2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟
考试试卷A卷含答案
单选题（共40题）
1、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A.1984
B.1986
C.1987
D.1990
【答案】 C
2、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。

A.贬值，进口，出口
B.贬值，出口，进口
C.升值，进口，出口
D.升值，出口，进口
【答案】 B
3、下列属于《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
4、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会
C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定
【答案】 C
5、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.标的资产市价与行权价格之间的差额
B.期权标的资产
C.期权费
D.利息
【答案】 A
6、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

A.股票增发
B.配股
C.股份回购
D.以上都不对
【答案】 C
7、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4.15%,按单利计息，到期一次性还本付息。

3年期贴现率5%。

理论价格为
（）元。

A.95.35
B.96.10
C.97.14
D.98.03
【答案】 C
8、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一‘委一行两会”包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
9、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。

A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
【答案】 D
10、下列说法错误的是( )。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行
【答案】 B
11、基金经注册后，方可发售基金份额。

基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。

A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
【答案】 C
12、下列属于非柜台委托的有（）。

A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
13、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
【答案】 A
14、（2019年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A.加息债券
B.金融债券
C.公司债券
D.缓息债券
【答案】 D
15、可转换债券的发行条件包括（）。

A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
16、私募基金合格投资者的标准是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
17、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 C
18、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（）。

A.中国人民银行
B.中国银保监会
C.原中国银监会
D.国务院金融稳定发展委员会
【答案】 C
19、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.配额发行
【答案】 B
20、我国基金托管费的计提通常是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
21、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（）。

A.仅需要填写分销价格和数量
B.需要填写分销价格、数量和加盖公章
C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.需要填写分销价格和数量、加盖预留印章、填写分销秘钥
【答案】 D
22、( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
【答案】 D
23、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 D
24、简单算术股价平均数的缺点有（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
25、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）
A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
【答案】 D
26、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。

A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
【答案】 A
27、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。

（）是该常数值最不常用的数值选项。

A.10
B.100
C.1000
D.10000
【答案】 D
28、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）
A.①②③④
B.①②③
C.②④
D.①③④
【答案】 A
29、信用违约互换交易的危险来自（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
30、证券公司自营业务投资范围包括（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
31、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】 A
32、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债券市场和权益市场
B.一级市场和二级市场
C.货币市场和资本市场
D.交易所市场和场外交易市场
【答案】 D
33、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
34、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A.①③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
【答案】 D
35、债券与股票的相同点有（）。

A.①②
B.②③
C.①④
D.②④
【答案】 A
36、股票退市制度存在的意义包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
37、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 C
38、（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（）
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份
【答案】 B
39、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
【答案】 C
40、反映信托关系的金融工具是（）
A.股票
B.基金
C.债券
D.优先股
【答案】 B。