。

授权，授的是什么权力？是资源调配权，协调和调动资源的权力。

授权的方式为：职务授权，自然授权，默认；书面授权，授权书；公文授权，以文件形式发布名单；授权不授责，最终责任由安全第一责任人承担，但也不等于不承担责任；要逐级授权，按管理层级进行分级。

2、一个现场确认系统。

要求在现场进行确认，关注的是现场。

确认的事项，达到安全条件。

什么样算具备安全条件，审批的安全工作方案的落实。

执行哪些作业标准，采标。

干部带班制，班班见领导。

现场执行监控。

监督检查、监护。

3、一个沟通系统。

许可申请方与授
权审批方沟通，得到许可同意、再生效、
暂停以及移交。

审批方和操作方以及授过
权的气体检测方沟通。

许可申请方同操作方就工作条件许可条件进行沟通。

审批方同该工作非直接参加者就警告、限制范围以及哪些是强制遵守内容进行沟通。

在工作交接和工具移交的交接会上所有人员就强制许可内容进行沟通。

沟通方法上，可采取工作许可告示板，工作移交、工作计划和班前交接会，工作许可的分配和明示，声音警告信息，警告标志和范围标志带。

（三）作业许可管理的基本原则
1、选择更安全的方式。

只有在没有任何其他更加安全、合理和切实可行的替代方法完成工作任务时，才考虑进行高危作业，实施作业许可管理。

2、程序不可逾越。

从事高危作业
以及非常规作业必须实行作业许可
管理，否则，不得组织作业；对不能
确定是否需要办理许可证的作业，应
选择办理作业许可证。

3、直线责任和属地管理。

遵循落实直线责任和属地管理的原则，作业许可证由有权提供、调配、协调相应资源的直线领导、属地主管或其授权人审批。

4、授权不授责。

遵循授权不授责的原则，作业的最终安全责任由相应级别的安全第一责任人承担。

5、现场确认。

作业许可审批前，必须确认作业现场的所有安全措施都已落实；当相关人员在许可证上签字时，表示作业现场的所有安全措施已经落实。

6、有效沟通。

进行高危作业或非
常规作业前，必须与作业人员和相关
方进行有效沟通。

7、工作前安全分析必做。

进行高危作业或非常规作业前，必须开展工作前安全分析，辨识危害因素和评估风险，编制安全工作方案和应急预案或HSE作业计划书，各类防护设施和救援物资应配备到位。

8、转化原则。

对于频繁的高危作业活动，如钻井、井下作业、更换路灯等高处作业，已进行了风险识别和控制，并有操作规程和安
全工作方案，可不办理高危作业许可证。

9、分级原则。

各单位可结合自身的实际情
况，对工业动火、高处作业等高危作业实行分
级管理。

（四）作业许可管理的基本要求
1、落实责任是关键。

落实直线责任，要求“谁主管、谁负责”，“谁的属地、谁负责”，对人员能力和资源配置都提出了更高的要求。

直线部门，涉及多个单位，安全部门在定位上，只能是培训师、咨询师、分析师，涉及的角色，有管理者、申请人、批准人、监护人、作业人、监督员，其中：作业申请人应是作业单位现场负责人，如项目经理、作业单位负责人、现场作业负责人。

作业批准人是有权提供、调配、协调风险控制资源的直线管理人员或其授权人，通常指公司所属单位或基层队（站）主管领导、业务主管、属地主管、项目负责人等。

作
业监护人是具有相关工作经验、熟悉作
业情况和操作规程的人员。

2、属地管理是其最大的特点。

没有
属地管理做支撑，作业许可进行不下去。

属地管理指对管辖范围内的人员、材料、设备设施、工艺过程、作业活动和工作环境实施HSE管理，并承担相应的HSE责任。

属地是指工作管辖范围，包括工作区域、管理的实物资产以及具体的业务领域和工作任务。

3、控制方式特色显明。

常规作业有程序、操作规程的作业，“两
书一表”控制风险；应急作业是事故状态下，
按应急程序操作的。

不进行操作，事故就要
扩大。

危险作业，充分考虑应急状态的风险。

非常规作业包括没有程序规定的作业、临时
作业、承包商作业；作业许可规范的是非常
规作业、有专门程序规定的高危作业（如动火、高处、进入受限空间等）。

4、作业批准把好关口。

在作业前和作业过程中，凡是可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、易燃易爆气体和粉尘的作业，都应按确定的安全工作方案的要求进行气体或粉尘浓度检测，由作业方填写气体检测记录，并由属地单位确认检测结果合格。

