2009年证券从业基础知识客观题练习(5)
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题
证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。
A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。
A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。
A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
证券交易2009年真题答案解析
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
2009证券从业资格证基础真题
2009证券从业资格考试证券基础真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的()划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指()。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是()。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。
证券从业考试证券交易真题2009年5月
证券从业考试证券交易真题2009年5月(总分：120.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。
（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.货币期货解析：2.从内容上看，认股权证的性质是( )。
（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权√解析：3.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。
（分数：0.50）A.1手√B.10手C.100手D.1000手解析：4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。
（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。
（分数：0.50）A.4050万元B.4100万元C.4003万元√D.4000万元解析：6.( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006 √D.2007解析：7.在我国，B股席位是( )。
（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位√解析：8.上海证券交易所B股股票开设( )。
（分数：0.50）A.美元账户√B.人民币账户C.港币账户D.外币账户解析：9.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
（分数：0.50）A.为客户保密B.严格执行委托√C.灵活处理委托D.为客户获利解析：10.在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。
（分数：0.50）A.同意B.反对√C.弃权D.交易双方解析：11.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
（分数：0.50）A.1993B.1994 √C.2003D.2004解析：12.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。
证券从业考试_证券投资基金真题2009年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资基金真题2009年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.我国投资基金经理任免机构是( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险控制委员会B 投资决策委员会C 份额持有人大会D 基金公司董事会分值: 0.5答案:D2.在美国，证券投资基金一般被称为( )。
SSS_SINGLE_SELA 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 集合投资计划分值: 0.5答案:A3.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
SSS_SINGLE_SELA 只介绍基金的优点，不说明基金的风险B 以银行信誉为担保，诱导客户购买C 客观、公正地向客户介绍基金产品D 以基金历史业绩作承诺，动员客户购买分值: 0.5答案:C4.由基金投资者直接支付的费用有( )。
SSS_SINGLE_SELA 申购费B 交易佣金C 过户费D 托管费分值: 0.5答案:A5.以下说法正确的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位分值: 0.5答案:B6.价值型股票基金与成长型股票基金( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险一样B 无法比较C 风险较高D 风险较低分值: 0.5答案:D7.( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
SSS_SINGLE_SELA 基金管理费B 基金交易费C 基金托管费D 基金运作费分值: 0.5答案:D8.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
SSS_SINGLE_SELA 准货币型基金B 上市开放式基金C 交易型开放式指数基金D 保本型基金分值: 0.5答案:A9.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。
3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
2009年证券资格考试基础知识模拟试题-证券基础知识试卷与试题
22. 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ [0.5分]-----正确答案(D) A 单利债券 B 复利债券
）。
C 贴现债券 D 累进利率债券
23. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ [0.5分]-----正确答案(D) A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券
10. 证券登记结算公司性质上属于（ A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织
）[0.5分]-----正确答案(A)
11. 证券业协会和证券交易所属于（ A 政府组织 B 政府在证券业的分支机构 C 自律性组织 D 证券业最高监管机构
）[0.5分]-----正确答案(C)
）。
24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ [0.5分]-----正确答案(A) A 市场利率 B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率
）挂钩。
25. 债券根据券面形式，其中（ A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券
）是具有标准格式的债券。[0.5分]-----正确答案(A)
26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债
）。[0.5分]-----正确答案(B)
27. 可以提前兑现的债券是（ A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能
）。[0.5分]-----正确答案(B)
28. 从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ [0.5分]-----正确答案(B) A 依然是国家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
24、预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
25、NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。
五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
17、股票的理论价格等于预期股息除以市，有可能导致本币债券的升值。
19、场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。
20、证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。
21、发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。
22、基金、国债成交后在结算中不收印花税。
D．增长、减少
