PCT制度的最新发展及带给我们的思考

PCT制度的最新发展及带给我们的思考
PCT制度已成为当今专利国际保护的重要途径，为发明人在国外寻求专利保护提供了一个高效而经济的程序。

近年来，PCT申请量快速增长，其影响日益加深，尤其在中国，越来越多的人开始了解并运用PCT制度向国外申请专利。

PCT 的申请量和拥有量在某种程度上反映一个国家和地区的创
新能力和国际竞争力。

PCT制度的发展将对各国的知识产权保护起到积极的促进作用。

本文通过对WIPO公布的PCT2010年年报主要数据的整理和分析，总结PCT的最新发展情况以及带给我们的思考。

国家知识产权局局长田力普2007年底在北京召开的世界知识产权组织PCT国际会议上指出，“PCT是中国企业参与国际竞争、争取国际市场不可忽视的有效工具。

在经济全球化日益加深的今天，企业能否有效地获得与应用知识产权资产，并将知识产权资产予以转移、储备或进一步创造，成为企业能否成功的关键因素。

同时，作为发展中国家，如何充分利用PCT这一成熟的国际制度为本国的企业，尤其是广大中小企业在国际市场中谋求发展，正在成为我国所面临的一项重要课题。

”
2010年全球PCT申请的主要特点
(一)全球POT申请的布局发生变化
2010年，全球PCT申请达到164300件，比2009年增长5.7％。

其中，来自亚洲的中国(增长55.6％)、印度(增长36.6％)、韩国(增长20.3％)表现出比较强势的增长，美国的PCT申请量继续下降(减少1.6％)，但仍保持全球第一的地位。

2010年全球PCT申请的布局发生了变化，亚洲首次超越欧洲和北美洲，成为PCT申请量最多的地区。

其中，来自东亚地区的日本、中国、韩国贡献最大。

在PCT的使用者中，日本的松下公司公布的申请量保持全球第一的位置，中国的中兴通讯公司和美国的高通公司紧排其后。

而在大学的PCT 申请排名中，美国的申请最多。

从技术领域上看，数字通讯技术成为增长最迅速的技术领域(增长率为17.3％)，由2009年的第三位上升至2010年的第一位。

1.东亚地区首次成为PCT申请最多的地区
世界经济在过去的20年间发生了很大的变化，中国和亚洲其他一些发展中国家经济在稳步增长，其市场份额也在相应增长。

2010年以前，PCT的使用者主要集中在北美和西欧地区，然而，这一情况在去年发生了改变，亚洲地区首次超越北美和西欧成为PCT申请量最多的地区。

实际上，随着
全球经济的复苏，东亚的中国、日本和韩国成为表现最为突出的国家，在申请量上一直保持着稳步的增长。

从2002年至2010年，东亚地区的PCT申请量年平均增长15.1％，而北美洲仅为1.1％，西欧地区为3.1％。

PCT申请量的增长从一个侧面反映出本国经济的增长，当然这也并非全部原因。

当经济的发展跨越了一个特殊技术水平的门槛时，对PCT的使用自然会呈现出相应的增长，韩国在更早的时候已经实现了这个跨越，而中国目前正在快速赶上。

2.高收入群体更多选择PCT途径向国外申请专利
从收入群体上看，高收入群体中提交的PCT申请占据绝对优势，其申请量逐年递增，2008年受到经济危机的影响申请量下降，2010年的申请量继续向上增长但总量仍未达到2008年以前的水平。

