伯特结构洞理论
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30
“道义经济”理论
美国著名学者、耶鲁大学政治科 学和人类学教授James C. Scott， 《农民的道义经济学》（1976）。 “生存伦理”（“安全第一”原 则）：生存取向的农民宁可避免 经济灾难而不是冒险去最大限度 地增加其平均收益。 “生存伦理”构成了前资本主义 农业秩序中许多技术、社会和道 德安排的原则和基础。
23
非冗余关系：在社会关系网络中，对于A 的 任意两个联系人来说，如果他们之间不直接 或间接地相连，或者说他们通过结构洞相连， 那么这两个联系人对于A而言，就是两个“非 冗余关系”。 弱关系：异质、有效 结构洞表示的是非冗余关系之间的断裂或间 隙，非冗余关系通过一个结构洞联系起来。 结构洞存在于两个条件都缺失的情况下：
“嵌入性”主张的理论亲和性
经济人类学的“实质主义学派” 历史学与政治学中的“道义经济”理论 马克思主义理论
6
穿越于“低度”和“过度”社会化路线 之间的嵌入性路线
过度社会化 低度社会化/不充分社会化 嵌入性研究路径通过追寻和分析具体的社会 关系模式，从而穿越于……过度社会化研究 路径和……低度社会化研究路径之间 有目的的（purposive）行动实际上是嵌入于 具体的（concrete）、持续运转的（ongoing） 社会关系之中。
“成功不取决于你知道什么，而取决于你 认识谁”。 社会资本可以带来两类网络利益：
①信息利益：摄取、先机/时效性、举荐。 ②控制利益：掌握信息的人控制局势，提高讨 价还价的地位，左右竞争对手。
20
并非任何社会网络都能产生网络利益，只 有具备一定特征的网络才可以为市场玩家 带来竞争优势。
27
结构洞理论的四个标志性特征
第一，竞争是一个关系问题，并非玩家 自身之间的竞争； 第二，竞争是一个突现的关系，是不可 见的； 第三，竞争是一个过程，而非结果。 第四，不完全竞争是一个自由的问题， 而不仅仅是权力的问题。 四个特征是相互联系的。
28
肖知兴、徐淑英 《当“结构洞”失效：中国高科技企业中文化 因素对社会资本的影响》(管理科学季刊，2007)
“桥梁问题” （信息如何流转？） “质量问题” （异质性信息）
社会关系在经济生活中两个方面的作用
积极：产生信任和遏制违法乱纪 消极：产生更大规模违法乱纪的基础
12
（2） 罗纳德· 伯特： 结构洞理论
13
罗纳德· 伯特
(Ronald Burt)
美国著名社会学家 1971年本科毕业于美国约翰· 霍 普金斯大学 1973年获纽约州立大学奥尔巴 尼分校社会学硕士学位 1977年获芝加哥大学社会学博 士学位 曾任美国哥伦比亚大学社会学 教授 1993年进入芝加哥大学，任商 学院社会学和战略学教授 美国艺术与科学学院院士 社会网、社会资本研究
制度安排，取代信任（新制度经济学） 普遍道德，产生信任（Arrow等经济学家）
8
嵌入性观点：社会关系替代制度和道德
对制度经济学的批判
制度安排＝“低度社会化” 普遍道德＝“过度社会化”
“嵌入性论断转而强调具体的个人关系和 此种关系的结构（或“网络”）在产生信 任和阻止违法乱纪上的作用”。
在强调合作文化的高投入企业中，为占据第三者 的地位而努力保持结构洞的存在，甚至阻挠其他 两者联系的行为，并不能促进企业和个人绩效的 发展。 中国典型的“集体主义”文化削弱结构洞的效应
29
经济人类学的“实质主义学派”
形式主义学派与实质主义学派之争 波兰尼在对初民社会和古代社会的经济形态进行考 察的基础上，对经济的“形式”和“实质”涵义进 行了明确区分。 经济的“形式”涵义指的是最有效地使用有限的可 用资源以满足特定目的的过程，主张用经济理性的 原则来看待和处理一切经济社会关系，认为人们从 事经济社会活动的目的在于追求利益的最大化。 经济的“实质”涵义突出的社会经济行为的社会建 构，强调经济行为应纳入社会整体的脉络中理解， 认为经济必须嵌入在法律、政治制度、道德之中， 必须受制于人伦关系、社群伦理和各种社会规范。
主要代表人物：H. White、M. Granovetter、R. Burt等
社会网络理论（社会网分析）
2
主 要 内 容
（1）马克· 格兰诺维特：嵌入性理论
（2）罗纳德· 伯特：结构洞理论
3
（1）
马克· 格兰诺维特： 嵌入性理论
4
马克· 格兰诺维特
弱关系/弱连带 “嵌入性”（embeddedness） 概念的引入 《经济行动与社会结构：嵌入 性问题》 网络是嵌入概念的中心——“社 会关系网络以不规则的方式不 同程度地渗透于各种经济社会 的不同部门”。 嵌入性理论/镶嵌理论
