证券部关键绩效考核指标[整理版]

投资证券公司营业部经理绩效考核指标量表

考核期内客户资产规模达到元以上
5
员工持证率
10%
考核期内员工持证率达到%
6
客户投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达到100%
7
新增客户数量
5%
考核期内新增客户数量达到户
8
有效客户数量
5%
考核期内有效客户数量在户以上
9
客户满意度
5%
考核期内客户满意度评分在分以上
10
员工管理
5%
考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上
投资证券公司营业部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
营业部经理
部门
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
佣金收入
20%
考核期内佣金收入达到元以上
2
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率在%以上
3
经营成本降低率
15%
考核期内经营成本降低率达到%
4
客户资产规模
15%
本次考核总得分
考核
指标
说明
1.客户投诉解决率
客户投诉解决率＝ ×100%
2.有效ห้องสมุดไป่ตู้户数量
指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
签字：日期：
签字：日期：

证券营业部绩效考核实施细则

证券营业部绩效考核实施细则为了确保证券营业部的经营效益和员工绩效的有效管理，制定了以下证券营业部绩效考核实施细则。

1.考核目标和指标(1)经营目标：根据公司年度经营计划确定营业部的经营目标，如完成业务规模、业绩收入等。

(2)绩效指标：根据经营目标制定相应的绩效指标，包括但不限于业务量、客户贡献度、风险控制、资产质量等。

2.考核周期和频次(1)考核周期：每年度为一个考核周期，根据公司制定的业绩考核周期进行考核。

(2)考核频次：根据公司要求，每季度、每月或每周进行绩效考核。

3.绩效考核方法和权重(1)绩效考核方法：综合运用定性和定量的方法进行绩效考核，定性指标可以包括员工业务能力、团队协作等评估；定量指标可以包括业务规模、业绩贡献、客户满意度等考核。

(2)绩效考核权重：根据证券营业部的具体情况，制定和调整各项绩效指标的权重，确保绩效考核的客观性和公正性。

4.绩效考核结果和奖惩措施(1)绩效考核结果：根据绩效考核指标的完成情况，对营业部进行排名和绩效评定，形成绩效考核结果。

(2)奖励措施：对绩效优秀的营业部和个人给予相应的奖励，包括但不限于奖金、晋升机会、培训机会等。

(3)惩罚措施：对绩效不佳的营业部和个人给予相应的惩罚，包括但不限于降职、罚款、限制晋升等。

5.绩效考核流程和责任分工(1)绩效考核流程：绩效考核由公司人力资源部门和证券营业部共同负责，具体流程包括目标设定、数据收集、绩效评定、奖惩措施等。

(2)责任分工：公司人力资源部门负责绩效考核制度的设计和执行，证券营业部负责绩效考核数据的提供和指标完成情况的反馈。

6.绩效考核结果的监督和激励机制(1)监督机制：公司设立专门的部门或岗位对绩效考核结果进行监督，确保绩效考核的公正性和准确性。

(2)激励机制：对绩效优秀并能取得成效的营业部和个人，提供特殊的奖励和激励机制，鼓励他们继续保持和提升绩效。

7.绩效考核制度的监督和改进(1)监督机制：公司内部设立监督机构或委员会，对绩效考核制度进行定期或不定期的监督，确保绩效考核制度的有效实施。

某证券公司KPI绩效指标体系方案)

3
我们的工作方法关键绩效指标的相关性测试样张
4
我们的工作方法平衡分数卡
5
在绩效管理实施中出现的问题与解决方案
数据收集
绩效考核中最耗时的部分
根据不同分析需要，确定信息的准确程度与详细程度
避免数据收集的不一致性
关键考核指标越详细，数据收集的成本就越高
内部渠道
• 内部报告 • 从前的研究 • 内部专家
调整公司的分配制度，建立与绩效管理相配套的激励制度
23
绩效管理循环
有有优优秀秀的的表表现现？？为为使使股股东东和和客客户户满满意意，，我我们们必必须须在在经经营营程程序序上上超超越越什什么么？？
公司关键流程
• 成本 • 质量 • 时间
学学习习与与发发展展我我们们如如何何取取得得更更好好地地发发展展？？
11
平衡分数卡的分解
财务表现收入完成率费用预算率
财务表现利润增长率
客户市场公司客户满意度
客户市场经纪业务客户满意度
经纪业务总部
公司
客户市场客户投诉解决率
客户服务部
营业部
营业部
营业部
财务表现收入完成率费用预算率客户市场营业部客户增长率营业部客户流失率营业部客户投诉数
呼叫中心
客户市场来电应答等候时间客户咨询当场解决
为为完完成成使使命命，，我我们们将将如如何何保保持持变变化化与与改改进进的的能能力力？？
✓ 分解公司的关键绩效指标到部门，并明确部门流程层面能对分数卡绩效有所贡献的指标
✓ 通过对部门流程绩效指标的考核去推动部门关键绩效指标的实现

