第八章制度变迁的动因理论
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• （2）随着生产规模的扩大，交易费用和外部性成倍扩大， 由宪法赋予政府掌握国家的“暴力潜能”，可产生“规模 经济”效应；
• （3）随着制度的演变和经济关系的调整，在经济上获得 独立地位的利益主体就有进入政治体系和增大自己谈判力 量的愿望，以上过程也将要求对与新的制度安排不相适应 的法律条文进行修改或制定新的法规。
第二节 制度变迁的需求
制度变迁需求的含义 影响制度变迁需求的因素
制度变迁需求的含义
制度的需求，是因为它具有一定的经济价值 或能够给制度的消费者提供某些服务。
制度变迁的需求，指对效益更高的新制度的 需求。
制度变迁的需求曲线与制度的需求曲线相同， 制度变迁过程不过是新制度对旧制度的替代 过程。对新制度的需求就是对制度变迁的需 求。
制度类别 宪法秩序 规范性行为准则
内生变量 制度安排 制度安排的利用程度
外生变量：对制度变化的需求 相对产品和因素价格 宪法秩序 技术 市场规模
外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净
利益动态顺序 变化途径/制度演变
制度非均衡的类型
1.制度供给不足
指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从 而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替 代。
• 制度的短期供给不足
• 制度的长期供给不足
第一，由个人会自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制 度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题；
第二，在潜在利润诱致的制度变迁不能满足社会对有效 制度的需求的情况下，政府的强制性制度变迁成为必然； 但政府也可能失灵。
不得重新取得机动车驾驶证；醉酒驾驶营运机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒 醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任；十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取 得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。 • 饮酒后或者醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公 安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，终生不得重新取得机动车驾驶证。
引子
亚洲为什么没有出现工业革命？（制度不足使技术进步的积累和潜在的巨大市场不 起作用 ）
联产承包取代“大锅饭” 中国户籍管理制度变迁
• 第一阶段，1958年以前，属自由迁徙期； • 第二阶段，1958年～1978年，为严格控制期； • 第三阶段，1978年以后，半开放期。
个税起征点的变动；（800,2000,3000） 醉酒驾车新规（2011年5月1日起实行）
• 醉酒驾驶机动车辆将一律吊销驾照，依法追究刑事责任；并在5年之内不得重新取得。 • 酒精含量达到80mg以上，以前最严重是十五天拘留，罚款一千，暂扣驾驶证六个月，现
在要拘役1个月到六个月，罚款直接是法院判罚金，吊销驾照 • 饮酒后驾驶营运机动车的，处十五日拘留，并处五千元罚款，吊销机动车驾驶证，五年内
戴维•菲尼（1988）对制度变迁供求分析中过于强调需求忽视供 给的不足再次提出批评。
林毅夫（1989）总结性地指出：“制度能提供有用的服务，制 度选择及制度变迁可以用‘需求——供给’这一经典理论框架 进行分析。”
制度变迁供求分析的框架
对制度变迁的供求分析框架进行全面总结的 是戴维•菲尼。
之所以出现了不满意或不满足，是因为现行制度安 排和结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排 和结构。
制度非均衡的原因前面已经分析，如要素和产品相 对价格的长期变动、技术进步、其他制度安排的变 迁、市场规模的变化、偏好的变化和偶然事件等会 使制度变迁的需求曲线发生移动，而宪法秩序和规 范性行为准则的改变、制度设计的成本和实施新安 排的预期成本、社会科学知识的进步和制度选择集 的改变及上层决策者的利益等会移动制度变迁的供 给曲线，而这两者都会导致制度非均衡的实现。
大学生就业制度的变迁、住房制度的变迁、医疗制度变迁等
制度变迁（Institution Change ）
