工程建设监理案例分析

第7章工程建设监理案例分析
案例一
（一）背景材料
业主将钢结构公路桥建设项目的桥梁下部结构工程发包给甲施工单位，将钢梁的制作、安装工程发包给乙施工单位。

业主还通过招标选择了某监理单位承担该建设项目施工阶段监理任务。

监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了质量目标控制措施，其内容如下：
1）熟悉质量控制依据。

2）确定质量控制要点，落实质量控制手段。

3）完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任。

4）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证。

5）审查承包单位的施工组织设计，同时提出了项目监理规划编写的几点要求：①为使该项目监理规划有针对性，要分别编写两份监理规划；②项目监理规划要把握项目运行的内在规律；③项目监理规划的表达方式应规范化、标准化、格式化；④根据桥梁架设进度，监理规划可分阶段编写。

但编写完成后，应由监理单位审核批准并报业主认可，一经实施，就不得再行修改。

（二）问题
1）绘出总监理工程师组建的该项目监理组织机构图。

2）监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施？上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施？
3）上述总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些属于主动控制措施，哪些属于被动控制措施？
4）逐条回答总监理工程师提出的上述监理规划编写要求是否妥当，为什么？
（三）分析
1）在背景材料中已明确指出：“总监理工程师组建了直线制监理组织机构”，根据工程的实际情况，其监理组织机构可按图7－1组建。

图7－1 监理组织结构图
2）监理工程师在进行质量、进度和投资三大目标控制时，应综合采取四大方面的措施，即组织措施、技术措施、经济措施和合同措施。

总监理工程师提出的质量目标控制措施中，第1条、第2条、第5条属于技术措施；第3条属于组织措施；第4条属于经济措施（或
合同措施）。

3）所谓主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。

所谓被动控制是指当系统按计划进行时，监理人员对计划的实施进行全方位跟踪，并对输出的工程信息进行加工、分析、整理，从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。

因此，在总监理工程师提出的质量目标控制措施中第2、3、5条属于主动控制；第4条属于被动控制。

4）在总监理工程师提出的监理规划编写要求中，第①条要求不妥，因为一份委托监理合同只能编写一份监理规划；第②条要求妥当，因为监理规划的主要作用是指导项目监理组织全面开展监理工作，监理工程师只有把握建设项目运行的内在规律，才能实施对该项工程的有效的监理；第③条要求妥当，因为监理规划的编写只有规范化、标准化、格式化，才能使监理规划表达得更明确、简洁、直观，才能便于审查和实施；第④条不妥，因为监理规划可以修改，但应按原审批程序报监理单位审批，并经业主认可。

案例二
（一）背景材料
某监理公司受项目业主的委托承担了一项工程建设项目的实施阶段的建设监理工作。

在讨论制订监理规划的会议上，监理单位的人员对编制该项目的监理规划提出了构思。

下列为其中一部分内容：
1．编制监理规划的原则和依据
1）建设监理规划必须符合监理大纲的内容。

2）建设监理规划必须符合监理合同的要求。

3）建设监理规划要结合该项目的具体实际情况。

4）建设监理规划的作用应为监理单位的经营目标服务。

5）建设监理规划编制的依据包括政府有关部门的批文，国家和地方的法律、法规、规范、标准等。

6）建设监理规划编制应针对影响目标实现的多种风险进行，并考虑采取相应的措施。

2．项目的组织结构及合同关系
1）在整个项目实施过程中，项目的组织结构如图7－2所示（“→”表示指令关系）。

图7－2 项目组织结构图
2）项目实施过程中，项目的合同结构关系如图7－3所示（“←→”表示合同关系）。

图7－3 项目合同结构关系图
（二）问题
1）判断下列提法是否恰当？为什么？ a.建设监理规划应在监理合同签订以后编制。

b.在项目的设计、施工等实施过程中，监理规划作为指导整个监理工作的纲领性文件，不能修改和调整。

c.建设监理规划应由项目总监理工程师主持编制，它是项目监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。

d.建设监理规划中必须对三大控制目标进行分析论证，并提出保证措施。

2）所提的监理规划的主要原则和依据中，你认为哪些不恰当？
3）给出的项目组织结构及合同关系是否正确？如不正确，试绘出正确的结构。

（三）分析
1）上述四条提法有的恰当，有的不恰当，现分析如下：
第a款是恰当的。

我国《建设工程监理规范》明确规定：“实施建设工程监理前，监理单位必须与建设单位签订书面建设工程委托监理合同，合同中应包括监理单位对建设工程质量、造价、进度进行全面控制和管理的条款”。

