证券从业基础知识考试真题及答案
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。
以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。
1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。
在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。
祝大家考试顺利！。
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证券从业基础知识考试真题及答案
2015证券从业基础知识考试真题及答案
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.债券作为证明()关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。
[2010年5月真题]
A.产权
B.委托代理
C.债权债务
D.所有权
【答案】C
【解析】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上有四个基本要素：债券的票
面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。
2.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。
[2010年5月真题]
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
【答案】D
【解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。
利率是债券票面要素中不
可缺少的内容。
3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。
[2010年3月真题]
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性强，风险相对较大
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性差，风险相对较大
【答案】D
【解析】一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。
4.在债券合约中未规定利息支付的债券是()。
[2010年5月真题]
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.零息债券
D.息票累积债券
【答案】C
【解析】零息债券又称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。
通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持
有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
5.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
[2010年5月真题]
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
【答案】A
【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。
但总体而言，如果市场是有效的，则债券的
平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差
异反映了二者风险程度的差别。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.从基本性质上理解，债券属于()。
[2010年3月真题]
A.商品证券
B.虚拟资本
C.设权证券
D.有价证券
【答案】BD
【解析】债券的基本性质包括：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③债券是债权的表现，债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种
债权。
此外，债券属于资本证券、证权证券。
2.债券票面的基本要素有()。
[2010年5月真题]
A.债券发行者名称
B.债券的票面利率
C.债券到期期限
D.债券承销者名称
【答案】ABC
【解析】通常，债券票面上有4个基本要素：①债券的票面价值;②债券的到期期限;③债券的票面利率;④债券发行者名称。
3.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。
[2008年10月真题]
A.市场利率的变化
B.筹集资金数额
C.债券变现能力
D.资金使用方向
【答案】ACD
【解析】影响债券期限的因素主要有：①资金使用方向;②市场利率变化。
债券偿还期限的确定应根据对市场利率的预期，相应选择有助于减少发行者筹资成本的期限;③债券的变现能力。
债券的变现能力与债券流通市场发育程度有关。
4.下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
[2010年5月真题]
A.债券面额
B.债券的上市地
C.债券承销商的资信状况
D.市场利率水平
【答案】D
【解析】流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。
5.政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。
[2010年5月真题]
A.票面形式
B.发行规模
C.期限结构
D.未清偿余额
【答案】BCD
【解析】政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。
政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。
A项，票面形式与一国政
治经济的.发展关系不大。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
()[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位;在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的
货币或以国际通用货币为计量标准。
2.短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。
()[2010
年3月真题]
【答案】B
【解析】债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其影响因素有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、债券发行者名称，因而仅凭期限因素无法判断票面利率的大小。
3.债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。
()[2010年5
月真题]
【答案】B
【解析】债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。
4.缓息债券是息票累积债券的一种。
()[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。
可见，缓息债券属于附息债券的一种，与息票累积债
券不同。
5.实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。
()[2010年5
月真题]
【答案】B
【解析】实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债
券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。
无记名国债就
属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。