在中等收入群体中，中国是主要代表，主要特点是受经济危机的冲击并没有像发达国家那样突出，其申请量一直保持向上增长。

在低收入群体中，对PCT的使用比较有限，过去5年中PCT申请主要来自朝鲜(17件)、肯尼亚(17件)和老挝(17件)。

3.中等收入国家中PCT申请的增长较快
从2005年至2010年，除中国外，马来西亚、智利和泰国成为PCT申请增长最快的国家。

在这三个国家中，智利和泰国于2009年加入PCT，马来西亚于2006年加入PCT。

而在加入PCT超过10年的国家中，土耳其、印度和巴西的PCT 申请增长较快。

在过去的5年中，土耳其的PCT申请年平均增长率为22.7％，印度的PCT申请年平均增长率为14.1％，巴西的PCT申请年平均增长率为12.8％。

对比申请人和申请量之间的分布情况，可以看出现在哪些申请人在使用PCT。

根据2010年公布的PCT申请数据进行统计，发现将近一半的PCT申请为10％左右的申请人所拥有，而80％的申请人大概仅拥有全部PCT申请的20％。

这说明PCT申请主要集中在一些大用户的手中，这种情况在日本最为突出。

从统计学上分析，日本PCT申请的基尼系数是最高的，即PCT申请量与申请人之间的分布表现为最不平均。

在2010年，日本的松下公司以公布的2154件PCT申请排在世界首位，在前十位的申请人排名中，来自日本的企业就占据其中三席。

中国的中兴通讯公司和华为技术公司进入前十名，分别排在第二位和第四位。

而美国、荷兰、德国、韩国和瑞典分别有l家企业进入前十名。

(二)数字通信成为增长最快的技术领域
1.近五年PCT申请所属的技术领域
从近五年PCT申请所分布的技术领域来看，某些领域的申请量发生了明显变化。

例如，在2010年，电信领域的申请量下降15％，仪器仪表领域的申请量下降11.9％，纺织品和造纸领域的申请量下降10％；而数字通讯领域的申请量则增长17.3％。

下表为近5年PCT申请按技术领域大类分布的情况。

2.主要国家PCT申请所属的技术领域
从主要国家PCT申请所属的领域来看，美国的PCT申请主要是医药技术和计算机技术，日本集中在电子器械和半导体设备，韩国主要为电信领域，而中国主要在数字通讯领域，2010年这一领域的申请达到3119件，约占该领域全球申请量的一半。

在发展中国家中，印度的PCT申请主要在药品和有机化学领域，而巴西主要集中在医药技术领域。

(三)PCT申请进入国家阶段的情况
2009年，预计PCT申请进入到国家阶段的数字为450000个，比2008年下降了3％。

从1995年开始，PCT申请进入国家阶段的数字仅在2003年和2009年出现了下降，其余年度均保持增长，平均增长率为12％。

从申请人的国籍来看，来自美国的申请人仍然是进入国家阶段最多的申请人，2009年美国的PCT申请进入国家阶段的数字为137200个，排在第二、三位的分别为来自日本和德国的申请。

中国的PCT申请在2009年进入国家阶段的数字将近5000个，这一数字比2008年增长了12.1％。

从PCT申请进入国家阶段的地区分布来看，欧洲、北美洲和亚洲排在前三位，分别为39.1％，32.3％和23.9％。

虽然PCT体系给申请人提供了许多好处，但是仍然有一些申请人选择巴黎公约途径直接向国外提出专利申请。

根据统计，在2009年申请人选择PCT途径向国外提出专利申请的占到54％，使用PCT途径最多的申请人是来自古巴、南非和瑞典的申请人，超过75％的申请是通过PCT提交的，而中国的申请人选择PCT途径的比例在40％左右。

从PCT申请选择进入的国家和地区来看，欧洲是进入最多的地区，2009年欧洲专利局共收到78684件进入欧洲的PCT申请，接下来是美国(78160件)和中国(53611件)，从这一分布也可以看出申请人对于其发明未来市场的选择主要集中在欧洲、美国和中国。

POT体系在改革中不断寻求新的突破
(一)为吸引更多用户，WIPO对PCT提供更多服务
大力推动电子化是WIPO对PCT改革的一项重要措施。

近些年，WIPO不仅对申请人使用的PCT-SAFE软件进行多次升级，而且还增加了向申请人通过电子邮件方式发送通知书的服务，电子化的处理和审查将为提高效率、节省资源起到很重要的作用。

