2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题一多选一及答案1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证2.广义的有价证券包括( )。
A.金融证券B.商品证券 c.货币证券 D.资本证券3.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票B.基会c.债券 D.证券衍生品4.有价证券具有的主要特征是( )。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性5.对非上市证券认识不正确的是( )。
A·非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易c.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。
6.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A.区域分布B.覆盖公司类型c.上市交易制度 D.监管要求的多样性7.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金8.属于公募证券特征的是( )。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9.证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能10.现代股份制公司主要采取( )形式。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A、政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年证券考试证券基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选，错选均不得分。
)1上海证券交易所于（）推出了企业债回购交易A 2001年B 2002C 2003年D 2004年2是证券监管工作首要目标。
A降低系统性风险B 保证证券市场的公平、效率和透明C 保护投资者合法权益D防止内幕交易3下列各项不属于内幕信息的是（）。
A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、见识、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%4被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A 2年B 3年C 4年D 5年5下列不属于操纵市场行为的是（）。
A单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以实现约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易数量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他们泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易6我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A 财政部B 中国人民银行C 国家发展与改革委员会D 国务院证券监督管理机构7（）是整个证券市场的核心。
A证券交易所 B证券投资者C证券发行人 D证券公司8证券公司代发行人发售证券在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的存销方式是（）A代销B余额包销C全额包销D包销9在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门10“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。
0Yflot09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。
A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。
A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
这句话反映的债券的特性是（）。
A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构5.“无风险证券”是指（）。
A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。
A.3个月到3年不等B.3个月到1年不等C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。
A.阿姆斯特丹B.伦敦C.巴黎D.柏林8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类9.股票是（）。
A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。
A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证11.资本利得指的是（）。
A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。
A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权13.股份公司的权利机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.董事长D.职工代表大会14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题一（B）多选题及解析49、政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。
A：弥补政府预算赤字B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目C：弥补战争费用D：为了某种特殊政策标准答案：a, b, c, d解析：P87-8850、在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A：限仓制度B：大户报告制度C：保证金制度D：标准化期货合约标准答案：a, b解析：P15851、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )A：债权记录方式不同B：付息方式不同C：申请购买手续不同D：到期前变现收益预知程度不同标准答案：a, b, c解析：P9152、证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。
A：担任上市公司监事B：担任上市公司董事C：担任上市公司高级管理人员D：从事证券业务标准答案：a, b, c, d解析：P34253、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。
A：从事国家债券的投资业务B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D：买卖其它基金份额标准答案：b, c, d解析：P142证券投资基金的投资范围54、股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。
A：股票股息B：现金股息C：负债股息D：建业股息标准答案：a, b, c, d解析：P258-25955、开放式基金的特点有( )。
A：没有发行规模限制B：常出现溢价或折价现象C：没有存续期限D：每个交易日连续公布基金份额资产净值标准答案：a, c, d解析：P12256、根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。
A：真实性B：准确性C：及时性D：完整性标准答案：a, b, c, d解析：P35757、存托凭证一般可以代表外国( )。
A：票据B：权证C：公司债券D：公司股票解析：P18158、证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题二单选二及答案1、下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金B、证券投资信托基金c、单位信托基金D、共同基金2、一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A、德国B、美国C、英国D、日本3、对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司4、证券投资基金的特点是( )。
A、分散风险B、专业理财c、稳定市场D、集合投资5、对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C·基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A、反映的经济关系不同B、投资主体不同c、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金c、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金8、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分B、基金的组织形式不同c、投资目标划分D、基金运作方式不同9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。
3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
2009年证券资格考试基础知识模拟试题-证券基础知识试卷与试题
22. 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ [0.5分]-----正确答案(D) A 单利债券 B 复利债券