26
企业的资源获取就是依靠不断地开拓网络中 的结构洞而实现，通过不断改变网络结构， 从而使网络中的企业赢得竞争优势。 结构洞理论强调网络中的个别组织或企业家 在企业成长中的积极作用，由于信息或资源 流动空缺的结构洞的存在，就可以使企业家 或一些特定组织通过联结其不同的、一定程 度相互隔断的关系网络，开发存在于这些不 同组织或个体之间的结构洞，从而为企业的 成长提供不断的资源。 将网络研究思路扩展到组织领域
网络结构中必须有结构洞的存在 社会网络中的某个或某些个体和有些个体 发生直接联系，但与其他个体不发生直接 联系、无关系或关系间断的现象，从网络 整体看好象是网络结构中出现了洞穴。 结构洞产生信息利益和控制利益
21
信息优势与控制 优势
22
结构洞的含义
I use the term structural hole for the separation between nonredundant（非冗余的、非重复的） contacts. Nonredundant contacts are connected by a structural hole. A structural hole is a relationship of nonredundancy between two contacts….As a result of the hole between them, the two contacts provide network benefits that are in some degree additive rather than overlapping.
17
内容结构
导言 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章
竞争的社会结构 理论模型 盈利 先行一步 玩家-结构二元性 犯错误和求生存 策略性嵌入和制度性剩余
18
竞争是一个关系问题：每个玩家在竞争场 上都拥有一个由其自己及其关系人构成的 网络。 市场生产等式：利润=投入×回报率 进入竞争场的玩家具备三种资本：
14
中国管理研究国际学会 2010年度会议（上海， 2010年6月16日-20日）
15
结构洞理论
《结构洞：竞争的社会结 构》（Structural Holes: The Social Structure of Competition，1992）
主题：当玩家们(Players) 都成为关系中的玩家，竞 争将怎样进行？
是社会关系而非制度安排或普遍道德，才 主要对经济生活中信任的生产负责。
9
市场与等级制
举例说明用嵌入性观点分析经济生活 科斯－威廉姆森命题
“科斯命题”：既然市场是人们在生产活动中进行 合作的最有效的形式，为何还会有厂商或企业？
威廉姆森的解答：交易成本推动 企业的存在是为了节约市场交易费用，即用费用较 低的企业内交易代替费用较高的市场交易。（“组 织在于最有效地处理交易成本”） 两种交易状态
“在为经济生活带来秩序方面，厂商之间的 社会关系要比在市场和等级制思路中所假定 的更为重要,而厂商内部的权威并没有想象的 那么有效”。
11
几个值得讨论的观点
“近因分析”方法（proximate analysis） 社会关系的特点：“具体的”、“历史的”、 “运转之中的”（ongoinLeabharlann ） 社会关系在传递信息方面的作用：
经常发生、结果不确定，需要大量专用资本的交易－等级制 直接的、非重复性和一次性投入的交易－市场
10
“嵌入性”路线：限制机会主义，不是靠等级 制的权力，而是靠社会关系。
市场和厂商中都充盈着社会关系 厂商之间借助于社会关系来化解纠纷，而不是法律 （Macaulay） 建筑业的分包商（市场与厂商之间的过渡形式）及 其社会关系（Eccles） 劳动力市场中的人际关系（Granovetter） 公司内审计活动的社会关系运作模式（Dalton）
经济社会学
第四讲 经济与网络
网络视角（network perspective）
网络结构观（社会结构观之一） 新经济社会学中的网络视角/学派 从具体的社会关系以及个体或群体之间的的具 体互动入手，来分析社会结构以及人的经济行 为，指出人的经济行动是嵌入社会结构之中的， 并强调关系网络对经济制度的建构作用。
结构洞理论14罗纳德伯特?美国著名社会学家?1971年本科毕业于美国约翰霍霍普金斯大学?1973年获纽约州立大学奥尔巴尼分校社会学硕士学位?1977年获芝加哥大学社会学博士学位?曾任美国哥伦比亚大学社会学教授?1993年进入芝加哥大学任商学院社会学和战略学教授?美国艺术与科学学院院士?社会网社会资本研究ronaldburt15中国管理研究国际学会2010年度会议上海2010年6月16日20日日16结构洞理论?结构洞