对于申请人而言，使用电子形式提交申请，不仅可以享受到费用的减免，而且可以避免申请中存在的一
些形式缺陷。

2010年，以全电子形式提交的PCT申请继续保持增长，占到PCT申请总量的78％。

2010年，国际局(IB)通过多种途径推动PCT申请的电子化，主要表现在以下方面。

1.测试新“ePCT”系统的运行环境。

IB开发的新“ePCT 系统”可以让申请人或代理人在国际公布前提前获得国际申请的文件及更新后的著录项目信息。

对于“ePCT系统”的全功能性测试工作已于2010年12月完成，2011年1月起开放给部分PCT用户试用。

2.PCT在线数据上传服务。

经过2009年的试运行之后，该服务已于2010年对PCT用户全面开放。

申请人和／或代理人可以将需要邮寄的文件通过互联网在线上传给IB。

该服务最大的好处是可以快捷、高效地向IB传送文件，避免邮寄的费用和时间，同时，还解决了由于传真和纸件扫描造成的图片质量问题。

3.PCT自动文件订购系统(PADOS)。

2010年，IB完成了PADOS系统的开发和内部测试，该系统将替代各个局之前一直使用的订购PCT文件的COR系统。

PADOS系统于2011年初进人试运行阶段。

4.优先权文件获取服务(DAS)。

该项服务允许申请人请求IB从数字图书馆直接获取PCT申请的优先权文件(如果国际局可以得到的话)，这样申请人可以不用再向国际局提交优先权文件。

5.在线电子缴费系统更加安全。

2010年7月，IB提供一项新的电子缴费服务，申请人可以通过安全的电子缴费系统用信用卡支付某些费用。

申请人不仅可以缴纳以IB作为受理局的国际申请的费用，还可以缴纳非IB作为受理局的国际申请的补充国际检索的费用。

申请人在支付的过程中不需要将信用卡的详细信息通过单独表格的方式提交给IB，而是通过简单的安全可靠的在线信用卡划账的过程完成支付。

通过该系统缴纳其他与IB相关费用的功能将逐步实现。

(二)注重质量与效率的进一步提升
1.形式审查的质量不断提高
为了保证形式审查的质量，国际局采用一种评价指标对质量进行评价，包括国际局收到PCT申请的时间、国际公布的完整性、重新公布和由于著录项目更正重新公布情况四种指标。

通过采用这种方式明显地提升了形式审查的质量。

2.对报告的传送期限进行监控
为了确保国际检索报告能够和PCT申请一起公布，PCT 细则对检索报告的完成期限作出了规定。

实际上，只要国际检索报告能够在优先权日起16个月内到达国际局，就不会影响其进行国际公布。

因此，国际局将L6个月内传送检索报告的期限作为对各国际单位质量评价的一个标准。

2010年，有64.3％的国际检索报告是在16个月内完成的。

在全
球17家国际检索单位中，日本局和中国局对于该指标的完成情况最好，日本局有99.5％的检索报告是在16个月内完成的，中国局有98.6％的检索报告在16个月内完成。

而欧洲局和韩国局完成该指标的情况最差，分别有22％和76％的检索报告是在国际公布以后完成的。

从以上数据分析，国家知识产权局作为国际检索单位和国际初步审查单位对于报告在规定的期限内完成这一质量
评价指标非常重视，而且质量情况在所有国际单位中排名前列。

(三)多项服务促使PCT具有更多的吸引力
PATENTSCOPE是国际局开发的一套检索服务系统，免费为申请人和公众提供公开的PCT申请文件的查询服务。

目前，已经拥有超过500万件PCT申请和国家及地区的专利申请文件。

为了吸引更多申请人使用该功能，2010年国际局对该系统进行了进一步开发，增加了多语言检索、专利文件说明书和权利要求书的机器翻译、国家专利文献的收集、用其他语言检索的界面，向国家知识产权局提交的基于XML格式的PCT 申请，用中文和英文的关键词进行检索、绿色技术专利检索在线工具等功能。

