0Bmhhty《证券交易》模拟试卷二 有答案
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
《证券交易》模拟试卷2.doc
《证券交易》模拟试卷二一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。
A. 下限B. 上限C. 中间价D. 任意价2. 债券质押式回购报价为（）。
A. “每百元资金到期年收益”B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格”D. “每百元票面收益率”3. 融资融券业务，是指（）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A. 证券公司B. 商业银行C. 登记结算公司D. 客户交易对方4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（）。
A. T+2日B. T+3日C. T+4日D. T+5日5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（）。
A. 交易的无风险性B. 收益的稳定性C. 决策的自主性D. 数量的不变性6. 下面的（）不属于证券交易特征。
A. 安全性B. 流动性C. 收益性D. 风险性7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A. 融入资金、享有债券质权B. 融入资金、出质债券C. 融出资金、出质债券D. 融出资金、享有债券质权8. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记9. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收10.（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易模拟试卷(含答案)
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（ ）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
证券从业资格(证券交易)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券最有着较强的变现能力是由()决定的。
A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性正确答案：A2．新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是()。
A．上海B．北京C．沈阳D．大连正确答案：C3．《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()。
A．1997-7-1B．1999-7-1C．2000-7-1D．2002-7-1正确答案：B4．在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的()。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则正确答案：A5．以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是()。
A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价正确答案：C6．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是()手。
A．1B．10C．100D．1000正确答案：C7．证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()。
A．稳定性B．流动性C．收益性D．有效性正确答案：C8．关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是()。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D．注册资本不得少于人民币2亿元正确答案：D9．在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是()。
A．手续费B．佣金C．投资收入D．买卖差价正确答案：D10．根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于()亿元。
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七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。
吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。
情也成空，且作“挥手袖底风”罢。
是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。
乃书于纸上。
毕而卧。
凄然入梦。
乙酉年七月初七。
-----啸之记。
《证券交易》模拟试卷二一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。
A. 下限B. 上限C. 中间价D. 任意价2. 债券质押式回购报价为（）。
A. “每百元资金到期年收益”B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格”D. “每百元票面收益率”3. 融资融券业务，是指（）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A. 证券公司B. 商业银行C. 登记结算公司D. 客户交易对方4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（）。
A. T+2日B. T+3日C. T+4日D. T+5日5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（）。
A. 交易的无风险性B. 收益的稳定性C. 决策的自主性D. 数量的不变性6. 下面的（）不属于证券交易特征。
A. 安全性B. 流动性C. 收益性D. 风险性7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A. 融入资金、享有债券质权B. 融入资金、出质债券C. 融出资金、出质债券D. 融出资金、享有债券质权8. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记9. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收10.（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A. 董事会B. 业务决策机构C. 业务执行部门D. 分支机构负责人11. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）条件的申报为有效申报。
A. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的120%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的140%且不低于该平均数的60%D. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%12. 申请设立证券营业部的证券公司应当在近（）没有因违法违规受到中国证监会的处罚。
A. 半年B. 1年C. 2年D. 3年13. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。
A. 买入（S）B. 买入（B）C. 卖出（S）D. 卖出（B）15. （）由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
A. 集合资产管理合同B. 专项资产管理合同C. 一般资产管理合同D. 定向资产管理合同16. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的A股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（）。
A. T+2日B. T+3日C. T+4日D. T+5日17. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（）代表弃权。
A. 0股B. 1股C. 2股D. 3股18. 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收（）。
A. 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收B. 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收C. 同时满足一级市场和二级市场交收D. 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序19. 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是（）。
A. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×100）/当次转股初始价格B. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当时相关股价C. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×10000）/当次转股初始价格D. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当次转股初始价格20. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A. 可以有多个B. 一般有2个C. 至少有1个D. 只能有1个21. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。
A. 当日B. 次日C. 第三日D. 当月末22. 在中国金融期货交易所，交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为（）。
A. 50手B. 100手C. 200手D. 500手23. 内幕信息的知情人不包括（）。
A. 发行人的高级管理人员B. 持有公司3%股份的股东C. 发行人控股的公司D. 保荐人24. 在下列国债质押式回购交易品种中，（）不属于目前深圳证券交易所的品种。
A. 3天B. 5天C. 7天D. 91天25. 在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（）。
A. 过户费B. 结算费C. 手续费D. 清偿费26. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
A. 《证券交易委托规则》B. 《网上买卖规则》C. 《证券交易委托代理协议书》D. 《证券全权买卖协议书》27. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰28. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A. 70%B. 80%C. 90%D. 100%29. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户30. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A. 3B. 5C. 10D. 1531. 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请挂失与补办或更换证券账户卡。
A. 登记结算公司代理机构B. 证券交易所C. 上市公司D. 清算银行32. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。
A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年33. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A. 1年B. 6个月C. 5个月D. 3个月34. 境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（）颁发的外汇经营许可证。
A. 中国银行B. 证券交易所C. 中国证监会D. 国家外汇管理局35. 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的参与者（）进行证券交易。
A. 资金账户B. 交易业务单元C. 管理权限D. 经营证书36. 机房应配备不间断电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。
无备用发电机时，不间断电源设备应能够持续供电（）以上。
A. 4小时B. 2小时C. 3小时D. 5小时37. 关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用（）方式。
A. 市值认购B. 现金认购C. 信用方式D. 金额认购38. 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（）客户的融资、融券余额。
A. 3名B. 5名C. 8名D. 10名39. 根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回购交易的申报价格按（）进行申报。
A. 每百元面值债券到期购回价（全价）B. 每百元面值债券到期购回价（净价）C. 每手债券到期购回价（全价）D. 每手债券到期购回价（净价）40. 根据金融期货交易所现行制度规定，收市前（）内，不设熔断机制。
A. 10分钟B. 20分钟C. 30分钟D. 40分钟41. 按照深圳市场结算模式，若T为交易当日，那么在（），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。
A. T日开市前B. T+1日开市后C. T+1日开市前D. T+2日开市前42. 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A. 当日申购的基金份额，同日不可以卖出B. 当日申购的基金份额，同日可以赎回C. 当日买入的基金份额，同日可以卖出D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回43. 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件之一是：最近20个交易日流通股份市值不低于（）。
A. 20亿元B. 30亿元C. 50亿元D. 100亿元44. 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，并将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部。
投资者于（）就可以在转入证券营业部（新的托管证券营业部）卖出证券。
A. 当天B. 第三个交易日C. 第二个交易日D. 第四个交易日45. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）。
A. 1万张B. 5万张C. 10万张D. 100万张46. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为：（）。