上海A股登记公司接口说明

2、日终资金结算数据库：
A股交易清算汇总数据；
国债交易清算汇总数据；
基金交易清算汇总数据；
回购交易清算明细数据；
配股交易清算明细数据；
新股中签认购清算明细数据；
新股申购（退）保证金清算明细数据；
各类权益（红利等）清算明细数据；
国债实物券欠库扣（退）款清算明细数据；
国债回购券欠库扣（退）款清算明细数据；
国债回购到期购回清算明细数据；
清算调整数据；
交收调整数据；
上交所各项杂费代理收付数据。

1：当日证券交易过户数据
数据库名： G1XXXXX.MDD
数据内容：当日交易过户明细数据,包括债券、基金、回购、股票、新股申购和新股中签数据。

发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
注：新股申购、实物债券和回购暂不记‚本次余额‛。

2：当日指定、撤指定交易投资人帐户信息数据
数据库名： G3XXXXX.MDD
数据内容：当日经交易系统确认的指定、撤指定交易的投资人股帐户信息。

发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
注：操作代码‚799999‛为指定交易，‚799998‛为撤消指定交易。

3：当日非交易过户数据
数据库名： G4XXXXX.MDD
数据内容：当日以非交易方式产生的证券过户数据,包括经本公司确认的非交易过户数据、经交易系统确认的指定、撤消指定交易的投资人帐户内的证券持有
余额数据、当日交易系统工程的摘牌数据、下一交易日上市的挂牌数据、
新产生的权益数据以及本公司受理的新托管证券等数据。

发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
4：当日非交易过户申报出错返回数据
数据库名： G5XXXXX.MDD
数据内容：当日上传的非交易过户申报数据中不符合非交易过户条件的申报数据。

发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
5:回购交易未到期对帐数据
数据库名： D3XXXXX.MDD
数据内容：当日闭市后投资人持有的未到期回购记录数据。

发送方式：在每个交易日闭市后按国债交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
合计： 105
注：过户数量（GHSL）大于零时为融资，小于零时为融券。

6：当日交易清算数据
数据库名： F1XXXXX.MDD
数据内容：按席位和品种分列的当日交易资金清算明细数据。

发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
7：当日资金结算数据
数据库名： F2XXXXX.MDD
数据内容：当日资金结算明细数据。

发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
合计： 227
3、每周发送的对帐数据：
1：投资人证券持有余额对帐数据：
数据库名： E1XXXXX.MDD
数据内容：在每周最后一个交易日闭市后投资人持有的证券余额。

发送方式：在每周最后一个交易日闭市后按交易联通席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
2：国债持有变动对帐数据：
数据库名： E2XXXXX.MDD
数据内容：同一国债交易主席位下本周的有纸化国债，无纸化国债，回购的变化记录。

发送方式：在每周最后一个交易日闭市后按交易主席位发送至对应电子信箱中。

库结构说明：
注：标志（FLAG）意义如下：
B 非交易过户
C 冻结过户
D 解冻
H 卖空（待交收）
I 强制平仓
J 权益登记
K 权益挂牌
L 权益摘牌
M 出入库
N 托管解脱管
Q 比率调整
R 席位变更
S 国债发行
Z 手工调整
3：待交收情况对帐数据
数据库名： E3XXXXX.MDD
数据内容：同一国债交易主席位下有纸化卖空透支、因有纸化卖出造成标准券透支，因无纸化卖出造成标准券透支，回购标准券透支等记录数据。

发送方式：在每周最后一个交易日闭市后按国债交易主席位发送至对应的电子信箱中。

库结构说明：
库数据名： E3XXXXX.MDD
说明：
1：各类数据库均以FOXPRO2.5下的标准DBF格式在电子信箱中存放3个工作日，在个数据库名中；
2：XXXXX表示相应的席位号；
3：MDD表示日期，其中M表示月，（M=1，2，3，…，9，A,B,C）,DD表示日。