①金融资本：金钱、存款、信贷渠道等 ②人力资本：自身素质、学历、技术、能力等 ③社会资本：与其他玩家的关系（社会网络）
金融资本和人力资本是决定投入的因素， 而社会资本则与回报率相关。
19
社会资本是重要变量，在金融资本和人力 资本充足的情况下尤其如此。 社会资本是决定竞争成败的关键因素。
Mark Granovetter
5
理论前导：“嵌入性”概念的由来
古典问题，两个极端
问题：人类行为和制度如何受到社会关系的影响？ 两个极端的回答： ◇功利主义传统：理性较少受到社会关系影响 如，霍布斯：自然状态（state of nature） 罗尔斯：原始情境（original position） ◇另一极端：行为深陷于社会关系之中，不可自拔
①凝聚力：两个人或群体之间是强关系 ②结构等位：两个人或群体拥有相同的关系人
24
缺失的两个条件
A A F
你
C
B
你
C
D B E G
凝聚力（强关系）
结构等位
25
第三方与企业家机会
第三方即那些从结构洞中获利的人。他们在 不直接发生关系的两方之间占据一个结构洞， 可以为他们牵线搭桥，因此拥有信息利益和 控制利益。 结构洞是第三方活动的条件。 能够利用机会成为第三方的玩家，或者说争 取占据结构洞中第三者位置的玩家，就是一 个成功的企业家。 企业家的竞争优势就是接近并占据结构洞。
7
经济生活中的“秩序问题”
“霍布斯”问题：“自利的个人”如何维持交 易的秩序？ 经济学的回答
早期：依靠竞争力量，防止欺诈和暴力行为 当代：不完全竞争理论（垄断现象）的出现，推 倒了早期的答案，经济学必须另找答案。
“新制度经济学”：重提问题和寻求答案
威廉姆森：“经济人作为机会主义者”（重提问 题） 化解机会主义的两个途径：
理解竞争场里的结构洞
16
Granovetter弱关系理论的进一步发展 和深化 但比弱关系理论更有优势：
关键不在于关系有多弱，而在于关系中包含 多少结构洞（弱关系只是一个相关因素，而 不是直接的、真正的原因）。 弱关系理论只能解释信息收益，而不能对控 制收益作出说明。
从理性人出发，强调关系网络的功利性 和工具性。
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“道义经济”理论
美国著名学者、耶鲁大学政治科 学和人类学教授James C. Scott， 《农民的道义经济学》（1976）。 “生存伦理”（“安全第一”原 则）：生存取向的农民宁可避免 经济灾难而不是冒险去最大限度 地增加其平均收益。 “生存伦理”构成了前资本主义 农业秩序中许多技术、社会和道 德安排的原则和基础。
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非冗余关系：在社会关系网络中，对于A 的 任意两个联系人来说，如果他们之间不直接 或间接地相连，或者说他们通过结构洞相连， 那么这两个联系人对于A而言，就是两个“非 冗余关系”。 弱关系：异质、有效 结构洞表示的是非冗余关系之间的断裂或间 隙，非冗余关系通过一个结构洞联系起来。 结构洞存在于两个条件都缺失的情况下：
“嵌入性”主张的理论亲和性
经济人类学的“实质主义学派” 历史学与政治学中的“道义经济”理论 马克思主义理论
6
穿越于“低度”和“过度”社会化路线 之间的嵌入性路线
过度社会化 低度社会化/不充分社会化 嵌入性研究路径通过追寻和分析具体的社会 关系模式，从而穿越于……过度社会化研究 路径和……低度社会化研究路径之间 有目的的（purposive）行动实际上是嵌入于 具体的（concrete）、持续运转的（ongoing） 社会关系之中。
“成功不取决于你知道什么，而取决于你 认识谁”。 社会资本可以带来两类网络利益：
①信息利益：摄取、先机/时效性、举荐。 ②控制利益：掌握信息的人控制局势，提高讨 价还价的地位，左右竞争对手。
20
并非任何社会网络都能产生网络利益，只 有具备一定特征的网络才可以为市场玩家 带来竞争优势。
27
结构洞理论的四个标志性特征
第一，竞争是一个关系问题，并非玩家 自身之间的竞争； 第二，竞争是一个突现的关系，是不可 见的； 第三，竞争是一个过程，而非结果。 第四，不完全竞争是一个自由的问题， 而不仅仅是权力的问题。 四个特征是相互联系的。
28
肖知兴、徐淑英 《当“结构洞”失效：中国高科技企业中文化 因素对社会资本的影响》(管理科学季刊，2007)
