14001内审员教材

ISO14001环境管理体系内审员培训教材

1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行二h内审
管理评审二》
申请换证口第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故导入国际先进环境管理经验环境表现持续改善把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染预防企业职工环境意识转变

内审员培训教程(iso14001)

报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告内容进行解释和沟通，以确保报告的准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分析不足之处，提出改进措施，为下一次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解读资料，定期组织内部培训和交流。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应专业知识和经验的内审员，组成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详细的内审计划，包括时间安排、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审检查表、审核准则等，以确保内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。

ISO14001-2015内审员培训教材

企业的相关方有哪些？
——相关方可能包括：
客户、团体、供应商、监管者、非政府组织、投资商、员工。
3 术语和定义（部分）
3.12 绩效可测量的结果。注： ——绩效可以是定量的，也可以是定性的。 ——绩效可以涉及活动、过程、产品（包括服务）、体系或组织的管理。
3 术语定义（部分）
3.22 合规性责任组织必须或选择遵守的要求。注：责任可能来自于强制的要求，如适用的法规或自愿承诺，如组织的和工业标准，合同关系，良好管理原则和社区及道德标准。
ISO14001:2015标准培训教材
杨锦新
我们面临的环境问题
导致的结果
自然环境的恶化污染
生物多样性的减少相关方环境意识的提高
顾客投资者员工政府部门要求邻居可持续发展的需要
3
环境管理发展的必然趋势
污染末端治理源头管制系统管理
4
2. 重大改变
新版标准有以下方面的改变:
1 范围
与2004版相同，2015版未说明特别的环境绩效标准与2004版相比较： 2015版未陈述认证或者自我声明的选择 2015版清晰的明确了环境管理体系的结果，具体包括：
—环境绩效的提升 —遵守符合性义务 —完成环境目
2 规范性引用文件与2004版保持一致，未提及参考标准。
3 术语和定义（部分）
案例:环境因素及环境影响
活动、产品、服务
环境因素
环境影响
复印机的使用
传真机的使用电话的使用饮水机(写字楼)的使
用电的使用各类笔的使用
纸张消耗碳粉消耗发出噪音电子零件的废弃纸张消耗硒鼓废弃电磁辐射电子零件的废弃水消耗
一次性水杯的废弃电能消耗笔的消耗

ISO14001内审员培训教材

TC207
環境管理
²成立于1993年 ²發展ISO14000`s
國际標准化组织
SC1 ﹕ EMS
SC2 ﹕ EA
SC3 ﹕ EL
SC4 ﹕ EPE
SC5 ﹕ LCA
SC6 ﹕ T&D
WG ﹕ EAPS
2012-02-18
Quality & Satisfy
9
2012-02-18
Quality & Satisfy
10
Q u a lit y S a t i s fy
Q u a lit y S a t i s fy
ISO14000系列标准
• • • • • 14000标准是国际标准化组织颁布的 ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构国际标准化组织是1947年2月成立，简称ISO ISO下设若干技术委员会，简称TC TC207委员会是1993年6月成立的，负责制定环境管理标准. • 1996年9月TC207颁布了ISO14001/14004 • 1996年10月颁布了ISO14010/11/12 • TC207分近、中、远期共要制定100个标准
Q u a lit y S a t i s fy
ISO14000發展歷史
1992年（英國國家標準） 1993年（EU理事會規則）
v ISO14000 1996年 ( 國際標准 ) v GB/T24000 1997年 ( 中國國家標準 )
v ISO ISO14001 14001 idt GB/T GB/T24001 24001-2004 环境管理体系 -要求及使用指南 20042004 -11 11-15

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Q u a lit y S a t i s fy

ISO14001内审员培训教材

环境审核术语定义
相关方：
• 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)
• 关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)
11 汇兰德顾问
环境审核术语定义
技术专家：
• 为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)
• 对于被审核的某个特殊的领域，提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000)
2 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核(ISO/DIS9000)：
为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核准则：
• 与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)
• 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)
24 汇兰德顾问
环境管理体系审核
环境管理体系审核的条件:
2. 环境管理体系审核必须是一种正式的活动一般来说 , 环境管理体系审核应以 ISO14001:1996 标准为指南, 无论是内部审核, 还是外部审核, 均应有计划地、系统地实施. 同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力, 以保证对环境管理体系作出客观公正的评价.
依据，确定交易活动中的环境风险和责任
21 汇兰德顾问
环境审核的类型
5.环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者

