证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。

A.不得私下或在表外开展债券交易
B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同
C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易
D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励
2、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
3、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司债务担保的重大变更
B.上市公司收购的有关方案
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
4、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1
B.3
C.4
D.6
5、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会
B.中国证券监督管理委员会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
6、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
7、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
8、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行
B.中央银行
C.商业银行
D.外资银行
9、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.3
B.5
C.10
D.20
10、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。

A.期货合约
B.保证金
C.结算担保金
D.交割单
11、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.承销与保荐业务
D.一般证券业务
12、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
13、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。

A.投资目标
B.业绩比较基准
C.风险收益特征
D.申购、赎回的约定
14、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。

A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
15、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1
B.3
C.5
D.7
16、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。

A.协议特别载明争议的解决办法
B.协议特别载明损失分担
C.协议特别载明利润分配
D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序
17、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
18、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
19、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3
B.5
C.7
D.10
20、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天
21、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
22、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。

下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任
B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任
C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿
D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任
23、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式
B.代销方式
C.直销方式
D.助销方式
24、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
25、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。

A.直接向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
26、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。

A.审批制
B.核准制
C.申请制
D.注册制
27、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
28、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。

A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
30、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
31、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会
B.国务院
C.证券交易所
D.证券监管部门
32、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
33、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。

A.投资者姓名或名称、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D.投资者姓名或名称、联系电话
34、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
35、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

A.自营业务部门
B.分公司
C.子公司
D.营业部
36、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月
B.6个月至12个月
C.3个月至6个月
D.1个月至3个月
37、证券投资分析师一般都有其自律性组织。

关于组织的性质，下列说法正确的是（）。

A.专门组织的营利性团体
B.专门组织的非营利性团体
C.自发组织的营利性团体
D.自发组织的非营利性团体
38、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1
B.2
C.3
D.5
39、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
40、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经（）批准。

A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
41、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
42、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
43、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。

A.客户
B.证券公司
C.结算中心
D.托管的商业银行
44、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人
45、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。

A.股东会（股东大会）
B.董事会
C.业务决策机构
D.业务执行部门
46、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A.30
B.20
C.15
D.6
47、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
48、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
49、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
50、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10
B.15
C.20
D.30
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、公司的经营原则有（）
I.合法经营原则
II.自负盈亏原则
III.自主经营原则
IV.依法接受国家宏观调控原则
V.实现资产保值增值的原则
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV
C.I.II.III.V
D.I.III.IV.V
2、微软雅黑下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。

Ⅰ.受奖励单位或个人
Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容
Ⅳ.奖励等级
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。

I.客户资产管理业务资质
II.业绩
III.公司人员
IV.管理能力
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.II.III
4、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。

Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。

I.客户身份识别制度
II.大额交易和可疑交易报告制度
III.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
6、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。

I.诱导客户开展融资融券业务
II.揶用客户担保物
III.进行利益输送和商业贿赂
IV.为客户进行内幕交易
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
7、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II
8、擅自公开发行证券的特征包括（）。

I.非公开发行证券采用广告
II.公开劝诱等公开方式
III.向特定对象转让股票
IV.向社会公众转让股票
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
9、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有（）。

I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的
II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
10、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格
III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密
A.I.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.II
12、资产管理业务的禁止行为有（）。

I.向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定
II.将资产管理业务与其他业务混合操作
III.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
13、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

Ⅰ.发行依据
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.风险收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、不允许从事期货交易的单位和个人有（）。

I.国家机关
II.国家事业单位
III.期货交易所工作人员
IV.期货交易所会员
A.I.III.IV
B.I.II.III
C.I.II
D.II.III
15、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。

I.配合查处违法行为有立功表现的
II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
III.受他人指使，拒不交代违法行为的
IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A.I.II.IV
B.I.III
C.II.III
D.I.III.IV
16、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
17、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（）。

I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I.II.III.IV
B.I.II
C.I.II.III
D.II.III.IV
18、微软雅黑证券公司有下列（）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。

I.证券公司或其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务
II.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
III.从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托
IV.证券公司委托证券经纪人招揽客户
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
19、诚信信息的效力期限为（）。

I.基本信息长期有效
II.奖励信息效力期限为3年
III.处罚处分信息效力期限为5年
IV.因违法处罚信息效力期限为5年
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III
20、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

I.每位网下投资者的详细报价情况
II.剔除最高报价有关情况
III.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数
Ⅳ、网下网上的发行方式和发行数量
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
21、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。

Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（）。

Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益
Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成
Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资
Ⅳ.推动股指持续上升
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
23、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通
II.定期回访
III.事前调查
IV.事后追究
A.I.II
B.II.III
C.I.IV
D.I.II.III.IV
24、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
25、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26、信息公开的内容包括（）。

I.上市公告书
II.中期报告
III.年度报告
IV.临时报告
A.I.II
B.I.III.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV
27、下列选项（）是错误的。

I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份
II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益
III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
28、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

I.建立健全内控制度
II.市场异常情况的处理及报告机制
III.所得收益的使用规范
IV.会员管理制度
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
29、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

I.信用交易证券交收账户
II.转融通专用证券账户
III.转融通专用证券交收账户
IV.转融通担保证券账户
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
30、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
31、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况
II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守
IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得。