证券公司绩效考核管理办法

证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。

本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。

考核原则（一）公开、公平、公正性原则。

（二）全员考核、层级管理原则。

（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。

（四）部门考核与个人考核相结合原则。

第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。

年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。

（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。

（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。

（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。

（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。

第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。

（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。

各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。

营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。

（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。

证券营业部绩效考核实施细则

证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。

一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。

（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。

（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。

二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。

由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。

三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。

月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。

具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。

具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。

（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。

（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。

根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。

由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。

2.确定原则。

根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。

具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。

证券公司人员绩效考核

证券公司人员绩效考核随着证券市场的不断发展，证券公司的人员绩效考核也成为了证券公司管理中的重要一环。

证券公司人员的绩效考核对于公司的发展和员工的个人发展都具有重要的意义。

本文就证券公司人员的绩效考核进行探讨。

一、证券公司人员绩效考核的重要性证券公司是一个以人为本的企业，员工的素质和业绩直接影响公司的发展。

因此，证券公司人员绩效考核非常重要，它能够帮助公司评估员工的工作表现，发现员工的优点和不足，进而制定合理的培训和激励计划，提高员工的工作效率和工作质量，为公司的发展提供有力的保障。

二、证券公司人员绩效考核的指标证券公司人员绩效考核的指标应该包括两个方面：一是业务指标，二是行为指标。

1.业务指标业务指标是证券公司人员绩效考核的主要指标，它能够反映员工的业务水平和业绩表现。

业务指标应该根据不同岗位的特点和职责制定，例如：（1）证券交易员：交易量、交易金额、成交率、客户数量、客户满意度等。

（2）投资顾问：客户数量、客户资产规模、业务拓展能力、客户满意度等。

（3）研究员：研究报告质量、研究成果转化率、客户满意度等。

2.行为指标行为指标是评价员工绩效的重要依据，它能够反映员工的工作态度和工作能力。

行为指标应该根据公司的文化和价值观制定，例如：（1）工作态度：工作积极性、责任心、合作意识等。

（2）工作能力：专业技能、学习能力、创新能力等。

（3）服务质量：服务态度、服务效率、服务满意度等。

三、证券公司人员绩效考核的方法证券公司人员绩效考核的方法应该根据公司的特点和员工的岗位制定，主要有以下几种：1.定期考核定期考核是证券公司人员绩效考核的主要方法之一，它可以帮助公司及时了解员工的工作表现，发现问题并进行改进。

定期考核的时间一般为半年或一年一次，考核周期结束后，公司应该及时制定激励和培训计划，帮助员工提高工作能力和业绩水平。

2.随机考核随机考核是为了检验员工的工作能力和业务水平而进行的不定期考核，它能够反映员工的工作状态和工作能力。

证券业机构绩效考核评价指标

附件2证券业机构绩效考核评价指标.;.;备注：若公司营业收入增长率和净利润增长率为负值，该项指标得分为零。

.;证券业机构绩效考核评价指标解释一、对地方经济发展的贡献情况1、客户资产总额相对指数客户资产总额相对指数=本公司客户资产总额/考评范围内各公司最高客户资产总额2、股票首发主承销家数相对指数股票首发主承销家数相对指数=本公司股票主承销家数/考评范围内各公司该项指标最高值3、股票及债券承销金额相对指数股票及债券承销金额相对指数=本公司股票及债券承销金额/考评范围内各公司该项指标最高值4、新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数新三板市场：是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，即在全国中小企业股份转让系统挂牌。

区域性股权交易市场：是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。

新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数=本公司承销新三板、区域性股权交易市场挂牌企业家数/考评范围内各公司该项指标最高值5、交易总金额相对指数交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各公司该项指标最高值6、创新业务相对指数创新业务：是指证券监管部门及其他相关部门批准开展的创新业务，主要包括融资融券、直投、股指期货等。

