上海分行开展反商业贿赂治理工作

XX银行分行2011年度治理

商业贿赂工作情况总结

按照市银行业治理商业贿赂领导小组2011年工作统一部署，分行紧密结合银行工作实际，采取了一系列措施，开展了一些实际工作，治理商业贿赂工作取得了一定的成效，现将此项工作开展情况总结如下：

一、领导班子提高认识，统一思想，把治理商业贿赂工作摆上重要日程。自市治理商业贿赂领导小组对治理商业贿赂工作作出部署后，分行首先着手领导班子提高认识、统一思想工作。班子成员认真学习治理商业贿赂有关文件，深刻理解文件精神，提高对治理商业贿赂工作的重要性、紧迫性的认识，提高对通过开展此项工作使行内党员干部切实受教育，使我行管理行为进一步规范，权力得到有效制约的认识。二是在统一思想的基础上把这项工作摆上了重要日程，明确要求全辖系统要将自查自纠、排查案件与长效机制建设相结合，实事求是，讲求实效，使商业贿赂治理工作真正抓出实效，为银行规范、稳健、长效发展打下坚实的基础。

二、建立健全组织机构，确定工作目标，明确责任分工。分行成立商业贿赂治理工作领导小组，领导小组由分行党委书记、行长任组长，党委委员、副行长任副组长，下设领导

小组办公室，分行各部门总经理任成员。领导小组要求全行全面结合《2011年治理商业贿赂工作要点》，在全行开展反商业贿赂治理工作。组织机构成立后，明确了工作指导思想、工作目标、工作范围、工作重点和工作内容等，将任务进行了分解，细化了责任分工，明确了责任部门和完成时限，形成了主要领导负总责、分管领导分工负责、各职能部门各负其责的工作机制和责任机制。

三、做好宣传动员、思想教育工作，营造商业贿赂治理工作氛围。为增强抓好这项工作的责任感、紧迫感和开展自查自纠的自觉性，分行利用各种渠道进行宣传动员，采取多项措施加强宣传教育工作。一是读书促廉。分行统一为每名党员干部提供了学习教材，请各支部每半年召开一次读书交流会，并在每次会后上报三篇学习心得。二是坚持警示教育制度。分行组织了廉政教育党课和教育基地参观活动，并下发腐败典型案例和警示教育光盘，组织学习讨论。三是加强学习交流。分行要求每名党员干部每人至少撰写两条格言警句，分行通过内部网站组织宣传交流。四是组织廉洁自律承诺书签订工作，要求每名党员干部进行签署。通过以上措施在分行内部营造了“坚决反对商业贿赂、廉洁自律从我做起”的良好氛围，切实增强了全行员工反商业贿赂的责任意识。

四、做好自查自纠工作，打好防范商业贿赂坚实基础。

（一）做好分、支行内控合规检查、自查工作。

今年上半年，分行开展了内控合规大检查工作。检查内容包括对大额不良贷款的全覆盖风险排查、对内控与案防制度执行情况进行突查检查、对重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度的执行情况进行全面排查、对银企、银银以及银行内部对账制度执行情况进行全面排查、对印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度的执行情况进行全面排查、对重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范进行全面排查等，对分行强化案件风险防范力度，有效遏制大要案发生起到了十分积极的作用。

11月，分行开展了为期一个月的内控合规自查工作。分行根据各自查单位职能及内部架构情况制定了《分行内控合规自查要点》，明确了自查范围、自查时间，并要求各自查单位应《自查要点》，结合本单位实际情况制定详细自查方案，确保自查方案的实效性和可操作性，通过自查工作达到查找风险、消除隐患、提高内控管理水平和风险防控能力的最终目的。

（二）做好员工异常行为排查工作，消除案件事故隐患。

今年下半年，为彻底消除案件事故隐患，分行开展了员工异常行为排查工作。本次排查工作对分行部门及辖内支行提出了严格的管理要求：一是要求分行各部门、各支行负责人为本单位员工异常行为管理的第一责任人，对该项工作务必要给予高度重视，落到实处，注意加强对本部门员工，特

别是对重要岗位和敏感环节人员的教育、管理和监督，坚决杜绝各类案件隐患的发生；二是要求分行各部门、各支行在日常工作中如发现员工异常行为及重大案件隐患或接到相关问题举报、投诉，要立即向分行通报，以确保隐患得到及时、有效地处理；三是要求分行各部门、各支行保证排查结果报送的及时性；四是专门制定了“员工异常行为排查工作记录表”、“员工一般异常行为核查处理报告表”、“员工重大异常行为专案处理申报表”、“员工访谈记录表”，保证排查工作有据可依、有章可循。五是专门开通了员工异常行为举报邮箱，专门负责接收全行员工信息举报。分行对行内18个部门、14个支行进行了排查，目前排查工作已有序完成。

五、紧密结合实际，加强银行长效机制建设。一是重点加强银行内部控制、授权（授信）管理、财务收支管理、大宗物品采购、营销费使用管理、绩效考核评价、员工聘用和合规文化及商业道德建设等环节的长效机制建设，进行制度梳理、查缺补漏、完善业务流程和相关规章制度，采取有效防治措施，坚决纠正不正当交易行为，有效防止了管理人员权力过于集中，确保了管理人员正确行使手中权力；二是加强作风建设，认真召开党员领导干部民主生活会。会议围绕贯彻廉政准则，加强作风建设，紧密结合分行班子的学习、思想和工作实际，认真查找了在转变工作作风和工作方法，加快发展和提高工作质量、效率方面存在的问题，以及在干

部、人才队伍建设和企业文化建设等方面存在的不足，进一步明确了努力方向，提出了整改措施；三是强化总结和举报工作。为深入推动商业贿赂治理工作，杜绝商业贿赂案件，加强和规范全行的信访工作，在全行公布了举报电话和信箱。

通过一年来的治理工作，分行全体干部员工对治理商业贿赂工作有了更高层次的认识，同时也有力地推动了分行各项工作地开展。在今后的工作中，分行将一如既往地坚决遏制商业贿赂滋生蔓延，促进银行更好更快发展，为国家经济建设贡献力量。