制度变迁，指一种新的、效益更高的制度对 另一种旧的、效益低的制度的替代过程。制 度变迁是一个动态的现实过程，在这个过程 中，涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行 制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的 效果如何等问题。因此，制度变迁的理论应 该包括：制度变迁的主体、制度变迁的动力、 制度变迁的方式、制度变迁的效率评价等方 面。
• 一是规模经济；
• 二是外部性；
• 三是克服对风险的厌恶；
• 四是市场失败和不完善市场的发展。
影响制度变迁需求的因素
1.要素和产品相对价格的长期变动
• 德姆塞茨（1967）关于美国印第安人土地私有 权的发展；
• 舒尔茨（1968）也研究了要素和产品相对价格 变动对制度变迁需求的影响，他还具体分析了 经济增长和人力资本价值提高对制度变迁需求 的一些表现；
• 诺斯和托马斯主要根据支配产权的规制的制度 变迁解释了西欧在900-1700年间的经济增长。
要素和产品相对价格的长期变动是诱致历 史上多次产权制度变迁的主要原因。
2.技术进步
技术进步对制度变迁需求影响可以从他对生 产和交易的作用等方面说明：
• 从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的 潜在外部性；
• 从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使 原先不起作用的某些制度安排起作用；
• 从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所 有者或各个经济部门之间的收入流的分割。
3.市场规模
4.其他制度安排的变迁
• 林毅夫（1989）指出，由于某个制度结构中制度 安排的实施彼此依存，某个特定制度安排的变迁， 可能引起对其他制度安排的服务需求；
• 把制度分为三种类型：
宪法秩序； 制度安排； 规范性行为准则。
戴维斯和诺斯（1971）指出，分析框架中内 生变量是各种制度安排，外生变量则是以宪 法秩序为核心的制度环境。
在借鉴戴维斯和诺斯理论的基础上，戴维•菲 尼提出了自己的制度变迁的供求分析框架。
制度安排的需求与供给的分析框架
制度变迁供给的主体与原则
在新制度经济学家看来，只要是有意识地推动制度 变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变 迁的供给主体。可以是团体，可以是个人，也可以 是政府。其中政府或者说国家是最重要的。
制度变迁供给的基本原则—制度变迁的收益大于制 度变迁的成本。制度变迁的供给成本包括：
• 第一，规划设计、组织实施的费用； • 第二，清除旧制度的费用； • 第三，消除变迁阻力的费用； • 第四，制度变迁造成的损失； • 第五，随机成本。
人们在什么情况下会产生对新制度的需求？
• 戴维•菲尼认为，现有的制度安排无法获得某些潜 在利益，就会产生改变现有制度安排的需求；
• 诺斯认为，“正是获利能力无法在现存的安排结 构内实现，才导致了一种新的制度安排的形成”。
据诺斯观点，现有制度安排下无法获得的潜 在利益（诺斯称为“外部利润”）主要来源 于：
• 制度安排均衡，指一项制度安排的供给完全适应 需求从而处于暂时不变的状况。
• 制度结构均衡，指一种制度结构的供给完全适应 需求从而处于暂时不变的状况。
一种制度安排或制度结构实现均衡比一般商品 实现均衡要困难得多。
制度的非均衡
制度非均衡，就是人们对现存制度的一种不满意或 不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。
• 是否与其他经济接触；
• 政府政策的改变。
4.上层决策者的利益
第四节 制度的均衡与非均衡
制度的均衡 制度的非均衡及其类型
制度的均衡
制度均衡，指在影响人们的制度变迁需求和供 给因素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁 需求、制度安排不再变动的一种相对静止状态。 包括制度安排均衡和制度结构均衡。
新制度经济学制度市场理论简介
制度市场，由制度变迁需求与供给关系构成 的总和；
仅以制度供给者的数量为标准来划分制度市 场的话，可分为三种类型：
• 完全竞争的制度市场； • 寡头垄断的制度市场； • 完全垄断的制度市场。
制度非均衡的类型
2.制度供给过剩
指相对于社会需求而言有些制度是多余的， 或是故意供给或维持一些过时的、低效的制 度。也有长短期之分。
制度变迁供给的含义
制度变迁供给，就是一种新制度的“生产者” 在制度变迁收益大于制度变迁成本的情况下 设计和推动制度变迁的活动，它是制度变迁 的生产者供给愿望和能力的统一。
在其他条件不变的情况下，如果我们仅考察 制度变迁的收益（或成本）与制度变迁供给 数量与质量的关系，制度变迁的供给也可以 用供给曲线来表示。
3.社会科学知识的进步和制度选择集的改变
• 社会科学和有关专业知识的进步降低了制度发展 的成本；
• 纵观历史，社会知识使制度绩效和制度创新得以 增进，主要是通过成功先例的逐渐积累或作为行 政与管理知识与经验的副产品来实现的。
