产品批次管理规范

产品批次管理规范

（IATF16949/ISO9001-2015）

1目的和范围：

1.1用批号管理的方法实现产品的可追溯性。

1.2适用于本公司所有自制产品从原材料进厂至投料到产品交付入库、成品出货过程的批次管理。

2定义：

可追溯性：根据记载的标志追踪产品的历史、应用情况和所处场所的能力。

3职责：

3.1生产部包装组负责批号管理控制规定的归口管理并负责实施和控制。

3.2技质部负责对批次管理工作实施监督、开具自制件的合格产品过程流转卡、最终记录保存。

3.3采购负责物料批号的编制和供应商提供相关证明追溯性资料的临时保存。

3.4各生产车间依物料批号管理规定实施物料在生产中的转移记录和标识。

4批次管理总则：

4.1在生产的全过程中，批次管理与其他同步进行，出入帐、单据和标识卡，对各环节按批次进行管理，保证主要产品的可追溯性。

4.2批次编号是以原材料、半成品（本厂内和外协件）、成品（单个产品或零组件）为对象，代表同一批生产的产品或同一批投入加工的零组件，使产品的过程来龙去脉清晰。批次编号按时间和流水号连续编号，不得重号。

批次号的编制和记录：

批次编号按物料（原材料）、半成品（自制件和外协件）、成品（单个产品或零组件）的不同分别编号。

1.采购部：

板材、压线框、螺丝、冷轧材等外购物料均用我司采购部下达采购订单时与供应商确认统一的物料批次号，并建立物料采购批次管理台账，同时要求供应商按照我司要求在物料的最小包装物（塑料颗粒同样）上注明批次号和“货品编码”,原材料则要求供应商在原材料卷/板上面注明批次号；

我司编制物料批次号由四组组成：

XX(大类)+X(供应商代码)+XXXX（收货年月）+ XXXX（流水号）

针对客户（如HN）的指定原材料的批次号则把RM更改为HN：

即：HN+ X(供应商代码)+XXXX（收货年月）+ XXXX（流水号）；

2半成品仓管：

①收料入库时在“采购收货单”的“备注”栏写上批次号；

②在仓库物料卡上标明“批次号”，不同批次物料不要混料；

③生产领料/仓管发料在“领料单”/“生产发料单”上注明“批次号”，领/发料遵循先进先出原则；

④退料时半成品仓管在“出库单存根”的“备注”栏填写“批次号”，手工建立批次管理台账。

3.生产部：

本公司内部自制产品批次号编制与记录：

本公司内自制产品的识别依所用材料来分辨，现此环节其批次管理目的主要是识别产品是用何批次材料生产，故在将原材料制造半成品的各工艺流程（如剪

板、冲床下料、成型、冲孔、攻丝、铣床、钻孔等）时，各生产车间均把该原材料的批号中RM改成SP，把收货年月改成该半成品首道工序生产年月，把流水号改为当月生产次数，即半成品的批次号有四组组成：

SP+X(供应商代码)+XXXX（生产年月）+XXXX（当月生产次数）

针对客户（如HN）的半成品批次号同理，只是多了HN以示区别：

即：HN+SP+X(供应商代码)+XXXX（生产年月）+XXXX（当月生产次数）;

从本制度执行之日起，每一款半成品入库时，必须有半成品批次号。

1）线切割、冲床：

②领料：在领料单备注栏写上原材料的批次号；

②在员工日产量统计表中写上半成品的批次号;

2)机械攻丝、手动攻丝、钻床：批次号引用上一道工序线切割、冲床的半成品批次号；当设备维修、生产中断等改变时则顺应改变该半成品批次号的流水号（即产生新的半成品批次号），并在相关生产记录表中注明改变半成品批次号的原因。

3）外协件发、收料组（目前归半成品仓库管）：

①外协件（电镀、热处理）的批次号就是半成品在本公司内部加工最后一道工序的批次号：

外协件出本司时，每个周转袋上附有“合格产品转移卡”，发料员在“出库单存根”的“备注”栏写上该批次号，要求外协厂不得将不同批号的半成品混料；

②每款产品在返厂时供应商所提供的整套记录资料都要有我司唯一的批次编号，该资料由收料人保管，每月上交品质部。

③外协件回司检验合格，包装入库时产品名称、规格、数量、批次号、外协回

司日期、外协厂简称等

由收料人标识在最小包装物外，并建立外协件入库批次管理台帐；

④半成品仓管员在仓库物料卡上标明“批次号”，不同批次物料不要混料；

①在发装配（机械装配/手动装配）的料时，在“生产发料单”上注明该外协件的批次号，发料遵循先进先出原则，并建立外协件出库批次管理台账；

②外协不良品退回返工时半成品仓管在“出库单存根”的“备注”栏填写“批次号”，包装入库时在最小包装物上注明批次号、外协加工厂简称、外协回司日期，并记录进外协件出入库批次管理台帐。

4）包装组：

成品（单个产品或零组件）批次编号由三组组成，由包装组人员编号，每款产品在包装时均要形成唯一的批次号。同一款产品不同批次制造或外发时应有不同的成品批次号。

①包装组人员在“入库单”的“备注”栏填写“批次号”，在最小包装物上面印制生产年月和流水号（当月生产次数）；即：

PD+XXXX(生产年月)+XXXX(当月生产次数)；

②包装组人员将批次号填写在产品合格证上放进最小包装物内；并在包装外箱上面印制产成品批次号。

③从本制度执行之日起，每一款用于发货的产成品都必须有产品批次号；

注意：当构成产成品的一款半成品的批次号变化了则顺应改变产成品的批次号的流水号，并注明是哪款半成品的批次号改变。一款产成品的批次号是每个工作日产生至少一个，特别是循环生产

产品，可缩小追溯的生产时间范围，以便追溯从速。

针对客户（如HN）的产成品，在客户未指定产成品批次号时则根据其半成品的批次号和产成品包装年月产生产成品批次号，即：

HN+PD+XXXX(生产年月)+XXXX(当月生产次数)；

实际包装中如遇到：当构成产成品的一款半成品的批次号变化了则顺应改变产成品的批次号的流水号（即产生新的产成品批次号），并在入库单上注明该款半成品的批次改变的批次号。

一款产成品的批次号是在其包装的工作日产生至少一个，特别是循环生产的产品，可缩小追溯的生产时间范围，以便追溯从速。

4、物料部：

1）成品仓管员：

①成品仓管员在系统入账时，建立手工成品批次入库台帐;

②发货员/成品仓管在“销售出货单”上注明“批次号”，可利用系统增加空白批次号栏目，手填；

2）业务员：

①业务在系统制作“产品购销合同”（即系统中销售订单）时，如果有客户的订单号或合同号在“产品购销合同”中“客户订单号”栏中注明，另将客户代码（除业务人员外均只能看见客户代码，防止客户信息泄露）体现在销售订单上面；将客户制定的产品“序列号（批次号）”在系统中销售订单里对应产品后面的“备注”栏中注明“序列号（批次号）”；

②销售部做销售退货时，需要和客户确认当初发货时“销售出货单”上的“批次号”或“产品最小包装物上注明的批次号”，并将此批次号注明在“销售退货单”的“备注”栏中。方便品质部、生产部和工程部从速追溯产品不良原因或