过程审核打分表

合格大部
分合
格
部分
合格
小部分合格不合格结论/N.A.扣分原因
1是否已具有顾客对产品的要求?产品和生产
过程要求是否考虑完整？包括重要特性、法规要求、功能尺寸、装配尺寸、材料、过程能力、各类设备、工装、模具、检测仪器、工序流程、工位布置等。

1086408
2
是否有工艺流程图，令人满意吗？（包括接受原材料、返工、标识废品、检测和运输、特殊特性等）
1086408
3特殊特性是否完整识别、排序和传递？1086408
4
新产品的产品图样是否完整、统一、清晰、正确？是否受控并得到顾客批准？2016128016
5产品标准是否齐全，标准水平如何？是否受控？是否满足顾客要求、包括相关的法律法规要求？
1086408
6产品/过程开发是否具有开发计划? 并遵守目标值？
1086408
7是否策划/落实了开发的资源？是否计划/具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
1086408
8
是否已进行了完整DFMEA/PFMEA，并确定改
进措施？水平如何？
10
86406
9
产品和过程的更改是否进行评定？FMEA在项目过程中是否及时补充更新？
1086408
10是否在开发的三个阶段制定并实施了质量计划（控制计划）？完整性、有效性如
何？
1086406
11特殊特性在控制计划中是否注明了量具、样本大小、检验频次？对每道工序的样本
大小和检查频率的规定是否合理？
1086408
一、新产品设计开发过程
浙江吉利控股集团有限公司
过程审核打分表
GLW00080902 版本号：2
评审项目
12过程作业指导书、检验指导书是否与控制
计划一致？
1086406
13是否具有各阶段所要求的认可/合格证明？
包括对二级供方的PPAP认可。

2016128016
14批量生产条件下试生产是否有效进行？1086408
15批量生产条件下的生产文件和检验文件是
否具备且齐全？体现的技术要求与产品图
纸、标准是否一致？（允许高于标准要
求）
1086408
16是否已具备所要求的批量生产能力？1086408
180138
★17是否有经过最新修改的产品图纸？是否受
控？
20161280N.A
18图纸内容是否完整、清晰、统一、正确？108640N.A
19产品标准是否齐全，标准水平如何？是否
受控？是否满足顾客要求、包括相关的法
律法规要求？
108640N.A
★20产品实现过程的操作指导书、检验指导书
是否完整？体现的技术要求与产品图纸、
标准是否一致？（允许高于标准要求）
20161280N.A
21是否有工艺流程图，令人满意吗？（包括
接受原材料、返工、标识废品、检测和运
输、特殊特性等）
108640N.A
22是否有PFMEA，令人满意吗？（从潜在风
险系数，与生产流程相符的数量，及是否
包括生产和程序要求的规定等方面考虑）
有证据表明这一文件正在使用吗？是否有
证据表明该文件是一个变动的文件？
108640N.A
23过程控制计划是否有效并可以接受吗？特
殊特性是否完整一致，是否是最新的版
本？
108640N.A
24PFMEA中列出的“现有控制”是否在控制计
划中进行了陈述？控制计划中的过程控制
是否对PFMEA高风险顺序数进行了陈述？
108640N.A
25特殊特性在控制计划中是否注明了量具、
样本大小、检验频次？对每道工序的样本
大小和检查频率的规定是否合理？
108640N.A
26过程作业指导书、检验指导书是否与控制
计划一致？
108640N.A
27产品更改是否经过验证？108640N.A
130
28实验室能力如何？是否具备型式检验所需
检测设备?
2016128016
注：此内容达产时不审核
二、过程控制文件
三、检验和试验过程
★a、必须具备生产过程、产品质量抽查所
需监视测量装置。

是否满足产品和过程特
性的要求？当不具备关键生产过程监控和
成品出厂关键检验项目检测设备时，本条
得分为0分
2016128016
b、所有的监视测量装置是否都正确地标识
、校准或检定？
1086408
c、当监视测量装置失效时是否开展追溯？1086408
d、控制计划所有具有恒定源的监视测量装
置的MSA是否都开展了？是否充分有效？
1086408 e、相关专业人员是否具有资格?1086408
30是否按照规定有效实施了相关的进货检验
和试验？（抽查所有关键重要外协、外包
件）
1086406
31是否按照规定有效实施了相关的过程检验
和试验？（抽查所有过程产品的关键重要
特性）（达产审核时不审）
108640N.A
32是否按照规定有效实施了相关的出厂检验
和试验？（包括年度的型式试验）（达产
审核时不审）
108640N.A
★33从合格品库中抽取至少3种关键、重要外协
（包括外包）件进行现场检验、试验。

