行政20 西方国家行政改革的理论背景

第二十章 西方国家行政改革的理论背景
1、
1、简述西方发达国家20世纪70年代以来政府改革运动的共同性、一致性、相似性
其主要表现在以下两个方面：
①改革的根本目的都在于发展经济和实现社会的和谐发展。

其中，发展经济的核心问题在于促进经济的持续增长，不断创造和增加社会财富；实现社会和谐的核心问题在于解决社会财富的分配，维持社会公平正义。

②“社会科学”的主要选择趋向一致，表现为提出并形成了一些普遍得到关注和尊重的理论和价值标准。

（后两句了解）从发达国家行政改革实践的情况看，这些理论或多或少、或直接或间接影响了发达国家政府的公共政策选择，有些甚至起到了指导性作用。

与此同时，关于修正政策和改革政府的理论选择、政策选择的反思和批判一直在进行。

2、简述新自由主义主体理论
（1）新自由主义是在亚当·古典古典自由主义思想基础上建立起来的强调市场导向、主张贸易自由化、价格市场化、产权私有化以及以此为基础的全球化的理论体系。

在本质上，新自由主义是资本主义全球化意识形态的右翼理论。

其创立标志是哈耶克的《通往奴役之路》。

（2）其主体理论包括：
①经济理论。

新自由主义继承了古典自由主义经济理论的自由经济思想，并推向极端，强烈主张自由化、私有化、市场化。

②政治理论。

新自由主义坚持否定公有制、社会主义，否定国家干预。

在这方面，新自由主义的核心主张是尽可能弱化国家的作用，反对政府调控市场，强调市场对经济的绝对统治，主张国家仅仅承担界定产权、确保合同的执行以及调节货币供给等有限的经济职能。

③国际关系理论。

新自由主义主张以大国为主导的全球一体化，即全球资本主义化。

3、简述公共选择理论的理论特点、政治与官僚制度的失败理论、政策主张
（1）公共选择理论的理论特点
公共选择理论着力探讨的是政治过程对经济过程的影响，以及如何使这种影响正当、合理。

公共选择理论的 第二十章
西方国家行政改革的 理论背景 第一节 新自由主义 一、基本概念
二、主要理论 三、政策主张
四、关于新公共管理的争论
第二节 公共选择理论 第三节 新制度经济学 一、理论特点 二、政治与官僚制度的失败理论 三、政策主张 四、关于公共选择理论的争论 一、主体理论 二、形成和发展 三、政策主张及其实践 四、关于新自由主义的争论 第四节 新公共管理 一、理论创新 二、主要理论
三、关于新制度经济学的争论 第五节 第三条路 一、概念和理念
二、主要理论
三、对第三条路的争论
第六节 治理理论 一、治理的概念 二、治理理论的特点 三、治理理论的主要理论 四、关于治理理论的争论
理论特点主要在以下几个方面：
①问题界定和问题导向。

公共选择理论的指向，是政府公共政策的失败和政府公共管理的无能，针对的是凯恩斯主义指导下的国家干预所引发的种种经济和社会弊端，试图解决的则是社会经济持续发展的活力问题。

②传承和借鉴。

公共选择理论直接继承了亚当·斯密古典经济学的“经济人”的概念、假设以及基本理论，并作为自身的理论基点，同时借鉴了美国的联邦主义和宪政主义的理论，又吸收了用边际价值分析来说明公共行动决定的理论等，构筑了包括“经济人”理性行为假定、个人主义的行为偏好、交换的普遍性这样三个维度的综合研究视角，形成了颇具冲击力的“公共选择理论”。

③理论开创和方法创新。

公共选择理论把传统经济学的理论和方法直接应用于政治行为的分析过程之中，分析的重点则在于理性“经济人”的行为在政治生活领域中的表现，弥补了传统经济学界将政治过程与经济过程截然分开的研究缺陷，从而形成了政治交易市场的概念和理论。

（2）政治与官僚制度的失败理论
造成政府失灵的原因可以归结为：
①关于“政治人”的人性假说存在谬误。

建立在道德神话基础之上的国家政治理论一遇到“经济人”这一现实的问题便陷入困境。

②政府具有犯错误的天然倾向，包括：政治家与选民都是经济人；利益集团的影响；选举结果只体现中间选民的意愿；决策代价失衡、阻碍变革；扩大和延伸决策错误。

③政府具有低效率的天然倾向。

政府的低效率主要指政府不能制定和执行确保社会资源得以最佳配置的公共政策，而造成这种现状的基本原因在于：政治家和政府官员存在追逐个人利益的倾向；缺乏合理的竞争机制、激励机制和监督机制；政府存在不断扩张的倾向。