iso14001内审教材

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三、审核发现(audit findings) [定义]
ISO14010：1996对审核发现的定义是：
将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
注：审核发现是编写审核报告的基础。
[要点]
将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合；
b) 一般不符合；
等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。
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本章思考题： 1．为什么说审核发现是编写审核报告的基础?
2. 审核证据、审核发现与审核结论的关系？
3．审核证据与环境管理体系审核准则的关系？ 4．环境审核和环境管理体系审核的关系？
5．如何理解审核准则?
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[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有
审核证据。作为审核证据，主要有：
a) 文件； b) 记录；
c) 设备、装置；
d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。
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五、受审核方（auditee）受审核的组织。
[要点]
这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的
系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
[要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体
系审核是一样的要求。
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九、环境管理体系审核准则 (environmental management system audit criteria)

14001内审员教程

4)重复演示的技巧选择过程应具备可再现性选择过程时间不应过长掌握专业知识注意演示过程的符合性注意结果的符合性
ISO14000EMS审核员培训教程24

6.3.5现场审核对抗性演练分组进行选择部门:
ISO14000EMS审核员培训教程25
6.4不符合项报告 1)分类:一般\严重一般不符合项的定义：对满足环境管理体系要素或体系文件而言，是个别的、偶然的、独立的、性质轻微的问题。严重不符合项的定义：出现下列情况之一者即构成严重不符合项： A）体系运行出现系统性失效; B）体系运行出现的区域性失效;
ISO14000EMS审核员培训教程17

6.3.3现场审核记录作用:不符合报告的来源\核实的依据\追溯的参考要求: 审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备设施编号、时间、地点、人员和审核事实等；判定不符合，经受审核部门负责人确认清楚示例讲解
ISO14000EMS审核员培训教程2

1.审核的基本概念 1.1审核:为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 1.2审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求；包括标准、EMS文件、法规及其它要求（行业规定、协议等）
ISO14000EMS审核员培训教程3

ISO14000EMS审核员培训教程26
C）体系运行后仍然造成了严重的环境危害。 2)不符合项报告的编制不符合报告的写法和要求：写明在哪里发现的问题；写明是谁说的或谁做的（必要的时候才写上具体人员，但只应写工作职衔，不要写姓名）；写明规定的要求是什么（写出规定的具体内容）；

精选ISO14001内审员培训教材资料

4 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核证据(ISO14010)：
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。
5 汇兰德顾问
环境审核术语定义
4.按规定的审核准则实施环境审核任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据.
16 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
5.客观性环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.
17 汇兰德顾问
环境审核的类型
1.环境标志审核：
12 汇兰德顾问
环境审核基本特征
1.系统性根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对环境活动/事项作出客观的评价
2.客观性承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无直接的责任关系,确保客观、公正地获取审核证据
13 汇兰德顾问
环境审核基本特征
3.符合性根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事项的符合程度
4.文件化无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严谨、客观、公正
14 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
1.以保护环境为最终目的尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.
2.以抽样检查贯穿整个审核过程受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行.
15 汇兰德顾问
环境审核的主要特点

版ISO14001内审员教材

环境因素理解要点
环境因素的基本描述方式 n “名词”+“动词” n 名词：污染物质、能资源 n 动词：排放、产生、消耗、泄露等
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环境因素理解要点
环境因素三个来源 n 组织的活动 n 组织的产品 n 组织的服务
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第二节术语和定义
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第二节术语和定义
8 审核员（ Auditor）
具有能力实施审核的人员。该定义完全采用了ISO 9000:2000标准 3.9.9中关于审核员的定义。
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第二节术语和定义
9 内部审核（ Internal Audit）
n 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
n 注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。
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•环境理解要点
▪环境：相对于某一中心事物的周围事物的
总称
▪中心事物：组织运行活动 ▪周围事物：与组织运行有关的自然环境和
第二节术语和定义
7 环境管理体系（Environmental Management Systems）
n 组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，管理环境因素。
注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。
注1：整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划、活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

