建立我国统一框架下的排污权交易机制
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螭 金 项 ｆｊ： 家 ｝｛：会 科 学 基 金 项 ‘绿 色 发 展 卜排 污 权 交易 机 制 埘 雾 霾 治 胂 的 影 响 饥 娌 研 究 ”（Ｉ７ＢＪＩＤ４２）：湖 南 竹 ｝Ｉ：科 成 委 ！会 课题 绿 色 发 展 ‘排 污 权 制 度 卜ｊ市 场 机 制联 动 ’的雾 霾 治胂 问 题 研 究 ”（ＸＳＰＩ７ＹＢＺＣ１６６）
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建立我 国统一框 架下的排污权交易机制
为对 象而忽视了碳 排放权 ；ｅｔ清军 、李爱年 等着 眼于排污权 的初 始分 配进行研 究 ，但都 是 以初 始分 配有偿 性为出发点 ，同样忽略了碳排放权 的初始分配是无偿 的。② 由于主要污染物排 污权在 我国先人 为主 ，很多学 者认 为排污权就是主要污染物排污权 ，这是错误 的 ，因为碳排 放权其本 质也是排 污权 。因此 ，本 文从 我 国排 污权 交易制度框架下分别 阐述 了两 种排 污权 交易 的现状 及 特征 ，提 出我 国应 当统一 两 种排 污权 交易 的观 点 ，最后对此给予相应 的对策建议 。
一 、 两 种 排 污 权 交 易ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ之 理 论 基 础
主要污染物排污权和碳排放权交易 的理论基 础都是科斯 产权理论 ，即在总量 目标下通 过产权 的清晰 界 定赋予环境容量资源稀缺性及价值性 ，企业通过 排污权交 易实现生 产成本最 小化和利 润最大化 。主要污染 物排污权交易类似于美 国排污权交 易制度 中 的排 放削减 信用 机制 ，实 行 的是 配额 差额 交易 ，其 虽然有 总量 目标 、排污权配额交易等环节 ，但是企业 在二 级市场 中所交 易 的配额是 经政府 所核定 和认 定且 覆盖 排污量 后剩余 的部分配额 。而且 ，在排放 削减信用机制 中只支持企业在泡泡 （Ｂｕｂｂｌｅ）内交易并不允许泡泡外交 易 ， 这与主要污染物排污权不允许跨试点交易 相似。因此 ，主要 污染物排 污权交易 实际上 只是在命令 一控制 型 政策 的基础上给予 了企业一定 的灵 活性 ，并不是 完全意义上 的环境 经济政策 ，只能称之 为 “总量控 制 目标 下 的排放削减信用 ”。碳排放权交易实行 的是 总量控 制与交 易机 制 ，企业 可 以在 二级市 场上交 易所拥 有 的全 部配额而且不需要政府 的认定 ，只需在合 规期 内其配额 能够覆盖 排污量 即可。碳 排放权 交易在二 级市场 中 支持跨期交易如 “银行 ”存储 （Ｂａｎｋｉｎｇ）政策 、跨 区交易以及允许 个人投 资者 、机构 投资者等 参与交易 。总量 控制与交易机制相 比排放 削减信用 机制 给予 了企 业更 大 的灵 活性 ，更 具市 场激励 性 ，增 强 了企 业参 与排 污 权交易 的意愿 和动机 。
１ ：｛ ｆ金南 、董战峰 ：《巾困的排 污权交易实践 ：探索 创新》，《第 ｝一一届ｒ｝｜网技 术管理 年会沦文集》，２０１４年， ５３８灭 Ｚ ］ 润 ：《全 球 碳 交 易 市 场 概 况 》，《节能 与 环 保 ｝２０１２年 第 ２期 ＋ 刘 炳 江 ：《强 力 推 进 排 污 权 交 易 试 点 努 力 开 创 减 ￣ＬＩ－．作 创 新 硒 面 》．《环 境 保 护）２０１４第 ｌ８期
