企业内控管理内控管理有些工作
企业内控管理制度(精选8篇)
企业内控管理制度（精选8篇）在生活中，我们每个人都可能会接触到制度，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺当执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而订立的具有法规性或引导性与管束力的应用文。
想必很多人都在为如何订立制度而苦恼吧，的我细心为您带来了企业内控管理制度（精选8篇），希望能够予以您一些参考与帮忙。
内控管理制度篇一第1条为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与掌控，防范销售过程中的差错和舞弊。
第2条销售部依据市场情况、目标利润、企业生产经营本领订立销售计划与预算，经企业销售副总审批后实施。
第3条经审批的销售预算应层层分解到各部门，细化到销售人员，以便于在销售过程中对销售成本进行有效掌控。
第4条生产部负责订立产品价目表，销售部负责订立赊销及折扣等销售优惠政策、付款政策等，报销售副总、总经理审批通过后实在实施。
第5条销售人员在销售过程中发生的有关情况，如按价目表上的规定价格、按规定条件予以的折扣，以及按信用政策确定的付款政策，应由销售经理审批后执行。
第6条销售业务中需要执行特别价格、需要超出规定条件予以折扣，以及需要超出信用政策执行特别付款政策的业务项目，应报销售副总审批，并于通过后执行。
第7条销售业务员在开展销售活动中，应适时收集并供应客户的信用信息和资料，为企业评估客户信用等级供应参考数据，财务部参加客户信用等级的评估。
第8条依据客户信用等级评价标准，销售部可依客户情况将客户分为A、B、C、D级4个信用等级，并将客户信用等级评估报告提交销售经理、销售副总审核。
第9条销售合同审批规定1．销售业务员在销售谈判中，应依据客户信用等级施以不同的销售策略。
2．销售业务员在与客户订立销售合同时，应依照以下权限执行。
（1）销售合同标的总额在10万元以下的，属销售业务员权限范围，无需报批，可直接与客户订立销售合同。
内控管理岗位职责(共6篇)
内控管理岗位职责（共6篇）第1篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。
部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。
二、岗位职责岗位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。
岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。
企业内控管理
企业内控管理摘要近年来，随着国内企业竞争日益激烈，企业内控管理成为了一项重要的管理工作。
良好的内控管理能够帮助企业规范经营行为，提高运作效率，防止风险的发生，并为企业可持续发展提供保障。
本文将从什么是企业内控管理、企业内控管理的重要性、企业内控管理的目标和原则以及企业内控管理的实施步骤等方面进行探讨。
一、什么是企业内控管理企业内控管理是指企业为了实现经营目标，通过制定一系列规章制度和执行措施，对企业的各项活动进行有序管理和监督的过程。
具体来说，企业内控管理包括企业的内部控制制度和内部审核制度，以及对于内部业务流程、资产管理、财务管理、风险管理和信息管理等的监控和控制。
二、企业内控管理的重要性企业内控管理对于企业的健康发展具有重要意义。
首先，企业内控管理能够规范企业的经营行为，保证企业遵守法律法规和企业自身的规章制度，从而降低企业违法风险和法律责任。
其次，企业内控管理能够提高企业的运作效率，减少资源的浪费，避免重复劳动和错误决策的发生。
再次，企业内控管理能够帮助企业防范风险，及时发现问题，采取有效的措施予以解决，从而保证企业的稳定发展。
最后，企业内控管理能够为企业的可持续发展提供支持，促进企业持续提高竞争力，适应市场的变化。
三、企业内控管理的目标和原则企业内控管理的目标主要包括以下几个方面：确保企业资产的安全；确保财务信息的准确可靠；提高内部流程的效率和质量；防止和发现潜在的风险；保护企业的声誉和利益；提高企业的经营效益。
在实施企业内控管理时，需要遵循以下原则：明确内控目标和职责，确保内控制度的有效性；根据企业的特点和风险情况，制定合理的内控制度；建立健全的内部控制的组织结构，明确职责和权限；制定明确的内控流程和操作规范，实现内部控制的全面覆盖；建立有效的内部审核制度和风险管理制度，提高内控管理的科学性和可靠性。