这些功能的实现给申请人和公众提供了更多服务，促使PCT具有更多的吸引力。

POT的发展带给我们的思考
(一)PCT的申请量和拥有量反映国家的创新能力和国际竞争力
自1978年PCT条约缔结以来，PCT申请为越来越多的申请人所认识，专利申请量成逐年上升趋势。

截至2010年，PCT专利申请量达到200万件，近5年年均增长3.82％，与世界经济约4％的年平均增长率基本是一致的，具有明显的相关性。

PCT专利申请数大幅度攀升不仅反映出一个国家经济增长的速度，而且从一个侧面反映出这个国家的经济发展趋势，同时，也反映出一个国家或地区经济运行的质量和国际竞争力。

(二)中国对PCT制度的推动起到了非常重要的作用
中国于1994年成为PCT成员国，17年来在应用PCT体系方面取得了突出成绩。

2006年至2010年，申请量年平均增长33.8％，2010年申请量达到12295件，排名世界第四位。

尤其是在2009年全球PCT申请量首次出现下滑的情况下，中国的PCT申请仍然保持了30％的高增长。

这些数据的背后反映出中国公民对知识产权的认识和创新能力在快速提高。

当今世界，知识经济的核心要素和国际竞争的有效手
段就是知识产权。

PCT的快速增长显示出国内技术创新能力和知识产权保护意识显著增强，企业的自主创新能力和知识产权运用能力明显提升。

越来越多的中国企业能够充分运用PCT国际申请寻求多国专利保护，提升企业的国际市场的竞争力。

国家知识产权局在推动PCT制度方面也起到了积极的作用。

首先，国家知识产权局积极与WIPO及各成员国进行合作，在PCT法律制度的构建、信息化平台的建设、审查资源的共享、学习培训及业务流程等方面保持着密切的联系，共同促进PCT制度的发展。

第二，为了保证和提高PCT申请审查的质量和效率，国家知识产权局采取了诸多措施。

例如，对PCT申请设立局级、部级、处级三级质量管理模式，PCT 审查员需要经过资格认证等。

实践证明，通过一系列的努力，中国局在PCT申请的形式审查以及报告完成期限等方面的质量是排在世界前列的。

(三)中国的PCT申请虽然增速很快，但仍处于初级阶段
我国PCT申请的数量虽然增长很快，但主要还是集中在为数不多的几家企业，如华为技术和中兴通讯这两家公司，技术领域主要分布在数字通讯领域，而在整体上并没有呈现出百花齐放的局面，这与我国经济的发展，科技水平的进步还是不相适应的。

尤其对于拥有较强科研力量的大学和科研院所来说，它们提出的PCT申请非常之少。

根据WIPO对大学、科研院所作为PCT申请人进行的统计，世界前50名中美国占据30名，日本有10名，韩国有5名，而我国没有一家大学或科研院所进人世界前50名，这也说明在这方面我们还有很大的差距，有许多工作要做。

第二，我国PCT申请进入国家阶段的数量相对较少，平均l件申请进人国家阶段的数量还不到1个，这就意味着我国的PCT申请大多停留在了国际阶段，而并不能在国外获得实体专利权的保护。

这里的原因可能是多方面的，包括发明的核心技术较少、国外昂贵的专利费用、国内申请人对外国专利体系缺乏足够的了解等。

总之，在对PCT体系的了解和运用方面，我国申请人尚处于初级阶段，经验比较缺乏。

因此，在国际间贸易摩擦日渐增加，各国技术竞争渐趋激烈的今天，我国企业不仅更应当注重创新能力的培育，积极发展核心技术，而且应当制定企业自身的知识产权发展战略，熟悉并掌握国际规则，充分利用专利制度来维护和争取企业自身的权益。

PCT制度对方便各国申请人的申请，促进世界的发明创新，推动整个国际知识产权体系的发展发挥了积极的作用。

我们相信，随着中国经济的发展和创新能力的不断提高，在《国家知识产权战略纲要》和一系列政策措施的指导和推动下，中国的知识产权创造、运用、保护和管理能力将进一步提升，而PCT制度作为专利国际保护的重要平台在中国必然会得到进一步的发展。

（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。