（3）公共选择理论的政策主张12简答
①宪政改革。

其重点在于重新确立足以约束政府权力的规则和程序。

②引入竞争机制。

其基本途径在于打破传统政府机构关于公共物品生产的垄断权，形成竞争结构，进而形成部门间的竞争关系，从根本上消除导致政府低效率的最大障碍。

③建立激励机制。

其要点在于引入商业式的利润观念，建立与个人和部门利益直接挂钩的财政预算制度。

④改革税制。

通过改革赋税制度，确立关于政府税制的制度性约束，约束政府的税收和支出，对于从根本上限制政府的不良行为，抑制政府的自我扩张具有关键作用。

⑤监督政府。

通过成立外部专家委员会，定期对政府机构的职能进行评审，确定其应提供的公共产品量，核定其可以支配的预算资金。

4、简述公共选择理论的政策主张（12简答）
指以宪政改革为基础，建立一个能够有效制约政府公共行为的政治决策体系。

①宪政改革。

其重点在于重新确立足以约束政府权力的规则和程序。

②引入竞争机制。

其基本途径在于打破传统政府机构关于公共物品生产的垄断权，形成竞争结构，进而形成部门间的竞争关系，从根本上消除导致政府低效率的最大障碍。

③建立激励机制。

其要点在于引入商业式的利润观念，建立与个人和部门利益直接挂钩的财政预算制度。

④改革税制。

通过改革赋税制度，确立关于政府税制的制度性约束，约束政府的税收和支出，对于从根本上限制政府的不良行为，抑制政府的自我扩张具有关键作用。

⑤监督政府。

通过成立外部专家委员会，定期对政府机构的职能进行评审，确定其应提供的公共产品量，核定其可以支配的预算资金。

5、论述新制度经济学的理论创新、主要理论
（1)新制度经济学的理论创新
①提出并论证了新的制度经济学的基本理论命题：制度是经济发展和经济运行中的内生变量。

②提出并论证了产权制度、交易成本、信息、制度创新等新的概念以及以制度作为内生变量的分析方法，为整个社会科学注入了活力。

(2)新制度经济学的主要理论
①制度是一种稀缺性资源，是一个非常重要的经济变量。

②由于国家的初始制度安排限定当期的资源组合，导致制度变迁的某种“路径依赖”形成的诺斯悖论需要制度创新来解决。

③制度创新是在一定的社会行为主体基于潜在的外部收益条件的改变，进而产生使外部受益最大内在化的获利动机及先是诉求的条件下才产生。

政府发动的制度创新具有明显的创新优势。

(3)新制度经济学的争论：①经济人基本假定存在悖论②制度节省交易费用”基本命题上存在悖论
③假设条件错误：a 假设交易费用为零b 忽视策略性行为c 忽视现实收入分配的效应
6、简述新公共管理的基本概念、政策主张
（1）基本概念。

新公共管理理论是指以泰罗古典主义管理原则为基础，强调在公共管理中应用商业管理的理论、方法、技术及模式的理论。

其理论假设是：公共组织和私营组织的管理在本质上是相似的，通过引入自由市场和竞争运行机制，政府能像私人组织一样合理利用资源，注重投入产出，提高效率。

（2）政策主张
①改造公共部门。

公共部门改造应梳理七项直接目标，采取一些新公共管理的原则和方法。

②引入企业管理模式。

政府首先有必要引入“企业家精神”，借鉴企业的管理理论、管理模式、管理原则和技术，改造行政文化，改进公共服务的质量，进而形成充满生机和活力的、具有创新精神和良好应变能力的政府。