4：股票、基金的持有数量单位为‚股‛，债券、融券数量和金额的单位为‚元‛。

5：过户数量（GHSL）大于零时为过入，小于零时为过出。

6：券商代码（QSDM）暂不用。

7：所有日期格式为：YYYYMMDD,时间格式为：HHMMSS.
8：证券类别（ZQLB）意义如下：
GF 国家法人股
GJ 国家股
GZ 债券
JJ 基金
JN 法人股（境内）
JW 法人股（境外）
PT 普通股
SF 社会法人股
YX 优先股
ZG 职工股
9：流通类型（LTLX）意义如下：
0 流通
1-9 权益次数
10：权益类别（QYLB）意义如下：
DX 兑息
HL 红利
P 配股
S 送股
Z 转配
11：过户类型（GHLX）意义如下：
B 非交易过户
C 冻结
D 解冻
E 挂失
F 新股登记
G 上市流通
H 卖空
I 强制平仓
J 登记
K 挂牌
L 摘牌
M 出入库
N 托管/解托管
O 红利补领
P 回冲
Q 笔率调整
R 席位变更
S 国债发行
T 其它
U 指定交易/撤消指定交易 V 指定交易补领
12：净买金额（BCJJE），净卖金额（SCJJE）O 为正数；
其他所有金额或费用字段均用正数表示应收金额，负数表示应付金额。

13：清算金额=净卖金额-净买金额；
实际收付=清算金额+印花税+经手费+过户费+证管费+手续费+其他费用；14：实际收付（SJSF）：该结算凭证实收付额。

其中：正数表示应收金额；负数表示应付金额。

15：清算标志（QSBZ）和附加说明（FJSM）意义如下：
注：
（1）标有‚★‛的清算标志，新系统中该记录的实际收付包含清算金额，经手费和手续费，而旧系统中不包含清算金额，只包含经手费和手续费，其清算金额包含在‚10 正常清算‛记录中。

（2）新系统中将根据证券品种分类清算，所有的清算金额，四费，手续费都计算在同一记录中，而旧系统则对权益清算的清算金额计算在‚10 正常清算‛记录中，而
将权益类的经手费和手续费单独汇总计算。

（3）新系统中将回购经手费与回购清算金额计算在同一记录中，而旧系统则将它们分开记录在‘20 回购清算’和‘22 回购经手’中。

3、每月或定期发送库
1、流通证券余额库
*用途
*格式：DBF库文件格式
*发送时间
1：每日闭市后传达送的流通证券余额库公包括新指定的客户帐户的初始证券余额数据。

2：新股（红利、配股、职工股等）上市前一日闭市后传递的流通证券余额库还包括客户帐户持有该股的全部余额数据。

3：每月中旬第一个周六上午发送完整的流通余额库。

*字段含义及使用方法
ZYE?????.DBF
说明：
1：根据每日GH????.DBF的证券成交记录更新数据库记录
2：每月中旬第一个周六上午发送完整的流通余额库
3：新股（红利、配股、职工股等）上市前一日闭市后传递的流通证券余额库还包括客户帐户持有该股的全部余额数。

2、证券权益库
*用途
*格式：DBF库文件格式
*发送时间
根据各类证券的权益（配股权等）登记日产生的权益数据于权益登记日次传送证券益库
*字段含义及使用方法
ZQY?????.DBF
若逢权益以现金并通过上网处自动派发，该权益有关数据则于上网自动派发前一日传送。

3、证券帐户资料库
*用途
*格式：DBF库文件格式
*传送时间
每月中旬第一个周六上午
*字段含义及使用方法
ZZH?????.DBF
说明：
根据登记公司提供的证券帐户登记结资料定期传送指定交易证券帐户资料库，以便各单位核对数据。

4、交易席位联通库
*用途
*格式：DBF库文件格式
*传送时间
每月中旬第一个周六上午
*字段含义及使用方法
ZXW?????.DBF
说明：
根据本所交易系统席位联通资料定期传送交易席位联通库，以便各单位核对数据。