“桥梁问题” （信息如何流转？） “质量问题” （异质性信息）
社会关系在经济生活中两个方面的作用
积极：产生信任和遏制违法乱纪 消极：产生更大规模违法乱纪的基础
12
（2） 罗纳德· 伯特： 结构洞理论
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罗纳德· 伯特
(Ronald Burt)
美国著名社会学家 1971年本科毕业于美国约翰· 霍 普金斯大学 1973年获纽约州立大学奥尔巴 尼分校社会学硕士学位 1977年获芝加哥大学社会学博 士学位 曾任美国哥伦比亚大学社会学 教授 1993年进入芝加哥大学，任商 学院社会学和战略学教授 美国艺术与科学学院院士 社会网、社会资本研究
制度安排，取代信任（新制度经济学） 普遍道德，产生信任（Arrow等经济学家）
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嵌入性观点：社会关系替代制度和道德
对制度经济学的批判
制度安排＝“低度社会化” 普遍道德＝“过度社会化”
“嵌入性论断转而强调具体的个人关系和 此种关系的结构（或“网络”）在产生信 任和阻止违法乱纪上的作用”。
在强调合作文化的高投入企业中，为占据第三者 的地位而努力保持结构洞的存在，甚至阻挠其他 两者联系的行为，并不能促进企业和个人绩效的 发展。 中国典型的“集体主义”文化削弱结构洞的效应
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经济人类学的“实质主义学派”
形式主义学派与实质主义学派之争 波兰尼在对初民社会和古代社会的经济形态进行考 察的基础上，对经济的“形式”和“实质”涵义进 行了明确区分。 经济的“形式”涵义指的是最有效地使用有限的可 用资源以满足特定目的的过程，主张用经济理性的 原则来看待和处理一切经济社会关系，认为人们从 事经济社会活动的目的在于追求利益的最大化。 经济的“实质”涵义突出的社会经济行为的社会建 构，强调经济行为应纳入社会整体的脉络中理解， 认为经济必须嵌入在法律、政治制度、道德之中， 必须受制于人伦关系、社群伦理和各种社会规范。
主要代表人物：H. White、M. Granovetter、R. Burt等
社会网络理论（社会网分析）
2
主 要 内 容
（1）马克· 格兰诺维特：嵌入性理论
（2）罗纳德· 伯特：结构洞理论
3
（1）
马克· 格兰诺维特： 嵌入性理论
4
马克· 格兰诺维特
弱关系/弱连带 “嵌入性”（embeddedness） 概念的引入 《经济行动与社会结构：嵌入 性问题》 网络是嵌入概念的中心——“社 会关系网络以不规则的方式不 同程度地渗透于各种经济社会 的不同部门”。 嵌入性理论/镶嵌理论
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企业的资源获取就是依靠不断地开拓网络中 的结构洞而实现，通过不断改变网络结构， 从而使网络中的企业赢得竞争优势。 结构洞理论强调网络中的个别组织或企业家 在企业成长中的积极作用，由于信息或资源 流动空缺的结构洞的存在，就可以使企业家 或一些特定组织通过联结其不同的、一定程 度相互隔断的关系网络，开发存在于这些不 同组织或个体之间的结构洞，从而为企业的 成长提供不断的资源。 将网络研究思路扩展到组织领域
网络结构中必须有结构洞的存在 社会网络中的某个或某些个体和有些个体 发生直接联系，但与其他个体不发生直接 联系、无关系或关系间断的现象，从网络 整体看好象是网络结构中出现了洞穴。 结构洞产生信息利益和控制利益
21
信息优势与控制 优势
22
结构洞的含义
I use the term structural hole for the separation between nonredundant（非冗余的、非重复的） contacts. Nonredundant contacts are connected by a structural hole. A structural hole is a relationship of nonredundancy between two contacts….As a result of the hole between them, the two contacts provide network benefits that are in some degree additive rather than overlapping.