融资融券：是指证券公司向投资者出借资金供其买入证券，或出借证券工期卖出的经营活动。

直投：是指对非公开发行公司的股权进行投资。

股指期货：指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖，到期后通过现金结算差价来进行交割。

此项为加分因素，每获得一项由证监会认可的创新业务资格，加3分。

7、就业及新增就业人数相对指数就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范围内各公司就业人数最高值新增就业人数相对指数=本公司新增就业人数/考评范围内各公司新增就业人数最高值8、缴纳地方税收相对指数缴纳地方税收相对指数=本公司当年实际纳税总额/考评范围内各公司当年实际纳税总额最高值9、贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况指标此项为定性评分，根据各机构贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况按照百分制打分。

投资证券人员绩效考核

投资证券人员绩效考核19.1投资部关键绩效考核指标19.2证券部关键绩效考核指标19.4营业部经理绩效考核指标量表19.5客户经理绩效考核指标量表19.6营业部绩效考核方案②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超岀基本工资的存量收入不计提提成工资。

③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。

④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。

若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。

⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。

若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。

⑥客户经理的新增客户提成长期有效。

客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。

若客户经理当年没有岀现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。

五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。

①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。

②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。

③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。

首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4〜7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。

反之，不能申请晋级。

其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。

对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。

证券部副经理绩效考核指标

证券部副经理绩效考核指标
1、证券部副经理KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1季度Leabharlann 作评价季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
50
季度绩效考核表
本岗位提交报告
对计划工作的总结与分析，对阶段工作的设想与计划
2
股份公司规范运作与
对外协作
制作公司股东大会、董事会及监事会召开的会议材料及会议记录及时、准确、充分、完整，档案管理有序; 制作公司对外信息披露的相关材料、制作上报证管办及政府主管部门材料的准确性与及时性
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
影响力
35
领导能力
20
人际交往能力
20
沟通能力
15
专业技能
10
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否注重协作，发挥团队精神
40
处理问题是否全面周到
20
是否要求自己以身作则
20
是否关心员工成长及员工工作效率
10
是否勇于承担责任
10
合计
100
30
季度绩效考核表
上报材料
会议材料
加强对会议材料、会议记录、档案、对外信息披露和上报资料工作的管理，确保内部信息的完整和对外信息传递的准确与及时
3
内部满意度
见部门满意度调查表
20
相关部门评价，人力资源部汇总
人力资源部
提高内部服务质量，加强内部信息沟通与协作
2、证券部副经理能力/态度要求列表
项目
能力类型

证券总经理绩效考核指标

证券公司总经理绩效考核指标姓名职务任职时间集团分管领导签字：本人签名：证券公司总经理绩效考核指标计分方法1. 计划利润完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。

其它打分方法：以区间分差除以本区间率差得出每一个百分点对应的平均分值，然后计算。

2. 费用控制率（资料来源：财务部）控制率大于125%计21分，控制率小于65%计100分，其他计分方法同1。

3. 满意度指标计分方法：按实际情况算（资料来源：集团公司总经理、分管领导）证券公司副总经理绩效考核指标(分管业务管理部、投资银行部、上海管理总部、电脑部) 姓名职务任职时间总经理签字：本人签名：证券公司副总经理绩效考核指标计分方法(分管业务管理部、投资银行部、上海管理总部、电脑部)1. 二级市场计划利润完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。

其它打分方法：以区间分差除以本区间率差得出每一个百分点对应的平均分值，然后计算。

2. 二级市场占有率（资料来源：企划部）低于（C-0.3%）21分,高于(C+0.5%)计100分。

其它计分方法同上。

3. 一级市场利润计划完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。

其它打分方法：以区间分差除以本区间率差得出每一个百分点对应的平均分值，然后计算。

4. 一级市场占有率（资料来源：企划部）低于（C-0.25%）计21分，高于(C+0.25%)计100分，其它计分方法同上。

5. 费用控制率（资料来源：财务部）控制率大于125%计21分，控制率小于65%计100分，其他计分方法同1。

证券公司总经理助理绩效考核指标(协管业务管理部)姓名职务任职时间总经理签字：分管领导签字：本人签名：证券公司总经理助理绩效考核指标计分方法(分管业务管理部)1. 二级市场计划利润完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。