四、企业内控管理的实施步骤企业内控管理的实施步骤主要包括以下几个方面：确定内控管理的目标和范围；分析和评估企业的风险状况；制定内部控制制度和流程；建立内部控制的组织结构；落实内控制度和流程；建立内部审核体系和风险管理体系；持续改进和完善内控管理。
内控管理的六个方面
内控管理的六个方面内控管理是企业管理中至关重要的一环，它涉及到企业内部各个方面的控制和监督。
在这篇文章中，我将介绍内控管理的六个方面，包括风险管理、控制环境、信息与沟通、监督与评价、运营活动以及合规性。
1. 风险管理：风险管理是内控管理的核心。
企业需要识别、评估和应对各种风险，以确保企业的可持续发展。
风险管理包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节。
通过建立风险管理体系，企业可以及时发现和应对潜在的风险，降低风险对企业造成的影响。
2. 控制环境：控制环境是内控管理的基础，它包括企业的价值观、道德风险、组织结构、人员素质等方面。
企业应建立健全的内部控制制度，明确各级管理人员的责任和权限，确保内部控制的有效运行。
同时，企业还应加强对员工的培训和教育，提高员工的风险意识和内控意识。
3. 信息与沟通：信息与沟通是内控管理的重要环节。
企业应建立完善的信息系统，确保信息的准确性、及时性和完整性。
同时，企业还应加强内外部沟通，及时了解各方面的信息，以便做出正确的决策。
有效的信息与沟通可以提高企业的运作效率和决策质量。
4. 监督与评价：监督与评价是内控管理的重要手段。
企业应建立独立的内部审计机构，对企业的内部控制进行监督和评价。
通过定期的内部审计，可以发现内部控制存在的问题，并及时采取措施加以改进。
同时，企业还应建立有效的绩效评价体系，对员工的绩效进行评估，激励员工积极参与内控管理。
5. 运营活动：运营活动是企业内控管理的核心内容之一。
企业应建立健全的运营管理制度，明确各项业务活动的流程和责任。
同时，企业还应加强对运营活动的监督和控制，确保业务活动的合规性和规范性。
通过有效的运营管理，企业可以提高运作效率，降低运营风险。
6. 合规性：合规性是企业内控管理的重要目标之一。
企业应遵守相关法律法规和行业规范，建立健全的合规管理制度。
同时，企业还应加强对合规性的监督和控制，确保企业的经营活动符合法律法规的要求。
单位内部控制各项工作流程及内容
序号
工作流程
工作内容
责任人
执行时间
1
风险识别与评估
- 对单位面临的内部和外部风险进行识别和评估；- 制定风险清单和评估报告；- 确立风险应对措施和优先级。
风险管理部
定期/按需
2
控活动设计
- 根据风险评估结果，设计内部控制活动；- 制定内部控制政策和程序；- 确定控制活动的执行标准和要求。
内部控制部
定期/按需
3
控制活动执行
- 按照内部控制政策和程序执行控制活动；- 确保各项控制措施得到有效执行；- 记录和报告控制活动执行情况。
相关部门
持续进行
4
监督与检查
- 对内部控制活动的执行情况进行监督和检查；- 识别内部控制的缺陷和不足；- 提出改进建议，并监督整改措施的执行。
内部审计部
定期/按需
5
信息与沟通
- 建立内部控制信息收集和传递机制；- 确保内部控制信息的准确性和及时性；- 加强内部沟通，促进信息共享和协作。
综合部
持续进行
6
内部控制评价
- 对内部控制体系的有效性进行评价；- 分析内部控制的成效和存在的问题；- 提出改进方案，推动内部控制体系的持续优化。
内部控制部
定期/按需
内控工作内容
内控工作内容在现代企业管理中，内部控制是一项至关重要的任务。
它涉及诸多方面，包括风险管理、内部审计、合规性监督等等。
本文将详细介绍内控工作的主要内容。
一、风险管理风险管理是内控工作中的核心内容之一。
它包括对企业内部和外部的风险进行评估、监控和控制。
内部风险主要包括操纵财务报表、内部欺诈、资产盗窃等；而外部风险则包括市场竞争、政策环境、自然灾害等。
为了有效管理这些风险，企业需要建立一套科学的风险管理体系，包括制定风险评估标准、开展风险监测与预警，以及建立灵活的风险应对机制。
二、内部审计内部审计是确保企业内部控制有效性和合规性的重要手段。
通过对企业的各个环节进行全面审查和评估，内部审计可以及时发现问题和不规范行为，并提出相应的改进意见。
内部审计主要包括业务过程审计、合规性审计以及财务审计等。
通过内部审计，企业能够及时纠正错误，避免损失，并提高经营效率和竞争力。
三、合规性监督合规性监督是指企业根据法律法规和规范性文件进行经营活动，并确保员工的行为符合道德和职业要求的过程。