， 是全球第… 个 自愿参 与温室气体减排 的交 易平 台。２００３年 ，澳大 利业新 南戚尔 Ｉ 州温 ｑ－ 减 排 汁划 （ＮＳＷ Ｇ（；Ａｓ）启 动 ，是 拿球最早 实施 的强制性减排计划之 一。 ２００５年欧 盟碳排放 贸易机制 （Ｅｌ Ｊ ＥＴＳ）成 ， 并成为全球最大 的温室 气体交 易Ｉｆｆ场 。２００６年 ，加 拿大蒙 特利 尔气候 交易 所成立 。２００８ ，新 ＪＪｌ１坡 交 易 所 及 新 兰 排 放 体 系等 其 他 环 境 交 易 所 陆 续 成 立 。 主 要 污 染 物 排 污 权 交 易 从 ｌ９８７年 Ｉ 海 ｌ Ｉ ＂ 腱 ＣＯＤ排污权 践 至今已有 ３０年 的历史 ，２００７年通过批 复浙江 、江 苏 、『大】蒙古 、湖北 、湖 南等 １ １个试点 『Ｉ卜Ｉｎ 上 Ｊｆ展排污权交 易外 ，福 建 、江西等地 也 自发开展 了排污权 有偿使 刚和交易的探 索＿ｌ 作 ”２０Ｉ１ ｑ ，发改蚕批 准 瓦 ，肯两 市开 展 碳 排 放 权 交 易 试点 工 作 ，从 此 形 成 了 我 冈 主 要 污 染 物 排 污 极 和 碳 排 放 枞 交 易 齐头 进 的 ＪＩＪｊ 面 口前，关于排污权 交易 的文献 主要是从其 交 易制 度 、运 行环 节及相 关政 策建 ｝义等 方 分）ｊＩＪ刈… ｊ０染 物 排 污 权 和碳 排 放 权 进 行 研究 ２０１ １年 之 前 ，由 于碳 排 放 权 交 易 术在 我 国实 践 ， 内 ： 研 究 ｊ二嘤 ｛， 于 污 染物 排 污权 领域 之 后 ．研 究 碳 排 放 权 交 易 的 文 献 逐 年 增 加 然 ，却 鲜 有 文 献 埘其 行之 ｌｈｊ的 特 瞍 『人Ｊ涵关 系进行研 究 如何燕 、 美霞 等 人对我 国的排污权交 易制度进 行研 究时基小都以 ＿ 丰要ｆ‘染物￣ｌｔ－ｉ，ｊ仪
建立我 国统一框架 下的排污权交 易机制 米
◎ 吴 朝 霞 曾石 安
内容提 要 排污权 交易在 我国的应用分两步走 ，分别 为主要污 染物排 污权 和碳排放 权 。 主 要 污 染 物 排 污 权 交 易和 碳排 放 权 交 易在 实 践 上 分别 选 择 了 不 同 的 模 式 ，从 而 使 得 其 运 行 环 节 如 总 量 目标 、初 始 分 配 、配 额 交 易 等 相 差 甚 远 。 事 实上 ，两者 同 根 同源 ，本 文 分 别 对 两 种 排 污 权 交 易 的理 论 基 础 和 现 状 作 了具 体 阐 述 ，描 述 了 两 者 的 不 同特 征 ，提 出 两 种 排 污 权 交 易应 逐 步 融 合建 立 统 一 的 框 架 ，最 后 对 此 提 出相 应 的 对 策 建 议 ．为 完善 我 国排污权 交易制度提供借 鉴和 参考。
关 键 词 排 污 权 主 要 污 染 物 排 污 权 碳 排 放 权 发 展现 状 对 策 分 析 ［中图分类号 ］Ｘ１９６；１；１）６２．２ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］０４４７—６６２Ｘ（２０１８）０８—００６２—０８
排 污 权 交 易 旨在 利 用 经 济 于．段 解 决 外 部 性 导致 的 市 场 欠 灵 题 。 荚 同 ＳＯ，排 放 额 交 踢项 Ｈ（酸 Ｉ：ｆ：ｊ汁 划 ），南 利福尼 亚 域 清洁空气激励 市场项 ｝ｊ（ＲＥＣＩ ＡＩＭ），以及美 东北 ＮＯ 交 易项 门的成功 使得排 污 权 交 易 成 为 一 项 重 要 的 环 境 经 济 政 策 。存 伞球 层 次 ，排 污 权 交 易 机 制 主 要 用 于 碳 排 放 贸 易 ｕ ２００２ 焚 交 易 体 系 （ＵＫ ＥＴＳ）成 ，成 为 全 球 第 一 个 二 氧 化 碳 排 放 权 交 易 市 场 ２００３年 ，芝 ＪＪ口＿廿ｆ 候 交 踢所 （ＣＣＸ）成