）。
C 贴现债券 D 累进利率债券
23. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ [0.5分]-----正确答案(D) A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券
10. 证券登记结算公司性质上属于（ A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织
）[0.5分]-----正确答案(A)
11. 证券业协会和证券交易所属于（ A 政府组织 B 政府在证券业的分支机构 C 自律性组织 D 证券业最高监管机构
）[0.5分]-----正确答案(C)
）。
24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ [0.5分]-----正确答案(A) A 市场利率 B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率
）挂钩。
25. 债券根据券面形式，其中（ A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券
）是具有标准格式的债券。[0.5分]-----正确答案(A)
26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债
）。[0.5分]-----正确答案(B)
27. 可以提前兑现的债券是（ A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能
）。[0.5分]-----正确答案(B)
28. 从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ [0.5分]-----正确答案(B) A 依然是国家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题一单选一及答案1、有价证券是( )的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券5、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品7、对社会公益基金认识不正确的是( )。
A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9、目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
2009年最新证券从业考试证券基础知识模拟试题及答案
B、企业
C、居民
D、金融机构
标准答案：C
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______（）
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
标准答案：D
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______（）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
标准答案：B
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______（）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
标准答案：B
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______（）
A、简单算术股价平均数
C、保险公司
D、基金管理公司
标准答案：D
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作（）
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
标准答案：C
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______（）
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
标准答案：B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（）
A、证券市场和回购协议市场
B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场
标准答案：B
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______（）
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
24、预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
25、NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。
五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
17、股票的理论价格等于预期股息除以市，有可能导致本币债券的升值。
19、场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。
20、证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。
21、发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。
22、基金、国债成交后在结算中不收印花税。
D．增长、减少
二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股东大会包括（ ）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
2、债券票面的基本要素包括（ ）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
A．对象的广泛性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
16、不能开户的人员有（ ）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．国家公务员
17、被认定为市场禁入者，（ ）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．所在机构应当予以解聘
（2）红股于哪一日可开始交易？
（3）股票除权价为多少元？
（4）又若该公司股票在深交所挂牌上市，其除权登记日为九月十日（星期二），这天的收盘价为12.80元，送配方案为:十送五配三，配股价为7.50元/股，且每十股派发红利1.20元，则其除权价为多少元？红股于哪一日可开始交易？
2009年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前冲刺全真模拟试题
2009年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前冲刺全真模拟试题一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。
A．实际资本B．虚拟资本C．生产资本D．货币资本2、按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易对象的期限D．交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券4、美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。
A．天津证券交易所B．北平证券交易所C．上海股份公所D．青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。
A．定向募集B．认购证B．与储蓄存单挂钩D．上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A．6亿B．5亿C．4亿D．3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面（）是间接融资的金融机构。
A．证券公司B．非银行金融机构C．商业银行D．保险公司9、股票从性质上看，是一种（）证券。
A．物权证券B．债权证券C．综合权利证券D．既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。
A．记名股票与不记名股票B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
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A.2006年7月1日B.2006年7月10日C.2006年7月11日D. 2006年7月21日3.市场监管工作中，做到有法可依，有法必依所指的证券市场监管原则是( )。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合的原则4.属于行政法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或者吊销其职业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万以下B.5万以下C.3万-7万D.7万以上6.( )是指因合约不符合所在国法律、无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的风险。
A.市场风险B. 信用风险C.法律风险D. 政治风险7. 衍生工具按产品形态和交易场所可以分为( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。