ISO14000内部审核员培训教材

基本定义（3）
审核发现（audit findings）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。（1）进行比较得出的评价结果；（2）一种符合性评价；（3）能指出改进的机会。审核结论（audit conclusion）：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。注：（1）审核组得出的审核结果；（2）得出的综合的、整体的审核结果；（3）与审核目的有关。
审核准备－文件审核（1）
文件审核的要求
了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的EMS标准的要求，即文件的符合性。通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
文件审核－文件审核（2）
了解组织EMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
请环境管理者代表仲裁，或最终由最高管请国家认可委员会仲裁理者决定按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评按严重程度分类，目的在于决定是价体系改进否认证、认可重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、不能做咨询，对纠正措施计划的实分析有效性施要跟踪验证
EMS审核要求
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。
内审和外审的相同点1都属于环境管理体系审核范畴都要遵循质量环境审核指南标准iso19011中规定的基本原则2都是对ems进行审核都要以iso14001标准作为审核依据3目的都是检查ems与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同7审核员都应具备的素质基本相同项目内审外审委托方审核方和受审核方不区分都是同一组织三方不同前期准备工作组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作了解受审方情况预审文件决定是否受理申请必要时预访或预审审核的主要目的和重点发现问题纠正和预防不合格改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核一般用分散式审核月审年覆盖集中审核所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕样本量较多审核可以较深时间较短样本量及深度相对较小首末次会议不正规比较简短正规全面说明人员介绍程序方法保密等争执处理请环境管理者代表仲裁或最终由最高管理者决定请国家认可委员会仲裁不符合问题分类按性质分类目的在于抓住问题纠正评价体系改进按严重程度分类目的在于决定是否认证认可纠正措施重视可做具体咨询纠正措施要跟踪分析有效性不能做咨询对纠正措施计划的实施要跟踪验证内审和外审的区别ems审核要求

2001 年 10 月 15 日至 2001 年 10 月 16 日
时间
第一组
第二组
8：30
首次会议
制定审批
末次会议日期日期
17
文件审核－文件体系审核
文件体系审核包括：环境手册、程序文件、第三级文件。
手册是否覆盖标准要求，剪裁是否合理合法。程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调
编号：审核日期陪同人员
审核员（签名）：
受审核方确认（签名）：
审核准则：
严重程度
□严重不合格
□轻微不合格
要求完成日期：
年月日
原因分析：
纠正措施：
实际完成日期：纠正措施评价：
受审核方代表（签名）：
验证人（签名）：
日期：
35
实施审核－末次会议
主要内容：
再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；向受审方说明审核结果依严重程度依次报告审核发现；提出审核组的审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；感谢。
▪ 外审
• 具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识； • 具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和
领导能力； • 如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。
13
审核准备－制定审核计划
标准4.5.5条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。
类
问题纠正、评价体系改进于决定是否认证、认可
纠正措施
重视、可做具体咨询，纠正不能做咨询，对纠正措施
措施要跟踪、分析有效性计划的实施要跟踪验证
8
审核概论——环境管理体系审核方式

ISO9001-ISO14001_质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材

12
审核的分类-特征划分
一体化审核—当一个以上的管理体系被一起审核时，称之为“一体化审核”
Eg: ISO9001&ISO14001
联合审核—当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时
Eg:美国RAB认可委托EQAICC认证机构 &中国CNAB认可委托DAS认证机构
13
审核的分类—属性划分
11
- 审核的分类（特征划分）
第一方审核—内部审核由公司内部进行的审核，自已审自已
第二方审核—外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行
第三方审核（独立）—外部审核由外部独立的组织进行；提供符合要求（如ISO14001:2004)的认证或注册（如ISO9001:2000)的认证或注册
内部审核：第一方审核、一体化审核外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核
问题：第一、二、三方审核的目的和依据分别是什么？
14
审核的目的
客观评估明文规定的综合管理体系执行的情形：管理体系是否符合综合管理体系标准的要求（符合性）所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）
各部门相同性质的作业用统一的程序，统一的表格（减少流程及表单的份数）
去掉只产生记录而对运做没有潜在或实际效果的程序（从未分析、反馈到运作体系中去的记录）
多用流程图及表单，少用文字叙述考虑指令、说明及记录表单合一文件复杂的程度依员工素质、培训效果、员工的流动
性、使用文件的人数等原因而订由同一职位执行不同性质的工作可整合在一起沟通！沟通！再沟通！！
首次会议的作用 —表示审核正式开始，创造良好气氛，保持审核的正规化； —让受审方了解审核意图和要求，以便配合审核组顺利完成