合规性监督包括制定内部合规性政策和程序、培训员工合规意识、加强监督控制等。
通过合规性监督，企业能够避免违法违规行为，维护企业声誉，并获得政府和社会的认可。
四、信息系统管理信息系统管理是现代企业内部控制的一个关键环节。
随着信息技术的快速发展，企业对于信息的获取、处理和利用变得越来越重要。
信息系统管理包括信息安全管理、信息技术风险管理、数据质量管理等。
通过建立健全的信息系统管理体系，企业能够确保信息的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露和信息系统故障。
五、预防与应急管理预防与应急管理是内控工作中的一项重要内容。
它包括预防风险事件的发生和对已发生事件进行及时应对。
预防包括建立健全的内部控制制度、强化员工培训和教育，提高员工的风险意识和责任意识；应急管理包括建立应急预案、组织应急演练，及时采取措施应对突发事件等。
通过预防与应急管理，企业能够最大限度地减少损失，保障业务的正常进行。
内控管理岗位职责
内控管理岗位职责
内控管理岗位是企业中非常重要的职位之一，主要责任是确保
企业的内部控制体系健全、有效、合规性能得到保证。
内控管理岗
位的职责包括：
1. 设计企业的内部控制体系：内控管理岗位需要根据企业的业
务特点和法规规定，设计制定内部控制策略和纪律制度，负责内控
制度的编写审计和修订，保证控制度符合行业标准和法规要求。
2. 收集和分析信息：内控管理岗位需要通过收集和分析企业内
部的各种信息，把握客户需求以及市场动态，为企业制定更加科学、合理的内部控制措施。
3. 负责实施内部控制制度：内控管理岗位需要对企业内控制度
进行深入了解和掌握，通过严格的落实控制措施，及时发现和纠正
内控漏洞，确保企业业务运行正常，同时，也有效防范各种不当行
为的发生，提高企业的经营风险控制能力。
4. 分析并评估风险：内控管理岗位需分析评估企业的风险，制
定相应的风险评估计划，并完成评估任务。
及时向领导汇报风险评
估的结果，制定相应的风险控制措施。
5. 提高内控水平：内控管理岗位需要持续提高企业的内部控制
水平，通过培训和宣传等方式，为员工提供内控知识和技能，营造
心理上的内控氛围，提高员工的自律性和实施内控措施的积极性。
6. 完成其他相关工作：内控管理岗位还需要完成一些其它相关
的工作，例如对报表的审核，参与预算编制及执行，落实内控任务等。
总之，内控管理岗位要时刻保持敏锐的责任心和理论修养，不断提高管理技能和知识，为企业的长足发展提供坚实的内部保障。
国有企业内控岗位职责
国有企业内控岗位职责全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：国有企业内控岗位职责国有企业内控岗位是负责企业内控工作的重要部门之一，其职责包括企业内部控制管理、风险管理、合规管理等方面工作。
国有企业内控岗位承担着保障企业运营的稳定和安全的责任，对企业的发展起着至关重要的作用。
下面将详细介绍国有企业内控岗位的职责。
一、企业内部控制管理1. 制定内部控制政策和流程：国有企业内控岗位负责制定企业的内部控制政策和流程，确保内部控制的有效实施。
内部控制是企业管理的基石，对于规范企业运营、管理风险、提高效率具有重要意义。
2. 设计内部控制框架：国有企业内控岗位需要设计企业的内部控制框架，明确内控目标、内部控制要求和内部控制机制，确保企业内部控制体系合理有效。
3. 审计内部控制流程：国有企业内控岗位负责审计企业内部控制流程的实施情况，及时发现问题并提出改进建议，确保内部控制的有效性和可持续性。
二、风险管理1. 风险识别和评估：国有企业内控岗位需要对企业可能面临的各类风险进行识别和评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等，为企业风险管理提供参考依据。
2. 制定风险管理策略：国有企业内控岗位需要制定企业的风险管理策略，包括风险防范、风险控制、风险转移等方面，确保企业在面临风险时能够及时有效地应对。
3. 风险监控和报告：国有企业内控岗位需要定期监控企业风险情况，及时报告风险变化和风险事件，向企业高层管理层提供风险管理建议。
三、合规管理1. 制定合规制度和流程：国有企业内控岗位负责制定企业的合规制度和流程，确保企业在经营活动中遵守相关法律法规和规范性文件，防范合规风险。
2. 指导业务部门开展合规检查：国有企业内控岗位需要指导业务部门进行合规检查工作，确保企业各项业务活动符合法律法规和企业内部规章制度。