目前，在我国建设单位一般采用招标方式择优选择监理单位。

投标的监理企业中标后，首先应与建设单位签订书面的建设工程委托监理合同，然后明确总监，成立监理机构，并在总监的主持下编写监理规划。

工程建设监理规划编写的依据之一就是工程建设监理合同。

第b款不恰当。

因为工程项目在运行过程中，内部和外部环境条件不可避免地要发生变化，所以在实施过程中需要对监理规划不断地进行补充、修改和完善。

第c款是恰当的。

因为监理规划是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，其基本内容是计划、组织、控制和协调工作。

所以是项目监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。

第d款是恰当的。

因为监理的中心工作是进行工程项目的目标控制，即质量控制、进度控制与投资控制，而三大目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量与水平，所以要对三大目标进行充分论证和分析，制定出既可行又优化的目标系统。

另外，为了实现目标控制的预期效果，应从多方面采取综合性措施，即组织措施、经济措施、技术措施、合同措施，以保证目标系统优化地实现。

2）在背景材料中所提监理规划主要原则和依据的第4条不恰当。

因为监理规划的主要作用有：
a.指导项目监理机构全面开展监理工作。

b.是政府建设主观部门对监理单位监督管理的依据。

c.是业主确认监理单位履行合同的依据。

d.是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。

监理规划不是为监理单位经营服务的。

3）项目的合同结构正确，而项目组织结构不正确，正确的如图7－4所示。

图
7－4 正确的项目组织结构图
案例三
（一）背景材料
某工程项目业主与监理单位及承建商分别签订了施工阶段的监理合同和工程施工承包
合同。

由于工期紧张，在设计单位仅交付地下室施工图的情况下，项目业主就要求承建商进场施工，同时向监理单位提出对工程质量把关的要求。

由于承建商不具备防水施工技术，故合同约定其地下防水工程可以分包。

在承建商尚未确定防水分包单位的情况下，为保证质量和工期，业主代表自行选择了一家专承防水施工业务的施工企业，承担防水工程施工任务（尚未签订正式合同），并书面通知总监理工程师和承建商，已确定分包单位进场时间，要求配合施工。

（二）问题
1）你认为上述哪些做法不妥？
2）总监理工程师接到业主通知后应如何处理？
（三）分析
1）在背景材料中有两处不妥。

一是业主违背了有关法规和合同的规定，在未事先征得监理工程师同意的情况下，自行确定了分包单位；事先也未与承建单位进行充分协商，而是确定了分包单位以后才通知承建单位。

二是在没有正式签订分包合同的情况下，即确定了分包单位的进场作业时间。

2）总监理工程师首先应及时与项目业主沟通，签发该分包意向无效的书面监理通知，尽可能采取措施阻止分包单位进场，以避免问题进一步复杂化。

同时，总监理工程师应对项目业主意向的分包单位进行资质审查，若资质审查合格，可与承建商协商，建议承建商与该合格的防水分包企业签订防水工程施工分包合同；若资质审查不合格，总监理工程师应与业主协商，建议由承建商另选合格的防水工程施工分包单位。

