2019年证券从业市场基本法律法规试卷试题7.doc

2019证券从业市场基本法律法规试题7
2019年证券从业市场基本法律法规试题7
1、《证券刊行与承销管理方法》是()。

法律
行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.行业自律规则
正确答案是：C，
剖析
部门规章及规范性文件由中国证监会依照法律和国务院行政法
规拟定，其法律效力次于法律和行政法规。

其详尽包括《证券刊行与
承销管理方法》《首次公开刊行股票并在创业板上市管理暂行方法》
《上市公司信息显露管理方法》《证券公司融资融券业务试点管理办
法》和《证券市场禁人规定》
2、个人非法吸取也许变相吸取公众存款()户以上的，应予追诉。

正确答案是：C，
剖析
个人非法吸取也许变相吸取公众存款30户以上的，应予追诉。

3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的
账户不包括()。

融券专用证券账户
信用交易证券交收账户
C.信用交易资本交收账户
D.客户信用交易担保资本账户
正确答案是：D，
剖析
证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的
账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资本交收账户。

4、被中国证监会依法取消执业证书也许因违反本方法被协会注
销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

正确答案是：B，
剖析
被中国证监会依法取消执业证书也许因违反本方法被协会注销
执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5、公司申请公司债券上市交易，公司债券本质刊行额很多于人
民币()
万元
万元
亿元
亿元
正确答案是：A，
剖析
公司申请公司债券上市交易，公司债券本质刊行额很多于人民币
5000万元。

6、证券公司应当向()申请颁发经营证券业务同意证。

中国证券督查管理机构
中国证券业协会
C.中国证券登记结算部门
D.中国证券自律协会
正确答案是：A，
剖析
期货公司业务实行同意制度，由国务院期货督查管理机构依照其
商品期货、金融期货业务种类颁发同意证。

期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以够申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货督查管理机构规定的其他期货业务。

7、金融市场中的刊行市场又称为()。

A.次级市场
一级市场
C.第二市场
D.柜台市场
正确答案是：B，
剖析
金融市场中的刊行市场又称为一级市场。

8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5年以下
有期徒刑也许拘役，并处以也许单处违纪所得()罚金。

倍以上3倍以下
倍以上5倍以下
倍以上4倍以下
倍以上10倍以下
正确答案是：B，
剖析
证券、期货交易内幕信息的知情人员也许非法获取证券、期货交
易内幕信息的人员，在涉及证券的刊行，证券、期货交易也许其他对
证券、期货交易价格有重要影响的信息还没有公开前，买入也许卖出该证券，也许从事与该内幕信息相关的期货交易，也许泄露该信息，或
者明示、表示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期
徒刑也许拘役，并处也许单处违纪所得1倍以上5倍以下罚金;情节
特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违纪所得1倍以
上5倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处分金，并对其直接负
责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑也许拘役。

内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

9、证券刊行人不得供应虚假信息，必定保证所出文件的()。

真实性、正确性、完满性
真实性、正确性、及时性
C.及时性、真实性、效益型
D.及时性、真实性、完成性
正确答案是：A，
剖析
《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券刊行人不能够供应
虚假信息的义务，刊行人向国务院证券督查管理机构也许国务院授权
的部门提交的证券刊行申请文件，必定真实、正确、完满。

为证券发
行出拥相关文件的专业机构和人员，必定严格执行法定职责，保证其所出具文件的真实性、正确性和完满性
10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是
()。

由国务院拟定并宣布的行政法规
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会拟定并宣布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司
拟定的自律性规则
D.由证券看守部门和相关部门拟定的部门规章及规范性文件
正确答案是：C，
剖析
证券市场的法律、法规能够分为四个层次：(1)由全国人民代表
大会或全国人民代表大会常务委员会拟定并宣布的法律。

(2)由国务
院拟定并宣布的行政法规。

(3)由证券看守部门和相关部门拟定的部
门规章及规范性文件。

(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证
券登记结算有限公司拟定的自律性规则。

以上四个层次的法律效力依
次降低。

11、()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国
证券法》规定成立的经营证券业务的有限责任公司也许股份有限公
司。

上市公司
证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
正确答案是：B，
剖析
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定成立的经营证券业务的有限责任公司也许股份有限公司。

12、投资主办人与原证券公司清除劳动合同的，原证券公司应当
在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

正确答案是：A，
剖析
投资主办人与原证券公司清除劳动合同的，原证券公司应当在
日内向中国证券业协会进行离职备案。

13、以下选项中，属于发生信息显露违纪行为而认定为应当从重
处分状况的是()。

不直接从事经营管理
任职时间短、不认识状况
C.在信息显露违纪案件中变造、隐瞒、破坏凭据，也许供应伪证，
阻拦检查
D.碰到股东、本质控制人控制也许其他外面干预
正确答案是：C，
剖析
发生信息显露违纪行为而认定为应当从重处分的状况包括：(1)
不配合证券看守机构看守，也许拒绝、阻拦证券看守机构及其工作人
员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段搅乱执法。

(2)在信息显露违法案件中变造、隐瞒、破坏凭据，也许供应伪证，阻拦检查。

(3)两
次以上违反信息显露规定并碰到行政处分也许证券交易所纪律处分。

(4)在信息显露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。

(5)证监
会认定的其他状况。

14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办也许协
办证券、期货投资咨询版面、节目也许与电佩服务部门进行业务合作
时，应当向()备案。