凡涉及高处作业，尤其是屋顶作业、大型设备的施工、架设钢结构等作业，在安全工作方案或HSE作业计划书中应包括坠落保护计划。

凡属关键性吊装作业的，在安全工作方案或HSE作业计划书中应包括关键性吊装作业计划。

临时用电设备在5台以上（含5台）或
设备总容量在50千瓦以上（含50千瓦）
的，在安全工作方案或HSE作业计划
书中应包括临时用电施工组织设计。

需要系统隔离时，应由属地单位协调进行系统隔离、吹扫和置换，交叉作业时，应进行区域隔离。

各类防护设施和救援物资应配备到位。

5、作业、监护人员各司其责。

对作业人员，安全措施未落实，作业人员有权拒绝作业；作业中出现异常或紧急情况，立即停止作业，
并及时向作业申请人报告。

对监护人，填写监护记录，及时纠正作业人员的不安全行为；发现安全措施不完善或其他异常情况，应立即制止作业，现场整改完成后方可继续作业。

现场，落实上锁挂牌、警戒
隔离。

（五）作业许可管理的认知
1、核心解决的问题，是把个人经
验变成集体的经验。

要求收集所有的许
可证，确认申请人、批准人风险识别是否全面；验证措施的有效性；确认作业范围有没有覆盖到，对于任务成熟的用常规作业控制；好的经验做法推广普及，短板要素给予改进的机会。

2、正确理解作业许可。

要充分认识到，如果仅签发一个许可证就能安全的话，花钱买许可证也值得，何必做那么多的工作，累死累活，配备一些设备、仪器和装备等。

一定不能认为，有了许可证，怎么干都安全。

许可证执行的准则很重要，能不能保证安全，关键要看这些
准则的水平。

3、作业许可不等于特种作业。

特
种作业是指容易发生人员伤亡事故，对
操作者本人、他人及周围设施的安全可能造成重大危害的作业。

直接从事特种作业的人员称为特种作业人员。

因为特种作业有着不同的危险因素，容易损害操作人员的安全和健康，因此对特种作业需要有必要的安全保护措施，包括技术措施、保健措施和组织措施。

特种作业人员必须接受与本工种相适应的、专
门的安全技术培训、经安全技术理论考核和
实际操作技能考核合格，取得特种作业操作
证后，方可上岗作业；未经培训，或培训考
核不合格者，不得上岗作业。

特种作业具备
以下特点：一是独立性。

必须有独立的岗位，
由专人操作的作业，操作人员必须具备一定的安全生产知识和技能；二是危险性。

必须是危险性较大的作业，如果操作不当，容易对操作者本人、他人或物造成伤害，甚至发生重大伤亡事故；三是特殊性。

从事特种作业的人员不能很多，总体上讲，每个类别的特种作业人员一般不超过该行业或领域全体从业人员的30%。

特殊工种是指从事特种作业人员岗位类别的统称，是指容易发生人员伤亡事故，对操作本人、他人及周围设施的安全有重大危害的工种。

原国家劳动部将从事井下、高空、高温、特重体力劳动或其他有害身体健康的工种定为特殊工种并
明确特殊工种的范围由各行业主管部
门或劳动部门确定。

如：焊工、电工、
锅炉工、驾驶员、起重工等。

4、许可作业设备不等于特种设
备。

特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。

其中锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道为承压类特种设备；电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施为机电类特种设备。

从事
特种设备作业的人员应当取得《特种设备作业人员证》，方可从事相
应的作业或者管理工作。

（国家质量监
督检验检疫总局）《特种设备作业人员
监督管理办法（2004）》、特种设备作业
人员作业种类与项目目录。

5、注意行政许可的典型特征。

一是一种依申请的具体行政行为；二是一种采用办法许可证、执照等形式的要式行为；三是行政主体赋予相对方某种法律资格或法律权利的行为。

是管理上级的一种授权行为。

根据行政许可在性质、功能、适用事项等方面的不同特点，将行政许可划分为普通许可（集会游行示威法规定的集会游行示威许可、商业银行法规定的商业银行设立许可、药品管理法规定的药品经营许可、危险化学品安全管理条例规定的危险化学品生产许可等）、特许（海域使用管理法规定的海域使用许可、无线电管理条例规定的无线电频率许可、水污染防治法规定的排污许可等。