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内容结构
导言 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章
竞争的社会结构 理论模型 盈利 先行一步 玩家-结构二元性 犯错误和求生存 策略性嵌入和制度性剩余
18
竞争是一个关系问题：每个玩家在竞争场 上都拥有一个由其自己及其关系人构成的 网络。 市场生产等式：利润=投入×回报率 进入竞争场的玩家具备三种资本：
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中国管理研究国际学会 2010年度会议（上海， 2010年6月16日-20日）
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结构洞理论
《结构洞：竞争的社会结 构》（Structural Holes: The Social Structure of Competition，1992）
主题：当玩家们(Players) 都成为关系中的玩家，竞 争将怎样进行？
是社会关系而非制度安排或普遍道德，才 主要对经济生活中信任的生产负责。
9
市场与等级制
举例说明用嵌入性观点分析经济生活 科斯－威廉姆森命题
“科斯命题”：既然市场是人们在生产活动中进行 合作的最有效的形式，为何还会有厂商或企业？
威廉姆森的解答：交易成本推动 企业的存在是为了节约市场交易费用，即用费用较 低的企业内交易代替费用较高的市场交易。（“组 织在于最有效地处理交易成本”） 两种交易状态
“在为经济生活带来秩序方面，厂商之间的 社会关系要比在市场和等级制思路中所假定 的更为重要,而厂商内部的权威并没有想象的 那么有效”。
11
几个值得讨论的观点
“近因分析”方法（proximate analysis） 社会关系的特点：“具体的”、“历史的”、 “运转之中的”（ongoinLeabharlann ） 社会关系在传递信息方面的作用：
经常发生、结果不确定，需要大量专用资本的交易－等级制 直接的、非重复性和一次性投入的交易－市场
10
“嵌入性”路线：限制机会主义，不是靠等级 制的权力，而是靠社会关系。
市场和厂商中都充盈着社会关系 厂商之间借助于社会关系来化解纠纷，而不是法律 （Macaulay） 建筑业的分包商（市场与厂商之间的过渡形式）及 其社会关系（Eccles） 劳动力市场中的人际关系（Granovetter） 公司内审计活动的社会关系运作模式（Dalton）
经济社会学
第四讲 经济与网络
网络视角（network perspective）
网络结构观（社会结构观之一） 新经济社会学中的网络视角/学派 从具体的社会关系以及个体或群体之间的的具 体互动入手，来分析社会结构以及人的经济行 为，指出人的经济行动是嵌入社会结构之中的， 并强调关系网络对经济制度的建构作用。
结构洞理论14罗纳德伯特?美国著名社会学家?1971年本科毕业于美国约翰霍霍普金斯大学?1973年获纽约州立大学奥尔巴尼分校社会学硕士学位?1977年获芝加哥大学社会学博士学位?曾任美国哥伦比亚大学社会学教授?1993年进入芝加哥大学任商学院社会学和战略学教授?美国艺术与科学学院院士?社会网社会资本研究ronaldburt15中国管理研究国际学会2010年度会议上海2010年6月16日20日日16结构洞理论?结构洞
①金融资本：金钱、存款、信贷渠道等 ②人力资本：自身素质、学历、技术、能力等 ③社会资本：与其他玩家的关系（社会网络）
金融资本和人力资本是决定投入的因素， 而社会资本则与回报率相关。
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社会资本是重要变量，在金融资本和人力 资本充足的情况下尤其如此。 社会资本是决定竞争成败的关键因素。
Mark Granovetter
5
理论前导：“嵌入性”概念的由来
古典问题，两个极端
问题：人类行为和制度如何受到社会关系的影响？ 两个极端的回答： ◇功利主义传统：理性较少受到社会关系影响 如，霍布斯：自然状态（state of nature） 罗尔斯：原始情境（original position） ◇另一极端：行为深陷于社会关系之中，不可自拔
①凝聚力：两个人或群体之间是强关系 ②结构等位：两个人或群体拥有相同的关系人
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缺失的两个条件
A A F
你
C
B
你
C
D B E G
凝聚力（强关系）
结构等位
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第三方与企业家机会
第三方即那些从结构洞中获利的人。他们在 不直接发生关系的两方之间占据一个结构洞， 可以为他们牵线搭桥，因此拥有信息利益和 控制利益。 结构洞是第三方活动的条件。 能够利用机会成为第三方的玩家，或者说争 取占据结构洞中第三者位置的玩家，就是一 个成功的企业家。 企业家的竞争优势就是接近并占据结构洞。
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经济生活中的“秩序问题”
“霍布斯”问题：“自利的个人”如何维持交 易的秩序？ 经济学的回答
早期：依靠竞争力量，防止欺诈和暴力行为 当代：不完全竞争理论（垄断现象）的出现，推 倒了早期的答案，经济学必须另找答案。
“新制度经济学”：重提问题和寻求答案
威廉姆森：“经济人作为机会主义者”（重提问 题） 化解机会主义的两个途径：
理解竞争场里的结构洞
16
Granovetter弱关系理论的进一步发展 和深化 但比弱关系理论更有优势：
关键不在于关系有多弱，而在于关系中包含 多少结构洞（弱关系只是一个相关因素，而 不是直接的、真正的原因）。 弱关系理论只能解释信息收益，而不能对控 制收益作出说明。
从理性人出发，强调关系网络的功利性 和工具性。
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