2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
云南省2017年上半年证券从业《金融市场》第二章汇总考试试卷
云南省2017年上半年证券从业《金融市场》第二章汇总考试试卷一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
A．15B．20C．25D．302、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。
A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．盈利能力指标3、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司4、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．05、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是__。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C．国债折算率最高不超过95%D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%6、在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报7、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．2%B．3%C．4%D．5%8、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系9、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
云南省2017年上半年基金从业资格_投资债券的风险试题
云南省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税3、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育4、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例5、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值6、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
云南省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷
云南省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1C．T+2B．T+3D．T+72.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。
A．25000B．2500C．100D．103.申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19B．20C．18D．214.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益5. 公司实际分配的股息总是__税后净利润。
A．大于B．等于C．不确定D．小于6. 关于赎回风险，下列说法正确的是（）。
A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制7. 安全性高的有价证券是__。
A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券8. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人9. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．10010. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日2、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。
A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”3、__是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A．发行合同书B．责任书C．信托证书D．责任保证书4、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～205、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。
A．MAB．WMSC．PSYD．ADL7、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金8、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制9、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。
A．连续大量采集，变化较急，称为快速线B．间隔着采集，多作为中长线指标C．采集样本数少，称为慢速线D．采集样本数少，称为快速线10、客户维持担保比例不得低于__。
A．120%B．130%C．140%D．150%11、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。
A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段12、市场风险、利率风险属于__A．系统风险B．非系统风险C．微观风险D．异常风险13、证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。
2017年上半年云南省基金从业资格：投资债券的风险考试试题
2017年上半年云南省基金从业资格：投资债券的风险考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1B：2C：3D：42、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配3、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响4、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．75、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议6、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料8、下列收入中要征收企业所得税的有____A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入9、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
海南省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%4、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800009、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系11、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
安徽省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
安徽省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录2.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A．3B．5C．6D．73.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%4.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布5. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。
A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商6. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%B．40%C．50%D．60%7. __描述了价格和利率的二阶导数关系。
A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性8. 下列不属于证券中介机构的是__。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构9. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额10. 证券投资技术分析理论主要包括__。
辽宁省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
辽宁省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。
A．随机漫步理论B．循环周期理论C．相反理论D．量价关系理论2.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金3.投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本4.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商5. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债6. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。
A．自评估报告日起1年B．自评估报告日起2年C．自评估基准日起1年D．自评估基准日起2年7. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%8. 开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值9. 相关关系是指指标变量之间__的依存关系。
A．确定D．不确定C．共生D．因果10. 实现证券与价款的收付称为__。
A．清算B．结算C．交割11. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户12. 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
2017年上半年证券从业资格考试国际债券考试题
20XX 年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A. 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众发售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、 实际上大多数公司的清算价格总是 __账面价值。
A .高于B. 低于C. 等于D. 无关于3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美 元。
A ．B ．C ．D ． 4、A .需到证券经纪商柜台开立资金账户B. 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D. 如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、 __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A .证券自营业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务6、 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括 __。
A. 企业的经营风险可以用EBIT （息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于 同类风险等级B .现在和将来的投资者对企业未来的。
EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的C. 债务融资的税前成本比股票融资成本低D. 投资者预期EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
500100030005000 关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是 __。
2017年证券从业《基础知识》考试重点归纳债券 精品
2015年证券从业《基础知识》考试重点-债券（二）命题点一政府债券概述(一)政府债券的定义政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券，有时也将两者统称为公债。
(二)政府债券的性质(1)从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质。
(2)从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
(三)政府债券的特征1.安全性高在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
2.流通性强由于政府债券的信用好、竞争力强，市场属性好，所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场买卖。
3.收益稳定政府债券的收益相对稳定。
4.免税待遇政府债券与其他证券在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。
命题点二中央政府债券中央政府债券也被称为“国家债券”或“国债”。
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。
(一)国债的分类(1)按偿还期限分类。
国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，在国际上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
中期国债是指偿还期限在1年或10年以下的国债，政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。
长期国债是指偿还期在10年或10年以上的国债。
2017年福建省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题
2017年福建省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A．融入资金、享有债券质权B．融入资金、出质债券C．融出资金、出质债券D．融出资金、享有债券质权2.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。
A．每股净资产B．每股净收益C．股东权益收益率D．本利比3.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．25%4.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。
A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限5. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值6. 可转换债券的理论价值是（）。
A．未来一系列债息收入的现值B．未来一系列债息收入与转换价值的现值C．未来一系列债息收入与转换价值的终值D．未来的转换价值7. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理T具8. 股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期9. 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的__将用于平仓交割。
A．债券B．标准券C．股票D．所有有价证券10. 关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
云南省2017年上半年证券从业资格考试政府债券考试试题
云南省2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。
A．3B．C．4D．2.适当性原则背后的法律基础是__原则。
A．公平B．诚信C．自愿D．合法性3.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+34.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系5. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。
A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务6. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算7. 目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券8. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。
A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．专业胜任9. 拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数10. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可11. 我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制12. 根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标13. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
证券从业资格考试题库及答案
证券从业资格考试题库及答案A.指数基金是一种主动管理型基金B.指数基金的收益率与其跟踪的指数完全一致C.指数基金的投资策略是通过选择个股获取超额收益D.指数基金的投资策略是跟踪某一特定指数获取市场平均收益率√题目12：下列有关股票质押式回购交易的说法，正确的是()。