2016128016
34在生产演示生产至少300件产品中，每道工
序按作业指导书的要求进行检测。

2016128016
★35生产演示生产至少300件产品中，抽取合格
成品进行性能抽查（具备条件时）。

20161280N.A
36对准备交运的零件，供应商是否实施了“
以客户角度进行的检查”？并出示出厂检
查报告。

1086408
37标准样块和样件是否能验证检验和防错设
施的有效性?
108640N.A
190110
38对每一种产品的所有采购件是否都有经评
审合格的供应商清单? 合格供方水平如
何？
2016128016
39选择新的供应商、取消或限制现有供应商
是怎样的？（对供应商的管理）
1086408
29
四、采购过程
40如何防止更改后的材料或零部件与更改前
的材料或零部件混用？（更改前的在制品
如何处理？）（达产审核时不审）
108640N.A
41原材料和外购件是否确定并执行了不合格
品管理办法？是否进行统计分析？
1086408
42对于待检、已收、退货和待处理的零部件
或原材料，是否有分区存放的隔离制度？
合格品的存放环境如何？先进先出吗？
1086408
6040
43生产设备的自动化程度如何？工艺的先进
性如何？加工手段是否齐全？
2016128016
44严格工艺纪律，对过程参数实行监控，并
保存记录
1086408
45生产工位、检验工位是否符合要求？1086408
46当零件有追溯性要求时，控制是否与最终
产品组成部件的可追溯性联系起来？
1086408
47在生产流程中的产品、零件、半成品、原
材料都正确地标识了吗（例如：图号/ 件号
、版本号、批次号、铸造号等）？摆放位
置与检验状态对应吗？如果有要求的话能
保证其可追溯性吗？
1086408
48每道工序是否都有适宜的作业指导书和过
程检验指导书？现场是否齐全？
1086408
49作业指导书中规定的工装、模具等是否配
备齐全？水平如何？
2016128016
50极限样件是否有效，操作者在工作中是否
使用？
108640N.A
51所有的设备和测量仪器都有操作规程标贴
在现场吗？明显吗？
1086408
52工装、模具、检验和试验设备是否按要求
进行管理？
1086406
53是否有设备、工装及辅助设备的预防性和
预见性维护计划，是否照计划实施了维
护？是否进行设备点检？
1086406
五、制造过程
54操作者是否能理解指导书的内容？操作者
是否注意到产品的关键特性？
1086408
55操作者是否经过严格的培训?1086408
56控制计划中规定采用SPC的工序是否正确
地对数据进行记录? 数据是否标出了合
理的控制限?
108640N.A
57当发生问题时，相关责任人员是否及时了
解分析，及时执行反应计划?
108640N.A
58失控点是否注明已采用纠正措施?108640N.A
59不合格品是否得到有效控制？是否制订了
返工品的作业指导书（包括重新检查）?
1086408
60制造过程是否具备必须的能力(计量型数据
的Ppk, Cpk, Cmk)?如能力不达要求的，
是否开展100%检验
1086408
61在生产演示生产至少300件产品或生产线运
行2小时中，计算每个工序和整个生产线的
一次交验合格率。

1086408
62包装和物料转运及工位器具是否能够保证
零件免于损坏? （供方生产过程）
1086408
63成品包装和发运技术要求是否符合产品的
特点及顾客要求？
1086408
64物流是否顺畅？前后工序衔接是否良好？
5S实施如何？
1086406
65现在采用的工艺是否与顾客批准的一致？
当某一有追溯性要求的零件如果是采用组
合模具或经过多腔模制造的零件，则应对
模具的每腔/每副模具进行认可。

（一级商
、二级商都如此要求）
1086408
66如果不止一个班生产，信息是否交叉传递
给下一班次?
1086408
67有无故障紧急处理规程？1086408
270178 68有无解决质量问题的组织？1086408
69所有造成质量损失成本增加的项目，应进
行监控，必要时追溯到PFMEA和控制计
划，以确定系统在哪里失效？
1086408
六、质量管理
70是否定期进行过程审核？对发现的问题是
否采取了与风险程度相适应的有效的纠正措施？在需要时，还要对相应的文件更新
（例如：FMEA，控制计划，作业指导书等）1086408
71
关键特性、重要特性的检测/试验数据是否记录并存档？（包括SPC 资料）
1086408
72
是否所有的内部加工的和客户抱怨的质量趋势（报告、索赔、零公里故障等）都被有效的监控、及时更新并且符合相应的指标？1086408
73是否能完成规定的质量目标（PPM值）？
1086408
74对制造过程是否进行持续改进？108640670
54
结论：
审核组长：实际得分：审核员：评审总指数I.T：
供方名称：实际总分：审核时间：NA 项总分：*、对于审核中的不适用项用N.A.在结论栏中标识，该项不计入总分内。

N.A必须正确使用，并加以说明。

打“★”的项目为否决项，如果得分为零，则结论直接评定为D级。