总监理工程师应及时将处理结果报项目业主备案。

案例四
（一）背景材料
某项目法人采用公开招标方式将其工程建设项目的设计和施工任务先后发包给某设计单位和某施工单位，并按规定签订了工程设计合同和工程施工合同。

在施工合同中，列入了实施建设监理的合同条款。

因施工单位缺少“扩孔桩”施工队伍，经项目法人同意后，施工单位将桩基础施工任务分包给某一基础工程施工企业。

开始施工前一个月，项目法人委托某监理单位对项目施工实施全过程监理，并按《工程建设监理合同》示范文本，与监理单位签订了监理合同。

合同规定，监理工程范围与工程施工合同所涵盖的工程范围相一致。

监理单位绘制的项目监理模式如图7－5所示。

图7－5 各有关单位关系图
在该工程项目的监理规划中，有关“监理组织”部分列入了监理组织结构、监理人员名单
和职责分工等内容。

监理组织结构见图7－6。

在人员职责分工中，列入了总监理工程师、总监代表、各专业监理组组长和监理员的职责与权限。

图7－
6
监理组织结构图
（二）问题
1）你认为图7
－5在表达项目法人、监理单位、承建商三方关系上存在什么问题？为什么？
2）我国《建筑法》对施工总包单位将承包工程中的部分工程发包给分包单位有哪些规定？
3）监理规划中的监理组织结构有何优点？有几个管理层次？哪几个管理层次？总监代表属什么层次？
4）参照“土木工程施工合同条件”，总监代表的任命应履行哪些手续？在总监理工程师的
权力范围内，哪几方面的权力不能授与总监代表？
5）总监理工程师与总监代表之间、总监理工程师及总监代表同项目法人之间的责任关系如何？
（三）分析
1）图7－5的主要问题有：
a.未明确划清各方的合同关系和监理关系，现以“←→”表示合同关系，“→”表示监理关系，则正确的关系图如图7－7所示。

b.因为监理单位只对项目施工阶段实施监理，所以监理单位与设计单位之间无监理与被监理的关系，更无合同关系。

图7－7 各有关单位关系图
2）我国《建筑法》中对分包工程的规定要点主要有：
a.应分包给具有相应资质条件的分包单位；
b.除总承包合同中约定的分包外，分包必须经建设单位认可；
c.施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成；
d.分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。

总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任；
e.禁止分包单位将其分包的工程再分包。

3）该监理组织结构的优点是：权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。

管理层次有两个，即决策层和操作层。

总监代表属于决策层。

4）总监代表的任命和授权必须采用书面形式，且必须书面通知项目法人和承建商。

总监理工程师不得把下面的权力授予总监代表。

a.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
b.签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
c.审核签认竣工结算；
d.调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；
e.根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

5）总监代表对总监负责，而不直接对项目法人负责。

总监理工程师对总监代表的行为负责，总监理工程师对项目法人负责。

案例五
（一）背景材料
某工程建设项目的业主将拟建的工程项目的实施阶段的监理任务委托给一家监理公司。

监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划进行了讨论，有人提出了以下一些看法。

1．监理规划的作用与编制原则
监理规划的作用与编制原则为：
1）监理规划是开展监理工作的技术组织文件。

2）监理规划的作用是指导施工阶段的监理工作。

3）监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求。

4）监理规划应一气呵成，不应分阶段编写。

5）监理规划应符合监理大纲的有关内容。

6）监理规划应为监理细则的编制提出明确的目标要求。

2．监理规划的内容
监理规划的内容应包括：
1）工程概况。

2）监理单位的权利和义务。

3）监理单位的经营目标。

4）监理范围内的工程项目总目标。

5）项目监理组织机构。

6）质量、投资、进度控制。

7）合同管理。

8）信息管理。

9）组织协调。

3．监理规划的编制
监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下：
1）设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主。

2）施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主。

3）施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。

4．施工监理规划的内容
施工监理规划的部分内容如下：
（1）施工阶段的质量控制施工阶段质量控制的主要内容包括：
1）质量的事前控制：
a.掌握和熟悉质量控制的技术依据；
b……
c.审查施工单位的资质，包括：①审查总包单位的资质；②审查分包单位的资质。

d……
e……
f.行使质量监督权，下达停工指令。

为了保证工程质量，出现下列情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准，有权责令施工单位立即停工整改：①工序完成后未经检验即进行下道工序者；②工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好、继续作业者；③擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；④擅自变更设计图纸；
⑤擅自将工程分包；⑥擅自让未经同意的分包单位进场作业；⑦没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆；⑧其他对质量有重大影响的情况。

（2）施工阶段的投资控制施工阶段投资控制的主要内容包括：
1）建立、健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。

2）审核施工组织设计和施工方案，合理审核并签证施工措施费，按合理工期组织施工。

3）及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较。

4）准确测量实际完工的工程量，并按实际完工的工程量签证工程款付款凭证。

……
（三）问题
1）监理单位讨论中提出的监理规划的作用、编制原则和基本内容，哪些项目不应编入监理规划中？
2）向业主提交监理规划文件的时间安排中，哪些是合适的，哪些不合适或不明确？如何提出才合适？
3）监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？
4）监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，试问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查？
5）如果在施工过程中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？
6）你认为施工阶段的投资控制措施中第几项不完善？为什么？
（三）分析
1）对第一个问题的分析如下：
a.监理规划的作用与编制原则中的第2条提到“监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作”不恰当。