3. 参与合规培训和教育：国有企业内控岗位需要参与企业员工的合规培训和教育工作，提高员工的合规意识和能力，促进企业合规管理的实施。
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企业内控管理内控管理有些工作
关于提升企业内控管理水平的思考
会计网 xx-08-12 15:23 |
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企业内控管理应通过优化内部控制环境，培育适合内部控制的“土壤”;增强企业内部控制管理制度的可操作性，建立规范、高效的内部控制体系;强化内部控制活动，落实内部监督措施，提高内控执行力，形成内部监督控制体系，企业内控管理的水平的提升可有效促进企业持续健康发展。
企业内控管理应通过优化内部控制环境，培育适合内部控制的“土壤”;增强企业内部控制管理制度的可操作性，建立规范、高效的内部控制体系;强化内部控制活动，落实内部监督措施，提高内控执行力，形成内部监督控制体系，企业内控管理的水平的提升可有效促进企业持续健康发展。
公司推行内控管理已有几年，作为本企业内控制度的积极推行者和实践者，对在内控制度试行过程中所存在的问题进行了分析，本文拟在企业层面，探索如何提升企业内控管理水平，实现长期有效控制提出建议与思考
一、现行企业内部控制管理中存在的主要问题:
1、认识不到位。
主要表现是将实施和推动内控工作作为上级检查需要，没有认识到加强内控是企业自身发展的需要，因此，在执行内控过程中流于形式，不注重过程控制，没有将内部控制真正融入企业的日常管理中去，存在应付现象。
2、员工素质差异。
企业部分员工受自身素质和固有思维方式的制约，不能完全适应企业内部控制管理的需要，对内控业务流程、权限指引、配套制度互相参照、互为引证的内部控制管理模式不能完全适应，对内部控制工作存在理解上的偏差，给内控的全面贯彻落实带来一定的困难。
3、部分企业内部控制培训力度不够，培训师资不足，对内控流程理解不透彻，把握不准，造成执行存在偏差;培训时存在着因理解不到位导致培训不到位、执行不到位的现象;培训内容和培训模式单一，主要停留在针对各个控制点“怎么做”的阶段。
4、企业内部控制部分流程非关键点过多，流程繁琐，影响工作效率，执行人在操作时容易产生厌烦抵触情绪，不按规定程序和权限进行审批，检查时补办手续，从而使执行过程流于形式。
5、自我监督检查不到位。
部分单位对自查工作不重视，自查流于形式，没有通过自查将内控执行中存在的问题真正暴露出来，对自查中检查出来的问题也未及时进行整改，使得企业内控管理体系未达到实质控制的作用。
二、提升企业内部控制管理水平的主要做法
提升企业内部控制管理水平，既是满足外部监管的需要，更是企业不断提高企业竞争力，强化企业自身发展的内在要求，对于促进企业合法合规经营，促进企业提高经营效率和效果，促进提高财务报告质量，促进维护资产安全都有极其重要意义。
1、优化内部控制环境，培育适合内部控制的“土壤”。
内部控制环境是影响内部控制制度实施效果的企业内部因素，包括企业治理结构、内部组织结构、权责分配、审计监督、企业文化、人力资源等，良好的内部控制环境是企业长效运行机制建立和实施的前提条件。
(1)要构建高效运行的组织结构体系。
企业的组织结构包括部门和岗位设置、职责权限划分和管理控制程序三个方面。
企业要完善内控建设领导小组、内控管理办公室、专业工作组、内控联络员的职责和权限，完善内控管理部门日常工作机制，切实发挥核心职能作用。
组织机构和岗位设置既要精炼又要合理，满足不相容职务或岗位分离的原则，形成对重要经济业务过程的岗位间相互牵制.部门责任企业市场营销组织的上述目标归根结底是帮助企业实现整个市场营销目标
和任务，协调和指导企业获得最佳市场营销成果。
现代市场营销观念的确立，要求企业重新考虑组织设计的指导思想;企业在设计组织结构及运行模式时，必须将以市场为导向的原则贯穿于组织设计中，使组织结构能适应市场环境，实现企业目标;同时也能适应营销战略和策略变化的需要。
对企业目前市场营销组织结构问题的分析表明，虽然大多企业现在实行的是以区域为主的集中销售模式，但由于企业目前在营销组织结构设置上体系混乱，分工也不尽合理，因此大多企业整个营销管理
系统运行不够顺畅，营销工作的执行和控制力度不够，对市场变化反应速度较慢。
而市场环境的变化、企业本身的发展，实现由以人员推销为主向以市场为导向的营销方式的转变，都需要对营销组织的结构进行变革和改进，其中营销组织结构的改进和市场营销部职能的完善是企业目前营销组织改进的主要内容，为建立适应企业进一步发展的营销体系打好结构基础。
内容仅供参考。