制度选择集（林毅夫提出的概念），林认为， 社会科学的进步能扩大制度选择集，下面两 因素也可以：
规范性行为准则对制度变迁的供给会产生深刻的影响
2.制度设计的成本和实施新安排的预期成本
按照戴维•菲尼的观点，主要取决于设计新制 度的人力资源和其他资源的要素价格。
• 人力资源； • 要素成本； • 实施上的预期成本。
组织费用； 技术革新； 知识的积累、教育体制的发展等； 政府权力的稳固上式和它对社会生活更多方面的渗透。
戴维斯和诺斯（1971）在《制度变迁与美国经济增长》一书中 再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度 安排需求和供给变动的因素作了初步探讨。
拉坦（1978）在其《诱致性制度变迁理论》论文中，明确使用 “制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并在诺斯的 基础上对引起制度变迁供求变化的因素作了进一步的分析。还 指出舒尔茨和诺斯等人对制度变迁的供给缺乏分析。
制度长期供给过剩的原因：
• 一些行业或部门的企业的寻租活动或导致过多 的政府管制，进而导致过多的低效制度的长期 供给；
• 还与政府官员的设租行为有关。
政治家或官员也是经济人； 政府干预会产生寻租活动，有寻租必然有设租。
诺斯认为，对于不同主体推动的制度变 迁，其成本与收益是有所不同的，不同 行为主体对同一制度变迁的成本与收益 的计算包括：
• 一是个体成本与收益；
• 二是社会成本与Байду номын сангаас益；
• 三是政治成本与收益。
影响制度变迁供给的因素
1.宪法秩序与规范性行为准则
宪法秩序如何影响制度变迁供给？-杨瑞龙
• （1）宪法秩序通过对政体和基本经济制度的明确规定了 界定制度创新的方向和形式；
5.偏好的变化
• 偏好不是一般意义上的个人偏好，而是群体的偏 好，即某一集团的共同爱好、价值观念等。
6.偶然事件
• SARS——流行病防治法、公共卫生法；
• 9.11恐怖事件——美国公共安全法。
第三节 制度变迁的供给
制度变迁供给的含义 制度变迁供给的主体与原则 影响制度变迁供给的因素
第八章 制度变迁的动因理论
第一节 制度变迁的供求分析 第二节 制度变迁的需求 第三节 制度变迁的供给 第四节 制度的均衡与非均衡
第一节 制度变迁的供求分析
制度变迁供求分析的形成 制度变迁供求分析的框架
制度变迁供求分析的形成
最早对制度变迁进行供求分析的是舒尔茨。
• 在1968年《制度与人的经济价值的不断提高》一文中，他明确提出了制 度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并将它 们引入到制度变迁分析中。
• （3）随着制度的演变和经济关系的调整，在经济上获得 独立地位的利益主体就有进入政治体系和增大自己谈判力 量的愿望，以上过程也将要求对与新的制度安排不相适应 的法律条文进行修改或制定新的法规。
第二节 制度变迁的需求
制度变迁需求的含义 影响制度变迁需求的因素
制度变迁需求的含义
制度的需求，是因为它具有一定的经济价值 或能够给制度的消费者提供某些服务。
制度变迁的需求，指对效益更高的新制度的 需求。
制度变迁的需求曲线与制度的需求曲线相同， 制度变迁过程不过是新制度对旧制度的替代 过程。对新制度的需求就是对制度变迁的需 求。
制度类别 宪法秩序 规范性行为准则
内生变量 制度安排 制度安排的利用程度
外生变量：对制度变化的需求 相对产品和因素价格 宪法秩序 技术 市场规模
外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净
利益动态顺序 变化途径/制度演变
制度非均衡的类型
1.制度供给不足
指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从 而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替 代。
• 制度的短期供给不足
• 制度的长期供给不足
第一，由个人会自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制 度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题；
第二，在潜在利润诱致的制度变迁不能满足社会对有效 制度的需求的情况下，政府的强制性制度变迁成为必然； 但政府也可能失灵。
不得重新取得机动车驾驶证；醉酒驾驶营运机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒 醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任；十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取 得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。 • 饮酒后或者醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公 安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，终生不得重新取得机动车驾驶证。