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建立我 国统一框 架下的排污权交易机制
为对 象而忽视了碳 排放权 ；ｅｔ清军 、李爱年 等着 眼于排污权 的初 始分 配进行研 究 ，但都 是 以初 始分 配有偿 性为出发点 ，同样忽略了碳排放权 的初始分配是无偿 的。② 由于主要污染物排 污权在 我国先人 为主 ，很多学 者认 为排污权就是主要污染物排污权 ，这是错误 的 ，因为碳排 放权其本 质也是排 污权 。因此 ，本 文从 我 国排 污权 交易制度框架下分别 阐述 了两 种排 污权 交易 的现状 及 特征 ，提 出我 国应 当统一 两 种排 污权 交易 的观 点 ，最后对此给予相应 的对策建议 。
一 、 两 种 排 污 权 交 易ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ之 理 论 基 础
主要污染物排污权和碳排放权交易 的理论基 础都是科斯 产权理论 ，即在总量 目标下通 过产权 的清晰 界 定赋予环境容量资源稀缺性及价值性 ，企业通过 排污权交 易实现生 产成本最 小化和利 润最大化 。主要污染 物排污权交易类似于美 国排污权交 易制度 中 的排 放削减 信用 机制 ，实 行 的是 配额 差额 交易 ，其 虽然有 总量 目标 、排污权配额交易等环节 ，但是企业 在二 级市场 中所交 易 的配额是 经政府 所核定 和认 定且 覆盖 排污量 后剩余 的部分配额 。而且 ，在排放 削减信用机制 中只支持企业在泡泡 （Ｂｕｂｂｌｅ）内交易并不允许泡泡外交 易 ， 这与主要污染物排污权不允许跨试点交易 相似。因此 ，主要 污染物排 污权交易 实际上 只是在命令 一控制 型 政策 的基础上给予 了企业一定 的灵 活性 ，并不是 完全意义上 的环境 经济政策 ，只能称之 为 “总量控 制 目标 下 的排放削减信用 ”。碳排放权交易实行 的是 总量控 制与交 易机 制 ，企业 可 以在 二级市 场上交 易所拥 有 的全 部配额而且不需要政府 的认定 ，只需在合 规期 内其配额 能够覆盖 排污量 即可。碳 排放权 交易在二 级市场 中 支持跨期交易如 “银行 ”存储 （Ｂａｎｋｉｎｇ）政策 、跨 区交易以及允许 个人投 资者 、机构 投资者等 参与交易 。总量 控制与交易机制相 比排放 削减信用 机制 给予 了企 业更 大 的灵 活性 ，更 具市 场激励 性 ，增 强 了企 业参 与排 污 权交易 的意愿 和动机 。
１ ：｛ ｆ金南 、董战峰 ：《巾困的排 污权交易实践 ：探索 创新》，《第 ｝一一届ｒ｝｜网技 术管理 年会沦文集》，２０１４年， ５３８灭 Ｚ ］ 润 ：《全 球 碳 交 易 市 场 概 况 》，《节能 与 环 保 ｝２０１２年 第 ２期 ＋ 刘 炳 江 ：《强 力 推 进 排 污 权 交 易 试 点 努 力 开 创 减 ￣ＬＩ－．作 创 新 硒 面 》．《环 境 保 护）２０１４第 ｌ８期