③建立顾客驱动制度。

提出明确的服务标准，向顾客做出服务承诺，实行顾客意见调查。

④引入竞争机制。

有必要在公共部门推广信息技术，重视人力资源的开发与管理，提高政府的能力，更重要的是，要在政府内部广泛实行绩效管理，明确规定公共机构应达到的工作目标。

⑤重视行政结果。

转向注重结果和产出的行政价值取向，实现由规则驱动型组织向任务驱动型组织的转变。

⑥推行社会合作。

打破政府部门对公共资源的垄断，广泛采用市场化运作方式和私营部门的管理方式，将公共服务承包出去，同时实现有效的监管，通过与企业的合作来实现共管。

（3）新公共理论的争论：①意识形态狂热②背离公共部门社会价值③理论基础存在偏差
④顾客满意值得怀疑⑤放弃政府职责，逃避政府责任
7、简述第三条道路的概念、主要理论
（1）概念和理念
第三条道路是指西方国家面临新世纪的挑战所选择的一套理论和政策的体系。

其核心问题是寻求经济发展和社会公平分配之间的平衡点；其目标是既能保持经济的可持续发展，又能逐步改善中下阶层的社会福利。

（2）主要理论
①在政治价值方面，主张打破传统的“左”与“右”的两分法。

第三条道路在继承老左派的社会正义观点并作为自己核心价值的同时，抛弃了阶段政治，转而寻求一种跨阶级的支持，一方面拒绝新右派的极端自由主义，另一方面又反对威权主义和排外主义。

②在经济体制方面，倡导一种混合经济。

这种混合经济不是要在国有和私有之间取得平衡，而是要在管制和解除管制、社会生活的经济领域和非经济领域之间取得平衡。

③在国家功能问题上，试图分解国家的权力。

第三条道路认为超越社会民主党大政府干预范围与新自由主义者缩小国家作用的主张。

国家必须通过分解国家的权力，明确新民主国家的特征，重新获得信任和合法性。

④在国家主权问题上，强调建立世界主义的民族国家。

第三条道路认为，全球秩序不可能以完全市场化的方式继续下去，有必要重新肯定民族国家作为稳定全球秩序的一种力量的重要性，在一个世界主义的世界中为民族国家寻找到一个新角色。

⑤在福利国家问题上，主张变社会福利国家为社会投资国家。

第三条道路承认福利国家存在致命弱点，但同时主张对福利国家进行彻底的改革。

（3)（了解）关于第三条道路的争论：①虚无空洞，难于把握，没方向②没保持左派适当观点，滑向保守主义
③接受新自由主义的框架④本质是盎格鲁-撒克逊的方案，产生社会的烙印
⑤无明确的经济政策⑥对生态问题无有效地应对办法
8、简述治理理论的概念、特点、主要理论(05辨析，10论述）
（1）治理理论的概念
治理理论是研究在各种不同的制度关系中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大限度地增进
公共利益的理论。

从政治学的角度看，治理是指政治治理的过程，包括政治权威的规范基础、处理政治事务的方式和对公共资源的管理。

（2）治理理论的特点
①问题界定和问题导向。

治理理论和认为人类政治过程的重心正在从统治走向治理，从善政走向善治，从民族国家的政府管理走向全球治理。

治理理论的目的是研究如何在各种不同的制度关系中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大限度地增进公共利益。

②理论开创和方法创新。

治理理论将政府部门和公民社会的研究路径在网络治理的框架内加以整合，继承公民社会“自组织网络”的主要观点，吸收了“政府管理”途径的重要观点。

（3）治理理论的主要理论05辨析国家治理理论进一步肯定了政治与行政二分法的观点错误
①重视社会管理力量多元化。

治理理论强调处于市场与政府之间的第三领域及第三部门管理社会的必要性。

②重新定位政府角色。

治理理论认为，在新的社会治理结构中，政府充当元治理的角色，承担知道责任和确立行为准则的责任，但其并不具有最高权威。

③倡导网络管理体系。

10论述构建网络管理体系的理论基础
网络管理体系即治理的社会，以共识、共治、共享为特征，以市场原则、公共利益、社会认同之上的政治国家与公民社会的合作、政府与非政府组织的合作、公共机构与私人机构的合作、强制与自愿的结合等广泛的合作为基本途径。

新管理系体的权力向度是多元的、上下互动的、相互依存的，而不是单一的、自上而下的。

政府通过社会合作网络，即建立在广泛协商基础之上的伙伴关系实现社会治理。

新的治理模式可以及时和最大限度地产生和交换信息，增进了解，减少误会，降低矛盾和冲突的可能性。

治理理论倡导的网络管理系体凸显治理理论的民主特征。