引子
亚洲为什么没有出现工业革命？（制度不足使技术进步的积累和潜在的巨大市场不 起作用 ）
联产承包取代“大锅饭” 中国户籍管理制度变迁
• 第一阶段，1958年以前，属自由迁徙期； • 第二阶段，1958年～1978年，为严格控制期； • 第三阶段，1978年以后，半开放期。
个税起征点的变动；（800,2000,3000） 醉酒驾车新规（2011年5月1日起实行）
• 醉酒驾驶机动车辆将一律吊销驾照，依法追究刑事责任；并在5年之内不得重新取得。 • 酒精含量达到80mg以上，以前最严重是十五天拘留，罚款一千，暂扣驾驶证六个月，现
在要拘役1个月到六个月，罚款直接是法院判罚金，吊销驾照 • 饮酒后驾驶营运机动车的，处十五日拘留，并处五千元罚款，吊销机动车驾驶证，五年内
戴维•菲尼（1988）对制度变迁供求分析中过于强调需求忽视供 给的不足再次提出批评。
林毅夫（1989）总结性地指出：“制度能提供有用的服务，制 度选择及制度变迁可以用‘需求——供给’这一经典理论框架 进行分析。”
制度变迁供求分析的框架
对制度变迁的供求分析框架进行全面总结的 是戴维•菲尼。
之所以出现了不满意或不满足，是因为现行制度安 排和结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排 和结构。
制度非均衡的原因前面已经分析，如要素和产品相 对价格的长期变动、技术进步、其他制度安排的变 迁、市场规模的变化、偏好的变化和偶然事件等会 使制度变迁的需求曲线发生移动，而宪法秩序和规 范性行为准则的改变、制度设计的成本和实施新安 排的预期成本、社会科学知识的进步和制度选择集 的改变及上层决策者的利益等会移动制度变迁的供 给曲线，而这两者都会导致制度非均衡的实现。
大学生就业制度的变迁、住房制度的变迁、医疗制度变迁等
制度变迁（Institution Change ）
制度变迁，指一种新的、效益更高的制度对 另一种旧的、效益低的制度的替代过程。制 度变迁是一个动态的现实过程，在这个过程 中，涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行 制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的 效果如何等问题。因此，制度变迁的理论应 该包括：制度变迁的主体、制度变迁的动力、 制度变迁的方式、制度变迁的效率评价等方 面。
• 一是规模经济；
• 二是外部性；
• 三是克服对风险的厌恶；
• 四是市场失败和不完善市场的发展。
影响制度变迁需求的因素
1.要素和产品相对价格的长期变动
• 德姆塞茨（1967）关于美国印第安人土地私有 权的发展；
• 舒尔茨（1968）也研究了要素和产品相对价格 变动对制度变迁需求的影响，他还具体分析了 经济增长和人力资本价值提高对制度变迁需求 的一些表现；
• 诺斯和托马斯主要根据支配产权的规制的制度 变迁解释了西欧在900-1700年间的经济增长。
要素和产品相对价格的长期变动是诱致历 史上多次产权制度变迁的主要原因。
2.技术进步
技术进步对制度变迁需求影响可以从他对生 产和交易的作用等方面说明：
• 从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的 潜在外部性；
• 从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使 原先不起作用的某些制度安排起作用；
• 从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所 有者或各个经济部门之间的收入流的分割。
3.市场规模
4.其他制度安排的变迁
• 林毅夫（1989）指出，由于某个制度结构中制度 安排的实施彼此依存，某个特定制度安排的变迁， 可能引起对其他制度安排的服务需求；
• 把制度分为三种类型：
宪法秩序； 制度安排； 规范性行为准则。
戴维斯和诺斯（1971）指出，分析框架中内 生变量是各种制度安排，外生变量则是以宪 法秩序为核心的制度环境。
在借鉴戴维斯和诺斯理论的基础上，戴维•菲 尼提出了自己的制度变迁的供求分析框架。
制度安排的需求与供给的分析框架
制度变迁供给的主体与原则
在新制度经济学家看来，只要是有意识地推动制度 变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变 迁的供给主体。可以是团体，可以是个人，也可以 是政府。其中政府或者说国家是最重要的。
制度变迁供给的基本原则—制度变迁的收益大于制 度变迁的成本。制度变迁的供给成本包括：
• 第一，规划设计、组织实施的费用； • 第二，清除旧制度的费用； • 第三，消除变迁阻力的费用； • 第四，制度变迁造成的损失； • 第五，随机成本。