， 是全球第… 个 自愿参 与温室气体减排 的交 易平 台。２００３年 ，澳大 利业新 南戚尔 Ｉ 州温 ｑ－ 减 排 汁划 （ＮＳＷ Ｇ（；Ａｓ）启 动 ，是 拿球最早 实施 的强制性减排计划之 一。 ２００５年欧 盟碳排放 贸易机制 （Ｅｌ Ｊ ＥＴＳ）成 ， 并成为全球最大 的温室 气体交 易Ｉｆｆ场 。２００６年 ，加 拿大蒙 特利 尔气候 交易 所成立 。２００８ ，新 ＪＪｌ１坡 交 易 所 及 新 兰 排 放 体 系等 其 他 环 境 交 易 所 陆 续 成 立 。 主 要 污 染 物 排 污 权 交 易 从 ｌ９８７年 Ｉ 海 ｌ Ｉ ＂ 腱 ＣＯＤ排污权 践 至今已有 ３０年 的历史 ，２００７年通过批 复浙江 、江 苏 、『大】蒙古 、湖北 、湖 南等 １ １个试点 『Ｉ卜Ｉｎ 上 Ｊｆ展排污权交 易外 ，福 建 、江西等地 也 自发开展 了排污权 有偿使 刚和交易的探 索＿ｌ 作 ”２０Ｉ１ ｑ ，发改蚕批 准 瓦 ，肯两 市开 展 碳 排 放 权 交 易 试点 工 作 ，从 此 形 成 了 我 冈 主 要 污 染 物 排 污 极 和 碳 排 放 枞 交 易 齐头 进 的 ＪＩＪｊ 面 口前，关于排污权 交易 的文献 主要是从其 交 易制 度 、运 行环 节及相 关政 策建 ｝义等 方 分）ｊＩＪ刈… ｊ０染 物 排 污 权 和碳 排 放 权 进 行 研究 ２０１ １年 之 前 ，由 于碳 排 放 权 交 易 术在 我 国实 践 ， 内 ： 研 究 ｊ二嘤 ｛， 于 污 染物 排 污权 领域 之 后 ．研 究 碳 排 放 权 交 易 的 文 献 逐 年 增 加 然 ，却 鲜 有 文 献 埘其 行之 ｌｈｊ的 特 瞍 『人Ｊ涵关 系进行研 究 如何燕 、 美霞 等 人对我 国的排污权交 易制度进 行研 究时基小都以 ＿ 丰要ｆ‘染物￣ｌｔ－ｉ，ｊ仪
建立我 国统一框架 下的排污权交 易机制 米
◎ 吴 朝 霞 曾石 安
内容提 要 排污权 交易在 我国的应用分两步走 ，分别 为主要污 染物排 污权 和碳排放 权 。 主 要 污 染 物 排 污 权 交 易和 碳排 放 权 交 易在 实 践 上 分别 选 择 了 不 同 的 模 式 ，从 而 使 得 其 运 行 环 节 如 总 量 目标 、初 始 分 配 、配 额 交 易 等 相 差 甚 远 。 事 实上 ，两者 同 根 同源 ，本 文 分 别 对 两 种 排 污 权 交 易 的理 论 基 础 和 现 状 作 了具 体 阐 述 ，描 述 了 两 者 的 不 同特 征 ，提 出 两 种 排 污 权 交 易应 逐 步 融 合建 立 统 一 的 框 架 ，最 后 对 此 提 出相 应 的 对 策 建 议 ．为 完善 我 国排污权 交易制度提供借 鉴和 参考。
关 键 词 排 污 权 主 要 污 染 物 排 污 权 碳 排 放 权 发 展现 状 对 策 分 析 ［中图分类号 ］Ｘ１９６；１；１）６２．２ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］０４４７—６６２Ｘ（２０１８）０８—００６２—０８
排 污 权 交 易 旨在 利 用 经 济 于．段 解 决 外 部 性 导致 的 市 场 欠 灵 题 。 荚 同 ＳＯ，排 放 额 交 踢项 Ｈ（酸 Ｉ：ｆ：ｊ汁 划 ），南 利福尼 亚 域 清洁空气激励 市场项 ｝ｊ（ＲＥＣＩ ＡＩＭ），以及美 东北 ＮＯ 交 易项 门的成功 使得排 污 权 交 易 成 为 一 项 重 要 的 环 境 经 济 政 策 。存 伞球 层 次 ，排 污 权 交 易 机 制 主 要 用 于 碳 排 放 贸 易 ｕ ２００２ 焚 交 易 体 系 （ＵＫ ＥＴＳ）成 ，成 为 全 球 第 一 个 二 氧 化 碳 排 放 权 交 易 市 场 ２００３年 ，芝 ＪＪ口＿廿ｆ 候 交 踢所 （ＣＣＸ）成