证券部经理绩效考核表

季度工作评价
50
关键事件说明表 1.评分为10的考核项目的事例说明
2.评分为2、0的考核项目ห้องสมุดไป่ตู้事例说明
考核者对被考核者的工作改进建议
编号
证券部经理绩效考核表
部门证券部岗位 KPI KPI内容工作任务完成情况对存在问题的分析和提出的建议下阶段工作计划和目标合计制作公司股东大会、董事会及监事会召开的会议材料会议记录及时、准确、充分、股份公司规范运作完整，档案管理有序与对外协作制作公司对外信息披露的相关材料、制作上报证管办及政府主管部门材料的准确性与及时性合计内部满意度部门满意度总计考核人签名考核等级人力资源部意见、 60 20 20 100 35 35 30 30 100 100 20 100 得分权重 (100%) 加权得分副经理姓名

金融证券人员绩效考核

第 1章金融证券人员绩效核查投资部要点绩效核查指标序号KPI 指标核查周期指标定义 / 公式资料本源1 投资估量编制及时率季 / 年度规准时间内完成估量编制的次数×100% 投资部估量编制的总次数2 投资计划完成率季 / 年度本质投资额投资部×100%计划投资额3 投资估量控制率季 / 年度当期本质发生投资花销额×100% 财务部投资花销估量额投资回报阶段回报目标实现数4 季 / 年度×100% 投资部目标总数目标完成率项目研究报项目评审过程中发现项目研究报告的出5 季 / 年度投资部告的正确性错次数投资项目运行监控规准时间内提交报告的次数×100%6 季 / 年度投资部报告提交及时率报告提交的总次数7 投资方案经过率季 / 年度方案经过数量×100% 投资部方案拟定总数证券部要点绩效核查指标序号KPI 指标核查周期指标定义 / 公式资料本源1 信息显露及时率季/ 年度信息显露及时的次数证券部×100%信息显露的总次数因对外信息显露的相关资料、上报证管办证券部各种资料2 季/ 年度及政府主管部门资料不吻合相关规定而董事会制作合规性被退回的次数监事会季报、半年报、规准时间内完成编制的次数×100%3 季/ 年度证券部年报编制的及时率需完成编制的总次数4股东大会季/年度与会股东对股东大会筹备的满意度议论证券部筹备满意度的算术平均值配股、分红等方案经过数量5 证券部季/ 年度×100%方案的经过率方案拟定总数投资咨询答复及时的次数6 ×100% 证券部季/ 年度需答复的咨询总数答复及时率融资部要点绩效核查指标序号KPI 指标核查周期1 融资总数季/ 年度2 融资计划完成率季/ 年度渠道拓展3 季/ 年度计划完成率4 融资成本降低率季/ 年度5 融资周期季/ 年度6 融资报告经过率季/ 年度融资解析报告7 季/ 年度提交及时率指标定义 / 公式企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总数本质融资额×100%计划融资额新拓展渠道数×100%原有渠道数估量成本－本质成本估量成本×100%完成某项融资项目所需要的时间报告经过数量报告拟定总数×100%报告提交及时的次数×100%报告提交的总次数资料本源财务部融资部融资部财务部融资部融资部融资部营业部经理绩效核查指标量表被核查人姓名核查人姓名职位职位营业部经理总经理部门部门营业部序号KPI 指标权重绩效目标值核查得分1 佣金收入20% 核查期内佣金收入达到元以上部门工作2 15% 核查期内部门工作计划完成率在% 以上计划完成率3 经营成本降低率15% 核查期内经营成本降低率达%4 客户财富规模15% 核查期内客户财富规模达到到元以上5 员工持证率10% 核查期内员工持证率达%6 客户投诉解决率5% 核查期内客户投诉解决率达100%7 新增客户数量5% 核查期内新增客户数量达到到户8 有效客户数量5% 核查期内有效客户数量在户以上9 客户满意度5% 核查期内客户满意度评分在分以上核查期内部门员工绩效核查平均得分在分10 员工管理5%以上本次核查总得分1.客户投诉解决率解决的投诉数客户投诉解决率＝×100%投诉总数2.有效客户数量指在营业部开户且在一准时期内有交易记录的客户数量核查指标说明被核查人核查人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：客户经理绩效核查指标量表被核查人姓名核查人姓名职位职位客户经理营业部经理部门部门营业部营业部序号KPI 指标权重绩效目标值核查得分1 存量客户财富20% 核查期内存量客户财富达到元以上2 新增客户财富15% 核查期内新增客户财富达到元以上3 客户资本周转率15% 核查期内客户资本周转率达%4 客户财富流失率15% 核查期内客户财富流失率低于%5 客户财富增值率10% 核查期内客户财富增值率在% 以上6 投诉解决率5% 核查期内客户投诉解决率达到00%7 客户满意度10% 核查期内客户满意度评分在分以上协作部门核查期内协作部门员工满意度评分在分以8 5%员工满意度上9 领导满意度5% 核查期内领导满意度评分达到分以上本次核查总得分核查 1. 客户资本周转率指标客户资本周转率 = 成交量（核查期）×100%（期末总财富＋期初总财富）/ 2 说明 2. 客户财富流失率流失客户托管市值客户资本流失率 = 所管理客户托管市值合计×100% 3. 客户财富增值率客户财富增值率 = 期末财富总值－期初资产总值×100% 期初财富总值4. 投诉解决率解决的投诉数投诉解决率 =×100%投诉总数签字：被核查人日期：签字：核查人日期：签字：复核人日期：营业部绩效核查方案受控状态方案名称营业部绩效核查方案编号一、目的① 为提升客户服务水平，激励客户经理开发新客户，提升营业部员工的积极性。