人们在什么情况下会产生对新制度的需求？
• 戴维•菲尼认为，现有的制度安排无法获得某些潜 在利益，就会产生改变现有制度安排的需求；
• 诺斯认为，“正是获利能力无法在现存的安排结 构内实现，才导致了一种新的制度安排的形成”。
据诺斯观点，现有制度安排下无法获得的潜 在利益（诺斯称为“外部利润”）主要来源 于：
• 制度安排均衡，指一项制度安排的供给完全适应 需求从而处于暂时不变的状况。
• 制度结构均衡，指一种制度结构的供给完全适应 需求从而处于暂时不变的状况。
一种制度安排或制度结构实现均衡比一般商品 实现均衡要困难得多。
制度的非均衡
制度非均衡，就是人们对现存制度的一种不满意或 不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。
• 是否与其他经济接触；
• 政府政策的改变。
4.上层决策者的利益
第四节 制度的均衡与非均衡
制度的均衡 制度的非均衡及其类型
制度的均衡
制度均衡，指在影响人们的制度变迁需求和供 给因素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁 需求、制度安排不再变动的一种相对静止状态。 包括制度安排均衡和制度结构均衡。
新制度经济学制度市场理论简介
制度市场，由制度变迁需求与供给关系构成 的总和；
仅以制度供给者的数量为标准来划分制度市 场的话，可分为三种类型：
• 完全竞争的制度市场； • 寡头垄断的制度市场； • 完全垄断的制度市场。
制度非均衡的类型
2.制度供给过剩
指相对于社会需求而言有些制度是多余的， 或是故意供给或维持一些过时的、低效的制 度。也有长短期之分。
制度变迁供给的含义
制度变迁供给，就是一种新制度的“生产者” 在制度变迁收益大于制度变迁成本的情况下 设计和推动制度变迁的活动，它是制度变迁 的生产者供给愿望和能力的统一。
在其他条件不变的情况下，如果我们仅考察 制度变迁的收益（或成本）与制度变迁供给 数量与质量的关系，制度变迁的供给也可以 用供给曲线来表示。
3.社会科学知识的进步和制度选择集的改变
• 社会科学和有关专业知识的进步降低了制度发展 的成本；
• 纵观历史，社会知识使制度绩效和制度创新得以 增进，主要是通过成功先例的逐渐积累或作为行 政与管理知识与经验的副产品来实现的。
制度选择集（林毅夫提出的概念），林认为， 社会科学的进步能扩大制度选择集，下面两 因素也可以：
规范性行为准则对制度变迁的供给会产生深刻的影响
2.制度设计的成本和实施新安排的预期成本
按照戴维•菲尼的观点，主要取决于设计新制 度的人力资源和其他资源的要素价格。
• 人力资源； • 要素成本； • 实施上的预期成本。
组织费用； 技术革新； 知识的积累、教育体制的发展等； 政府权力的稳固上式和它对社会生活更多方面的渗透。
戴维斯和诺斯（1971）在《制度变迁与美国经济增长》一书中 再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度 安排需求和供给变动的因素作了初步探讨。
拉坦（1978）在其《诱致性制度变迁理论》论文中，明确使用 “制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并在诺斯的 基础上对引起制度变迁供求变化的因素作了进一步的分析。还 指出舒尔茨和诺斯等人对制度变迁的供给缺乏分析。
制度长期供给过剩的原因：
• 一些行业或部门的企业的寻租活动或导致过多 的政府管制，进而导致过多的低效制度的长期 供给；
• 还与政府官员的设租行为有关。
政治家或官员也是经济人； 政府干预会产生寻租活动，有寻租必然有设租。
诺斯认为，对于不同主体推动的制度变 迁，其成本与收益是有所不同的，不同 行为主体对同一制度变迁的成本与收益 的计算包括：
• 一是个体成本与收益；
• 二是社会成本与Байду номын сангаас益；
• 三是政治成本与收益。
影响制度变迁供给的因素
1.宪法秩序与规范性行为准则
宪法秩序如何影响制度变迁供给？-杨瑞龙
• （1）宪法秩序通过对政体和基本经济制度的明确规定了 界定制度创新的方向和形式；
5.偏好的变化
• 偏好不是一般意义上的个人偏好，而是群体的偏 好，即某一集团的共同爱好、价值观念等。
6.偶然事件
• SARS——流行病防治法、公共卫生法；
• 9.11恐怖事件——美国公共安全法。
第三节 制度变迁的供给
制度变迁供给的含义 制度变迁供给的主体与原则 影响制度变迁供给的因素
第八章 制度变迁的动因理论
第一节 制度变迁的供求分析 第二节 制度变迁的需求 第三节 制度变迁的供给 第四节 制度的均衡与非均衡
第一节 制度变迁的供求分析
制度变迁供求分析的形成 制度变迁供求分析的框架
制度变迁供求分析的形成
最早对制度变迁进行供求分析的是舒尔茨。
• 在1968年《制度与人的经济价值的不断提高》一文中，他明确提出了制 度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并将它 们引入到制度变迁分析中。