A.股票质押式回购交易是一种无风险的交易B.质押人在交易期间仍享有股票的权益C.回购人在交易期间享有股票的投票权和红利权D.回购期限通常在7天以上，最长不超过1年√题目13：下列关于股票发行方式的说法，不正确的是()。
A.网上发行是指通过互联网向社会公众B.网下发行是指通过证券公司向机构投资者C.公开发行是指向特定对象√D.定向发行是指向特定对象题目14：下列关于证券市场的说法，正确的是()。
A.证券市场是金融市场的一个组成部分B.证券市场只包括股票市场C.证券市场只包括债券市场D.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场√题目15：下列关于A股市场的说法，正确的是()。
A.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的股票B.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票C.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票D.A股市场是指在中国内地注册并在境外证券交易所上市的股票√证券市场基础知识模拟题库及答案单选题1.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
（√）2.关于非公开发行，正确的说法是上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。
（√）3.证券从业人员禁止的行为是利用职务之便从事证券买卖活动以获取投机利益为目的。
（√）4.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投资者出资比例分配。
（√）5.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
（√）6.贴现债券到期时应按票面金额偿还。
（√）7.按照资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
2016年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
2016年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换2.公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变3.下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易4.公司短期投资的记帐方法采用——。
A．成本法B．市值法C．重置法D．成本与市价孰低法5. 优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先6. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息7. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+88. 下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性9. 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务10. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。
A．3B．6C．12D．1811. 所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量12. __年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
云南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题
云南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。
A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险2.目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。
A．记账式国债B．无记名国债C．凭证式国债D．特种国债3.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势4.零息债券的发行属于__。
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是5. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。
A．交易内容B．资金结算情况C．交易产生的利润D．占当期同类型交易的比重6. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券7. 根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
2017年上半年云南证券从业资格考试证券场参与者考试题
2017年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由—决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系3、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金4、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司5、凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券6、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪7、技术高度密集型行业一般属于—市场。
A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型8、我国目前对证券发行实行的是（）。
A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制9、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D .政府管辖10、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，—不允许重复计算。
A.企业内部B.地区之间C.行业之间D.企业之间11、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数12、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
2017年上半年云南省基金从业资格：可转换债券考试试题
2017年上半年云南省基金从业资格：可转换债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》2.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场3.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化5. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费6. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户7. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金8. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价9. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．3011. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字12. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
2017年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题
2017年云南省证券从业资格考试：政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。
A．100股B．500股C．1000股D．1500股2.证券信用评级的主要对象是__。
A．企业债券和地方债券B．中央政府债券和地方债券C．普通股票和优先股票D．国际债券和政府债券3.我国主权财富基金的发端是__。
A．中国投资B．中国国际金融C．QFIID．QDII4.以下不属于证券公司对营销人员的日常管理的是__。
A．营销人员的组织管理B．行为监督管理C．培训管理D．内部控制管理5. 以下哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型〔〕。
A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报6. 2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．亚洲开发银行和世界银行7. 国内第一只契约型开放式证券投资基金是〔〕。
A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金8. 以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并9. __负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构10. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。
云南省2017年上半年证券从业资格证券投资分析债券贴现率确定试题
云南省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：债券贴现率确定试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是__。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券3、基金收益分配后基金份额净值不能__面值。
A．高于B．低于C．等于D．不确定4、基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人5、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。
A．越高B．越低C．保持不变D．不相关6、证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．57、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量8、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。
A．B．C．D．9、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请10、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系11、股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量12、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
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2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．无法表示意见B．保留意见C．否定意见D．带强调事项段的无保留意见2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下3.起到投资者教育作用的环节是__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》4.上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A．双向过户B．单向过户C．多向过户D．电脑自动过户5. 2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．国际金融公司和世界银行6. 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A．10%B．15%C．20%D．25%7. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度8. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券9. 新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方10. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格11. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．10%B．50%C．70%D．100%12. 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3B．6C．9D．1013. 影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率14. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部15. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金16. 在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。
A．证券公司B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所17. 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书18. 优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余资产分配优先19. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例20. 根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股B．A股C．债券D．基金21. （）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金22. 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；523. 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
A．1B．2C．10D．1524. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月B．12个月C．2年D．3年25. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金26.股东大会是股份公司的__。
A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构27.建业股息是__。
A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司当期盈利28.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。
A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%29.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券30. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7B．15C．30D．4531. __是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书32. 编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化33. 下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动34. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处35. 下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。
A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀36. 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存37. 非公开发行股票，发行价格应__。
A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%38. __年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．200639. 按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位40. 上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为__。
A．5%B．10%C．15%D．无涨跌幅限制41. 某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润__万元。
A．900B．1800C．2700D．450042. 根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。
A．2个月B．4个月C．6个月D．1年43. （）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险B．政策风险C．市场风险D．控制风险44. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.986645. 当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量46. 自律性组织包括证券交易所和__。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所47. 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收48. 网上竞价发行方式的最大缺陷是__。