第07章公共选择理论

AC→C, BC→B
BC→B, AB→B
方案
中位投票人定理
中位选民：指对某个议案或公共产品需求量持中间态度的人， 他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。
中位投票人定理认为：在个人偏好满足单峰偏好，同时方案 两两表决的规则下，在投票赢得胜利的将会是被中位投票人 最为赞成的方案。中位投票人最偏好的公共产品的数量常常 是多数规则下的政治均衡。
1972年获诺贝尔经济学奖
第四节 集中决策机制
集中决策机制：由一个人或者一个人数很少的集体独立 地作出政府决定的机制。 当权者：可以听取民众的呼声，但是他可以根据自己的 意愿独立作出决策。 优点：较低的决策成本和较快的决策速度。 在战争等特殊时期是适用的，但是在和平时期的影响要 作分析其结果。
当权者也是一个经济人，他也要根据自己的边际成本和 边际收益来做决策。
1234567住户a赞成反对反对反对反对反对反对住户b赞成赞成反对反对反对反对反对住户c赞成赞成赞成反对反对反对反对住户d赞成赞成赞成赞成反对反对反对住户e赞成赞成赞成赞成赞成反对反对住户f赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对住户g赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成结果通过通过通过通过否决否决否决多峰形偏好的投票结果甲
如果多数投票机制不能满足单峰形偏好的条件，将会出 现投票的问题，我们把他叫做投票决策困境。
阿罗不可能定理： 在民主社会里，不能找到一种投票程 序，它所产生的结果不受投票顺序的 影响，同时又尊重每一个人的偏好， 将所有个人偏好合乎逻辑地转换为一 种社会偏好，作出前后一致的决策。
Kenneth J．Arrow 美国经济学家
前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活 动中主要是做出这两类决策。
一、与市场机制的研究方法的异同点
（一）相同点
1、作出与一般经济分析学 相同的行为规律假定;
2、对个人的偏好作出与市 场机制下一样的描述;
3、在人们的偏好及决策约 束条件下的均衡。（技术、 资源、决策机制）
（二）不同点
3、管理者
（1）管理者接受政治家的指令，但具有一定的独立性
①管理者的工作具有较强的技术性，不能象政治家那样 经常更换。
②管理者虽然要听政治家的指令，但不可能包括实施过 程中的所有细节，管理者总有不同程度的自行决策的权 力。
③政治家的决策信息，需求信息选民，供给和成本信息 来自管理者，在信息方面管理者和政治家之间存在信息 不对称。
特点：
（1）在收入政策上，政治家倾向于发行公债来代替税收。 （2）在支出政策上，政治家倾向于扩大公共支出规模。 原因是：
①一个公共项目都会和一定的社会群体的利益相联系， 特殊利益集团会使用各种方式来影响政治家。
②每一个公共项目的管理者会利用自己的信息优势来影 响政治家。
③公共支出的规模越大，越能体现本界政府的政绩。
住户A 住户B 住户C 住户D 住户E 住户F 住户G 结果
1 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
2 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
3 反对 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
4 反对 反对 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
5 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 赞成 否决
第七章 公共选择理论
第一节 概述
公共选择理论可以定义为研究非市场决策的理论，是对政府决策 过程的经济分析。
公共选择理论认为：人类社会由两个市场组成，一个是经济市场， 另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者（需求者） 和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体是选民、利益集团 （需求者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上，人们通 过货币选票来选择能给其带来最大满足的私人物品；在政治市场 上，我们同样假设所有的参与者为“经济人”，人们通过政治选 票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。
不同的三种人（选民、政治家、管理者）的行为表现：