二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股东大会包括（ ）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
2、债券票面的基本要素包括（ ）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
A．对象的广泛性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
16、不能开户的人员有（ ）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．国家公务员
17、被认定为市场禁入者，（ ）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．所在机构应当予以解聘
（2）红股于哪一日可开始交易？
（3）股票除权价为多少元？
（4）又若该公司股票在深交所挂牌上市，其除权登记日为九月十日（星期二），这天的收盘价为12.80元，送配方案为:十送五配三，配股价为7.50元/股，且每十股派发红利1.20元，则其除权价为多少元？红股于哪一日可开始交易？
证券从业考试证券投资分析真题2009年5月
证券从业考试证券投资分析真题2009年5月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是( )。
（分数：0.50）A.超买超卖指标√B.投资指标C.消费指标D.货币供应量指标解析：2.一般而言，当( )时，股价形态不构成反转形态。
（分数：0.50）A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B.股价完成旗形形态C.股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D.股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度√解析：3.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )。
（分数：0.50）A.0.29 √B.1.0C.0.67D.0.43解析：4.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是( )。
（分数：0.50）A.价值挖掘型投资理念B.价值发现型投资理念√C.价值培养型投资理念D.以上都不是解析：5.个体心理分析基于( )心理分析理论进行分析。
（分数：0.50）A.个体生存欲望B.人的权利欲望C.人的存在价值欲望D.以上都是√解析：6.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。
（分数：0.50）A.大于B.小于C.等于√D.不确定解析：7.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是( )。
（分数：0.50）A.算术平均数法或中间数法B.趋势调整法C.市场预期回报率倒数法√D.回归调整法解析：8.下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。
（分数：0.50）A.媒体信息B.历史资料C.实地访查√D.网上信息解析：9.下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )。
证券从业资格考试基础知识历年试题(多选5)
证券从业资格考试基础知识历年试题（多选5）中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（多选5），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券的票面要素包括（）。
A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有（）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券5．广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括（）。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是（）。
A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为（）。
A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有（）。
A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分，有价证券可分为（）。
A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。
2009年5月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年5月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪正确答案：B2．( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构正确答案：B3．在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长正确答案：D4．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善正确答案：D5．证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体正确答案：B6．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。
A．5年B．10年C．15年D．20年正确答案：D7．政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C8．证券投资人是指( )。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人正确答案：B9．贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。
A．长期债券B．中期债券C．短期债券D．任何期限正确答案：C10．证券市场中介机构是指( )。
A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构B．从事证券的发行与交易的机构C．为证券的发行与交易提供政策的监管部门D．通过证券市场筹集资金的公司(企业)正确答案：A11．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
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41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。
(单项选择题) 1.A：要大[对] 2.B：要小[错] 3.C：要稍小[错] 4.D：相同[错] 42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。
(单项选择题) 1.A：次要风险[错] 2.B：主要风险[对] 3.C：无影响因素[错] 4.D：以上答案均不对[错] 43.信用风险信用风险最小的债券是()。
(单项选择题) 1.A：中央政府债券[对] 2.B：地方政府债券[错] 3.C：金融债券[错] 4.D：公司债券[错] 44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。
(单项选择题) 1.A：信用风险[错] 2.B：购买力风险[对] 3.C：经营风险[错] 4.D：财务风险[错] 45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。
(单项选择题) 1.A：信用风险[对] 2.B：通胀风险[错] 3.C：利率风险[错] 4.D：经营风险[错] 46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
(单项选择题) 1.A：利率风险[错] 2.B：经济周期波动风险[错] 3.C：购买力风险[对] 4.D：违约风险[错] 47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。
(单项选择题) 1.A：财务风险[对] 2.B：经营风险[错] 3.C：违约风险[错] 4.D：利率风险[错] 48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。
(单项选择题) 1.A：提高[错] 2.B：降低[对] 3.C：不变[错] 4.D：不确定[错] 49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。
(单项选择题) 1.A：与偿还期成正比，与风险性成反比[错] 2.B：与偿还期成反比，与风险性成反比[错] 3.C：与偿还期成正比，与风险性成正比[对] 4.D：与偿还期成反比，与风险性成正比[错] 50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。
(单项选择题) 1.A：银行存款、国债、公司债券、股票[错] 2.B：国债、银行存款、公司债券、股票[对] 1 2。