中国证券业协会
中国证券督查管理委员会
C.地方证管办
D.证券交易所
正确答案是：C，
剖析
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办也许协办证券、期货投资咨询版面、节目也许与电佩服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。

15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券督查管理机构和证券交易所报送
年度报告。

正确答案是：D，
剖析
年度报告是依法编制的反响公司整个会计年度的生产经营状况
及其他各方面基本状况的法律文件。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券督查
管理机构和证券交易所报送。

16、自股东会会议经过之日起60日内，股东与公司不能够完成协
议的，股东能够自股东大会决议经过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

正确答案是：D，
剖析
自股东会会议定策经过之日起60日内，股东与公司不能够完成股
权收买协议的，股东能够自股东会会议定策经过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

17、证券公司股东的非钱币财产出资总数不得高出证券公司注册
资本的()。

A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
正确答案是：A，
剖析
证券公司的股东应当用钱币也许证券公司经营必需的非钱币财
产出资。

证券公司股东的非钱币财产出资总数不得高出证券公司注册
资本的30%
18、转融通保证金证券金融公司睁开转融通业务，应当向证券公司收取必然比率的保证金。

证券能够充抵保证金，但钱币资本的比率不得低于应收取保证金的()。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案是：B，
剖析
转融通保证金证券金融公司睁开转融通业务，应当向证券公司收取必然比率的保证金。

证券能够充抵保证金，但钱币资本的比率不得低于应收取保证金的15%。

19、以下关于证券公司从事客户财产管理业务应当吻合的条件的说法中，错误的选项是()。

经中国证监会鉴定为综合类证券公司
A.拥有优异的法人治理结构、齐全的内部控制细风险管理制度，
并获取有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且吻合中国证监会关于综合类证
券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
正确答案是：C，
剖析
证券公司从事客户财产管理业务，应当吻合以下条件：(1)经中
国证监会鉴定为综合类证券公司。

(2)净资本不低于人民币2亿元，
且吻合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。

(3)
客户财产管理业务人员拥有证券从业资格，无不良行为记录，其中具
有3年以上证券自营、财产管理也许证券投资基金管理从业经历的人员很多于5人。

(4)拥有优异的法人治理结构、齐全的内部控制细风险管理制度，并获取有效执行。

(5)近来1年未碰到过行政处分也许刑事处分。

(6)中国证监会规定的其他条件。

20、甲某，19岁，现在读大二，已经经过了协会组织的资格考
试，()证券从业资格。

不拥有
年后拥有
C.已经拥有
年后拥有
正确答案是：C，
剖析
从业资格获取的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满
18周岁，拥有高中以上文化程度和完满民事行为能力。

(2)资格考试
由协会一致组织。

参加考试的人员考试合格的，获取从业资格。

(3)从业资格不实行专业分类考试。

资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

依照证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参照
21、证券营业部负责人应当每3年最少逼迫离岗一次，逼迫离岗时间应当连续很多于()个工作日。

正确答案是：B，
剖析
证券营业部负责人应当每3年最少逼迫离岗一次，逼迫离岗时间
应当连续很多于10个工作日。

22、欺诈刊行股票、债券罪的主体主若是()。

单位
自然人
C.复杂客体
D.简单客体
正确答案是：A，
剖析
欺诈刊行股票、债券罪的主体主若是单位，自然人在必然条件下也能成为犯罪的主体。

23、证券业协会也许证券督查管理机构的工作人员，故意供应虚
假资料，捏造、变造也许销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取
消从业资格，并处以()的罚款。

万元以上3万元以下
万元以上5万元以下
万元以上5万元以下
万元以上10万元以下
正确答案是：C，
剖析
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构
的从业人员、证券业协会也许证券督查管理机构的工作人员，故意提
供虚假资料，捏造、变造也许销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，
取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

24、以下关于有限责任公司股权转让说法不正确的选项是()。

有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部也许部分股权
股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同
意
C.人民法院依照法律规定的逼迫执行程序转让股东的股权时，应
当通知公司及全体股东，其他股东在相同条件下有优先购买权
D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应更正公司章程和股东名册中相关股东及其出资额的记录
正确答案是：B，
剖析
股东的股权转让股东的股权转让应依照以下法律规则和手续： 1.
公司内部转让。

有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部也许部分股权。

2.公司外面转让。

股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过多数赞成。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征采
赞成，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为赞成转让。

其他股东多数以上不相同意转让的，不相同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为赞成转让。

经股东赞成转让的股权，在相同条件下，其他股东有优先购买权。

两个以上股东主张执行优先购买权的，协商确定各自的购买比率;协商不行的，依照转让时各自的出资比率执行优先购买权。

公司章程对股权转让还有规定的，从其规定。

3.人民法院依法逼迫转让。

人民法院依照法律规定的逼迫执行程序转
让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在相同条件下
有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满20日不执行优先购买权的，视为放弃优先购买权。

4.股权的继承。

自然人股东死亡后，其合法继承人能够继承股东资格;但是，公司章程还有规定的除外。

5.转让股权后应当执行的手续。

股东依法转让股权后，公司应当注销
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原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应更正公司章程和股东名册中相关股东及其出资额的记录。

对公司章程的该项更正不需再由股东会表决。

25、证券公司为单一客户办理定向财产管理业务，应当与客户签订定向财产管理合同，经过()的账户为客户供应财产管理服务。

客户
证券公司
C.客户的配偶
D.其他证券公司
正确答案是：A，
剖析
证券公司为单一客户办理定向财产管理业务，应当与客户签订定
向财产管理合同，经过该客户的账户为客户供应财产管理服务。

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