主要功能是分配稀缺资源。

）、认可（律师资格）、核准（消防验收、动植物进出境检疫）、登记（工商
企业注册、社团登记等）五大类。

6、作业许可不等于HSE计划书。

作业许可要求一事一议（议指工作安全分
析），一事一案（案指工作方案、施工方
案等），一事一批（批指作业许可审批）。

作业许可是风险评估、工作方案、现场核查、作业期限、作业关闭等系统的管理流程。

计划书是
针对项目，风险分析是宏观的，里面包括很多非常规作业，用作业许
可。

作业许可是现行规章制度的补充，要在现
有制度的基础上，不是说进行作业许可就可以
不执行其他安全规定。

三、作业许可管理实践
（一）存在的典型问题分析
凡是对生产过程安全和从业人员安全有不
良影响的各种作业活动，如动火、设备检修、
维修、吊装、爆破等危险性作业，其组织者或作业者，都需要事先提出申请，经生产经营单位的安全生产管理部门审查批准，发放作业许可证后才能从事该项作业活动，这就是作业许可管理制度。

石油天然气行业、炼油化工企业以及其他危险化学品生产企业建立健全作业许可管理制度，是减少和避免事故发生的重要措施。

1、无作业许可管理制度。

部分单位作业许可管理制度覆盖面小，仅对少量作业进行作业许可管理，没有识别危险和关键作业的活动，因而也没有制定相关的作业许可管理制度。

2007年7月，重庆万州市发生储气罐爆炸事故的化工企业就没有建立进入受限空间作业的管理制度。

对于动火作业、动土作业、临时用电、高处作业等，大部
分单位都建立了作业许可制度，但有
很多危险性较大的作业没有被纳入作
业许可管理范围，如盲板抽插、临时
用电、进入受限空间作业、车辆进装
置等，理由是这类作业一般由承包商来完成。

对设备仪表的拆除和检修、维修作业，更是很少有单位建立作业许可管理制度，因而此类作
业发生的事故很多。

2、有些单位制度不便执行。

作业许可管
理制度篇幅大，文字描述烦琐，不易理解，
没有设计成易执行的作业许可证，导致作业
人员不清楚复杂的管理条文，管理者对作业许可的管理也很松散，违章作业经常发生。

3、没有按照科学的方法进行危害识别。

多数作业许可证是作业任务书的代称，上面没有列出危害识别和风险控制的内容。

很多单位没有建立职业健康安全管理体系或HSE管理体系，不会使用危害识别风险评价的方法;部分单位在建立体系时，虽然学习过危害识别风险评价的方法，但不会正确使用，危害识别不全面，没有考虑到如何将工作危害分析(JHA)、安全检查表分析(SCL)、预危害分析(PHA)、故障假设分析(WI)、失效模式与影响分析(FMEA)等分析方法的成果应
用于作业许可管理。

4、执行不严格。

编制的作业许可证上
只有工作任务和审批流程，没有列出风险
控制措施，不能达到警示、提醒和指导控
制措施落实的作用。

许多作业许可申请人员和作业许可作业执行人员仅把作业许可证作为履行手续的环节，没有严格依照许可证控制措施的要求进行检查落实。

5、责任主体不明确。

作业许可的签发人、监护人和作业者的职责划分不清;没有制定明确的关于作业许
可证签发、审批、监督、回收的管理规
定。

6、管理流程不清晰、繁琐。

作业
许可证签发的部门多，没有按照管理流
程划分，办理许可证繁琐，导致很多作业人员不愿意办理许可证就违章作业，现场存在作业完毕才补办许可证的现象。

（二）应明确作业许可证的编制
首先应明确，只有关键作业需要制定作业许可管理制度和作业许可证，常规作业用日常的管理制度进行管理就可以。

关键作业包括热工作业(如动火、摩擦除锈等)、受限空间作业、电气作业、动土、使用放射性和易爆炸材料、拆除设备设施和仪表，以及各公司自行确定需要进行作业许可证管理的其他作业。