1、选民 （1）由于公共决策是一项公共产品，选民会出现搭便车 的行为。
特殊利益集团：与某一公共项目有密切利益关系，并在 公共决策中发挥重要作用的群体。
（2）由于公共决策的特殊性质，选民会出现自相矛盾的 态度。
公众希望少付出，多获益，这是自相矛盾的。
2、政治家 政治家的目的是当选或连任。他必须迎合大多数选民的 意愿。
（2）管理者追求自身利益最大化的表现是追求部门规模 的最大化
管理者为追求工作业绩，需要高的投入（管理者缺乏全 局性的考虑）。工作业绩好，就会有更多的晋升的机会， 更大的权力和社会影响力，更好的办公场地，更高的工 资和福利。管理者追求部门规模最大化受政治家的制约， 但存在信息不对称，政治家会不知不觉按照管理者的意 愿作出决策。
1、偏好表达方式不同。
2、个人偏好的表露对决策 结果影响很小。
3、人们倾向于隐瞒自己的 偏好。
4、偏好体系不同。（不能 同时符合所有人的偏好）
5、强制性
二、公共决策的内容
（一）公共项目的种类
每一个人对公共项目的偏好是不同的，政府选择的公共 项目的组合和排序决定了选民的态度。
（二）成本的分担方式
选民的态度还和成本分担方式有关，他会将他从公共项 目中获得的效用和他负担的成本进行比较。
第三节 直接民主决策机制
多数原则： 简单多数（1/2赞成） 2/3多数（2/3赞成） 假设： 1、投票者具有单峰形偏好 2、表决方案是两个两个进行表决的
效用 效用
单峰偏好
效用
方案 效用
方案
方案 方案
单峰形偏好投票结果
偏好情况：
甲：A>B>C
效用
乙：C>B>A
丙：B>C>A源自投票结果：AB→B, BC→B
6 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 否决
7 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 否决
多峰形偏好的投票结果 甲：A>B>C 乙：B>C>A 丙：C>A>B
效用
（1）循环投票问题 A,B→A>B; B,C→B>C; A,C→C>A A>B>C>A
方案
(2)利用投票程序操纵投票结果问题 两两投票耗时长，成本高，会出现循环投票，我们往往 会采用淘汰制。 ①AB→A, AC→C 但修改投票秩序，则投票结果会改变，如： ② BC→B, AB→A; ③ AC→C,BC→B 由于不同的投票秩序会造成不同的投票结果，人们可通 过调整投票秩序来操纵投票结果。
对于边际成本由于他和一般纳税人一样依法纳税，所以 他的边际成本和所有人是一样的，但对于边际收益，他 对于公共产品的评价大大高于一般人，原因是：
1、当权者往往是公共产品的消费者；
2、公共项目和当权者的权力相联系；
3、公共项目和当权者的功名相联系。
但他不可以无限制地扩大政府收支，因为：
1、整个社会和民众的承受能力有一定的限度，超过限度 就会招致不满的情绪。
（三）公共项目的规模
在公共项目的种类和成本分担确定的情况下，每个选民 都有一个理想的公共项目规模，选民会选择最符合自己 净效益最大化的规模的方案。
第二节 维克赛尔－林达尔机制
就是一致通过原则。 要符合假设： 1、一个人一票。 2、信息成本为零。 最后得到的结果必然符合帕累托最优，但是这种投票方 式在大多数情况下不能得到一致的结果，所以在现实中 应用极少。
2、当权者意识到政府的收支将依赖国家的富强。（长远 利益和短期利益的关系）
所以在集中决策机制条件下，资源的配置会缺乏效率， 公共产品的规模会大于社会需要的规模。
第五节 间接民主决策机制
不是全体公民投票来进行公共决策，而是由他们先通过投 票，选举出一定数量的代表，并授权这些代表来代表选民 作出公共决策。
中位投票人定理在公共选择学派的理论中占有很重要的地位。 任何一个政治家或政客，要想获得大多数的选票，就必须使 自己的方案与中位投票人的意愿相一致，这样才有可能在最 后的竞选中获胜。同样，在一个社会中如果中间阶层占大多 数，那么这个社会的政治生活和经济生活就会越稳定。
如果某小区有7名住户，他们决定要聘请保安，他们对聘 请保安的数量的态度如下：
优点:
减少决策过程的复杂性，减少决策成本，同时也可以反映 大多数社会成员的偏好要求。是一种民主和集中的混合体。
我们很难判断它的决策结果，决策结果取决于：选举的方 式（等额选举还是差额选举）、选民对候选人的了解程度、 是地区性选举还是全国选举、哪些事由全民公决来决定、 哪些事由代表集体来决定、哪些事由最高行政长官来决定。
（3）投票者隐瞒自己真实偏好问题
而且，如果投票者事先知道别人的偏好，为避免出现自 己不希望的投票结果，他可能会隐瞒自己真实的偏好。 如：
按投票秩序① ，会出现：AB→A, AC→C
对于甲来说，C是他最不愿意出现的结果，所以在第一轮， 他会投票给B, 结果投票结果为：AB→B, BC→B，这样投 票结果会发生改变。