部门责权划分和绩效考核——证券部

0.1
注重人力资源管理，有效落实各项制度保持合理的人员流动率
有效落实各项人力资源制度，保持合理的人员流动率
基本执行各项人力资源制度，人员流动率略高
未完全执行各项人力资源制度，人员流动率失常
人力资源管理失控
6、经营管理
0.1
提出经营管理方面建设性意见并被采纳
提出经营管理方面可行性意见并被采纳
提出经营管理方面意见
部门内部无纠纷，能配合其他部门开展工作
部门内部无纠纷，能配合其他部门开展工作，当有推诿现象
部门内部有纠纷，不能配合其他部门开展工作
本部门综合得分：（最高分为120分）
部门优势与劣势综述：
部门负责人签字：
总经理签字：
备注：1、分值分布：“很好”为90-100；“好”为80-89；“一般”为70-79；“欠佳”为60-69，“差”
证券部部门责权划分和绩效考核表
职责
1．负责协调与证监会、股票交易所的关系，及时按照相关要求向国家有关部门递交文件
2．负责筹备股东大会、董事会、监事会的召开及相关准备工作
3．负责企业从二级市场融资的相关工作
4．负责企业股票分红派息工作
5．负责对于企业股东大会、董事会、监事会产生文件的管理工作
权力
1．有对企业资产投资的建议权和审核权
按要求完成部门计划，基本实现部门工作职责
基本成部门计划，正完善部门工作职责
不能部门计划，减弱部门工作职责
完全不能完成部门计划，部门工作职责淡化
3、资产、设备管理情况
0.1
由工程管理部或资产管理部测评、计算
4、责任事故
0.1
无任何责任事故
无重大责任事故
发生一起重大责任事故
发生一起重大责任事故

证券公司的营业部交易主管业绩考核指标表

营业部运行经理
4
辅导经纪业务交易者工作的效果
10%
及时辅导投资者正确使用营业部提供的各项服务设施设备；及时更新、维护营业部信息栏内容，做好证券信息的收集、分类和加工工作，及时对客户作信息咨询；及时解答与处理客户在委托时碰到的各类问题
营业部运行经理
5
对柜面人员的相关业务培训工作的效果
10%
根据营业部业务发展需求，不定期安排对柜面人员的岗位职责、业务技能、服务水平、新产品认知等方面的培训；培训效果显著
证券公司的营业部交易主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
1
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
编号
GS
权重
目标效果
考核人
1
交易环境管理工作的效果
20%
设备、人员、信息栏等准备工作充分、及时，维护正常交易环境
营业部运行经理
2
交易服务管理工作的效果
40%
维护交易场所的交易秩序，监控交易通讯设备的正常运转，确保营业部日常工作的正常开展；搜集客户意见和建议并及时汇报与反馈；及时、妥善处理投资者与营业部之间的纠纷，维护了营业部的良好形象
营业部运行经理
3
客户的接待工作的效果20%接待工作非常周到、细致、得体，并积极介绍公司业务情况，介绍客户与相关客户经理深入洽谈
营业部运行经理

证券部关键绩效考核指标[整理版]

投资证券公司营业部经理绩效考核指标量表

证券营业部绩效考核实施细则

某证券公司KPI绩效指标体系方案)

证券公司绩效考核管理办法

证券营业部绩效考核实施细则

证券公司 人员 绩效考核

证券业机构绩效考核评价指标

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证券部副经理绩效考核指标

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证券部经理绩效考核表

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部门责权划分和绩效考核——证券部

证券公司的营业部交易主管业绩考核指标表

证券公司人员绩效考核