因为背景材料中提出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用，还应包括设计阶段、施工招投标阶段等。

b.监理规划的作用与编制原则中的第3条不完全。

监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征和业主的正当要求，还应当符合下述要求：①工程建设方面的法律、法规；②政府批准的工程建设文件；③其他建设工程合同；④监理大纲等。

c.监理规划的作用与编制原则中的第4条不妥。

因为工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标和施工阶段的监理规划“一气呵成”地编制完成，应分阶段进行“滚动式”编制。

一般分为设计阶段、施工招标阶段和施工阶段，并根据各阶段输出的工程信息分别编制。

d.监理规划的基本内容中的第2项不宜编入监理规划中，因为监理单位的权利和义务是监理合同中的重要内容，是监理规划编写的依据之一。

e.监理规划的基本内容中的第3项不宜编人监理规划中，因为“监理单位的经营目标”与监理目标是不同的。

2）对第二个问题的分析如下：
a.设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标阶段和施工阶段的监理规划提交的时间不妥。

b.施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内向业主提交施工招标阶段的监理规划；
c.施工阶段的监理规划，应在施工开始前一定时间内提交给业主。

3）监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉下列质量控制技术依据：
a.设计图纸及设计说明书；
b.工程质量评定标准及施工验收规范；
c.监理合同及其它工程建设合同；
d.工程施工规范及有关技术规程；
e.业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。

4）对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也要对其综合能力进行一定的评审。

对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核
确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。

5）如果监理工程师发现施工单位未经总监理工程师批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。

6）在监理规划的施工阶段投资控制的四项措施中，第4条不够严谨。

其原因如下：
a.施工单位“实际完工的工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或监理工程师指定的工程量才给予计量。

b.“按实际完工的工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的、经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”，即只有合格的工程才能办理签证。

案例六
（一）背景材料
某工程项目在设计文件完成后，项目业主委托了一家监理公司协助业主进行施工招标和承担施工阶段监理。

监理合同签订后，总监理工程师分析了项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容、确定监理目标和制定监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。

施工招标前，监理单位编制了招标文件，其主要内容包括：
1）工程综合说明。

2）设计图纸和技术资料。

3）工程量清单。

4）施工方案。

5）主要材料与设备供应方式。

6）保证工程质量、进度、施工安全的主要技术组织措施。

7）特殊工程的施工要求。

8）施工项目管理机构。

9）合同条件。

……
为了使监理工作规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。

监理规划中规定各监理人员的主要职责如下：
1．总监理工程师职责
1）审核并确认分包单位资质。

2）审核签署对外报告。

3）负责工程计量、签署原始凭证和支付证书。

4）及时检查、了解和发现总承包单位的组织、技术、经济和合同方面的问题。

5）签发开工令。

2．监理工程师职责
1）主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作。

2）对所负责控制的目标进行规划，建立实施控制的分系统。

3）检查确认工序质量，进行检验。

4）签发停工令、复工令。

5）实施跟踪检查，及时发现问题及时报告。

3．监理员职责
1）负责检查及检测材料、设备、成品和半成品的质量。

2）检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录。

3）记好监理日志。

（二）问题
1）监理组织机构设置步骤有何不妥？应如何改正？
2）常见的监理组织结构形式有哪几种？若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式？
3）施工招标文件内容中哪几条不正确？为什么？
4）监理规划编制依据有何不恰当？为什么？
5）各监理人员的主要职责划分有哪几条不妥？如何调整？
（三）分析
1）监理组织机构设置步骤中不应包括“确定管理层次”，其他步骤顺序不对。

正确的步骤应是：“确定监理目标、确定监理工作内容、组织结构设计和确定监理工作流程”。

2）常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。

应选择直线制组织结构形式。

3）招标文件内容中的4、6、8条不正确，因为4、6、8条应是投标文件中的内容。

4）不恰当之处是监理规划编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。

因为施工组织设计是由施工单位（或承包单位）编制的指导施工的文件，是监理工程师重点审查的文件之一；监理实施细则是根据监理规划编制的，即在总监理工程师的主持下编制完成监理规划后分专业编制监理实施细则。

5）各监理人员职责划分中的问题分析如下：
a.总监理工程师职责中的第3条、第4条不妥。

第3条中的“工程计量、签署原始凭证”应是监理员职责；第4条应为监理工程师职责。