常规作业指在专属区域进行、属于日常工作的作业，如在喷钢砂处理区域进行的日常除锈作业，管道建设施工中的挖沟和焊接作业，都不需要申请办理动土和动火作业
许可证。

1、作业许可管理部门的职责。

明
确各个作业许可管理部门的职责，是作
业许可制度有效执行的关键。

界定清楚
安全管理部门与生产运行管理部门(技术、设备等)的管理职责，才能确保作业许可管理不存在扯皮、推诿
和管理空缺的现象。

一般而言，相
关管理部门的管理职责应为：健康
安全环保部门是作业许可证执行
情况的监督管理部门，负责编制动
火、受限空间作业等存在重大安全影响的作业许可证，组织相关培训;生产运行管理部门负责编制生产操作方面的作业许可证，并负责操作方面许可证的使用培训，组织现场执行和监督管理;设备设施管理部门负责设备检维修管理许可证的编制、签发和管理;施工现场负责人或承包商的施工经理负责办理施工作业许可证，承包商的HSE管理人员负责该程序的实施，进行现场检查监督，督促作业许可证制度的落实;现场监护人员负责对作业许可要求的各项措施进行检查落实，确保安全。

2、确定需要作业许可管理的作业活动。

生产单位应根据生产经营活动的特点以及关键设备的操作要求，按照安装、调试、开车、日常维护、检维修、停用报废的顺序，根据风险大小，确定哪些作业需要得到许可，列出需要编制作业许可证的清单。

建议将以下作业纳入作业许可管理考虑范围：大型机组的启停;车辆进装置;压力容器吹扫试
压;酸碱接卸;倒罐;原油、LPG、LNG(液
化天然气)等的接卸;锅炉切换，设备、
仪表检修作业;装置开停车等。

3、危害识别风险评价。

作业许可是降低危险的有效办法，危害识别风险评价是制定作业许可证的基
础。

评价的方法应将工作危害分析(JHA)和安全检查表分析(SCL)结合起来，SCL侧重于设备设施的危险性分析，JHA可以对操作过程中存在的危险性进行较好的评价;对于炼油、化工、发电等流程性较强、可能引起连锁反应的操作，应采用危害识别风险评价(HAZOP)方法。

HSE管理部门和生产运行管理部门，应组织工程技术、生产运行、设备管理等相关人员，对需要进行作业许可管理的作业活动，
运用HAZOP方法，分析作业过程中可能存在
的危害，评价风险，制定预防与控制措施，并
在执行作业许可制度上予以体现。

4、许可证的编制。

生产单位应根据危害识
别风险评价的结果，结合各种管理规定的要求，
对于存在重大危害和评价为高风险的作业编制作业票证。

HSE部门负责重大安全影响作业许可证的编制，如动火作业许可证、进入受限空间作业许可证等;生产运行管理部门负责生产操作类许可证的编制，如设备、仪表拆除许可证、动土作业
许可证、临时用电许可证以及需要实行作
业许可管理的其他许可证等。

5、许可证的批准。

作业许可证是公
司的重要执行文件，应符合《文档控制管
理程序》的要求，许可证编制完成应经过文件会审后，由公司主管领导审批后执行。

（三）要尤为重视签发与执行作业许可证
1、作业许可证的申请。

作业许可证由施工
单位向许可证签发人员或部门进行申请，填写
相关内容，提交所需文件，落实许可证要求的
各项安全、环保措施。

如果办理许可证需要施
工方提交风险分析文件或安全检测结果，施工
方应提前向有关单位提出，取得合乎要求的风险分析文件，或安全检测结果满足施工要求的安全检测报告。

凡是从事动火、进受限空间等特殊作业，现场经理应安排检测人员对作业区域或设备内的氧气、可燃气体、有毒有害气体浓度进行检测分析，检测分析合格后，将签字确认的检测分析报告单交付施工单位，作为办理作业许可证的依据。

危害检测报告超过规定期限还没有办理作业许可证的，应重新进行检
测。

各种作业许可证都必须在作业开始之前提出
申请。

同时有2项作业需要得到许可时，应同时
办理作业许可证，如在易燃易爆区域办理临时用
电作业证时，还需同时办理动火作业许可证。

2、作业许可证的审批。

生产单位应明确各
类作业许可证的签发人员和审批部门，一般的作业许可证由现场管理者签发，区域负责人批准。

对可能导致重大事故的作业或关联性影响范围较大的作业，如二级以上动火作业、关键设备仪表拆除作业等，应经过安全管理部门或设备仪表管理部门的审核批准。

作业许可证的签发人员和审批人员应辨识和清楚了解作业可能发生的所有危险，提出预防措施。

签发人员应认真询问申请人员许可。