A.内置型衍生工具B. 金融远期合约C.金融期货D. 金融期权8.( )是可转换债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围之内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。
A.可转换B. 可赎回C.双重选择权D. 可回售9. 国内融资方通过在国外的特定目的机构或结构化投资机构，在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为( )。
A.境内资产证券化B. 境外资产证券化C.在岸资产证券化D. 离岸资产证券化10. 未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的( )。
A.市场价值B. 转换价值C.理论价值D. 市场价格11. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性B. 流动性C.杠杆性D. 联动性12.信用风险是( )的主要风险A.公债B.普通股C.优先股D.公司债券13.下面不属于证券交易所职责的是( )A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.监管交易行为14.不是证券发行市场主要组成部分的选项为( )A.立法机关B.中介机构C.发行人D.投资者15.信息披露制度是证券市场贯彻( )的具体体现A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.保护投资者原则16.证券的风险性来源于( )A.可预测的不利变化B.无法预测的变化C.更高的收益可能D.预期收益的不确定性17.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为( )A.系统风险和非系统风险B.政策风险和利率风险C.购买力风险和经济周期波动风险D.信用风险和经营风险18.公司的公积金来源正确的是( )A.股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过每年资产增值部分19.证券交易所的交易规则不包含( )A.交易时间B.交易单位C.价格决定D.交易佣金20.首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象不包括( )A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.符合中国证监会规定条件的证券公司C.符合中国证监会规定条件的信托投资公司D.符合中国证监会规定条件的个人投资者21.债券的投资收益表述错误的是( )A.债券的利息收益B.资本利得C.再投资收益D.公积金转增收益22.场外交易市场的功能不包括( )A. 场外交易市场可以代替证券交易所市场B. 场外交易市场是证券发行的主要场所C. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充23.是中小企业板块总体设计的“两个不变”之一的为( )A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同B.中小企业板块的上市公司上市条件和信息披露要求完全独立C.深圳证券交易所实施的监控系统和主板市场相同D.中小企业板块使用的股票编码和主板市场相同24.证券公司自营业务决策的自主性表现错误的是( )。
A.自主决定买入或卖出某种证券的时机B.主决定买卖品种和价格C.自主选择采用柜台买卖或交易所买卖D.自主决定清算交割的方式25.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A.交易B.自营C.承销D.结算26.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供的服务中，不正确的有( )。
A.协助开户B.提供期货行情信息及交易设施C.代理期货交易D. 协助风险控制27.证券公司可以从事不包括( )A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务28.我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构( )A.非现场检查权和控制权B.监管权和现场检查权C.现场检查权和非现场检查权D.监管权和控制权29.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )A.证券经纪，证券承销与保荐，证券自营B.证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C.证券资产管理及其他证券业务D.为客户买卖证券提供承诺盈利的顾问服务30.有关世界各国对证券公司的划分和称呼下列选项正确是( )A.美国称商人银行B.英国称投资银行C.日本称商业银行D.德国等国家为银行设立公司从事证券业务经营31.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 公司证券32.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A. 政府证券和公司证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券33.证券能够及时兑付或变现的特性是( )。
A. 证券的收益性B.证券的流动性C. 证券的风险性D.证券的期限性34.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是( )。
A. 证券公司B. 证券登记结算机构C. 证券服务机构D. 证券交易所35.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )个层次。
A. 2B. 3C. 4D. 536.公司证券的形式主要包括( )。
A.公司债券、商业票据及政府债券B.商业票据、金融债券C.股票、金融债券D.股票、公司债券及商业票据37. 2007年底，沪、深市场总市值位列全球第( );2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第( )。
A. 三一B. 一三C. 一一D. 三三38.关于股票的性质，定位不正确的是( )BA. 有价证券、要式证券B. 设权证券、资本证券C. 综合权利证券D. 资本证券、证权证券39.( )是指股票可以再依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。
A. 收益性B. 参与性C. 风险性D. 流动性40.( )是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
A. 普通股票B. 优先股票C. 记名股票D. 特殊股票41.下列选项中( )不是享有优先认股权的股东可以进行的选择。
A. 行使此权利来认购新发行的普通股票B. 放弃此权利要求公司支付现金C. 如果法律允许，可以将该权利转让给他人，从中获取一定的报酬D. 不行使此权利而听任其过期失效。
42.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值43.股票市场价格的最直接的影响因素是( )。
A. 公司经营状况B. 供求关系C. 政府政策D. 利率44.股票分割对股价的影响属于( )。
A. 公司经营状况B. 经济因素C. 政治因素D. 心理因素45.法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种( )。
A. 商业行为B. 投资行为C. 借贷行为D. 个人行为46.债券的到期期限是( )。
A.债券从购买之日起至偿清利息之日止的时间B.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间C.债券从购买之日起至偿清本息之日止的时间D.债券从发行之日起至偿清利息之日止的时间47. 公司依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券是( )。
A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券48. 长期国债一般偿还期限为( )。
A.10年以上B.15年以上C.10年或10年以上D.15年或15年以上49.银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券( )。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券50. 在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券是( )。
A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.保证公司债券51. 根据外汇储备增长趋势和货币政策操作需要，经第十界全国人大常委会第二十八次会议审议，批准财政部于2007年发行了1500亿元人民币( )。
A.特种国债B.特别国债C.储蓄国债D.记账式国债52. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家的是( )。
A.国际债券B.欧洲债券C.外国债券D.国家债券53. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，体现证券投资基金的特点是( )。
A.收益稳定B.集合投资C.专业理财D.分散风险54. 对契约型基金认识正确的是( )A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立的法人机构C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行55. 股票基金描述正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资标的划分可以将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定股票投资组合，将基金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场。