西南证券
西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则
西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则西南证券公司股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为规范西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本细则。
第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上海证券交易所之间的指定联络人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责；负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管及公司股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会、股东等有关单位或个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露等事宜。
第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作，任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。
第四条董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料。
第二章董事会秘书的聘任、解聘及任职资格第五条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
公司董事或其它高级管理人员可以兼任董事会秘书。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第六条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。
董事会秘书应当在任职前取得中国证监会2 及其授权部门核准的任职资格及证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。
具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四）公司现任监事；（五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；（六）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
西南证券手机版操作说明
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此种方式虽然也是通过手机号＋密码来对客户进行认证的，但密码对客户而言，是透明的，即客户并没有感知到需要使用密码。
西南证券的人力资源战略1
西南证券的人力资源战略1西南证券人力资源战略一、背景介绍西南证券是一家在中国金融市场具有重要影响力的证券公司。
作为一家拥有庞大员工队伍的金融机构，西南证券深知人力资源的重要性。
在竞争激烈的金融市场中，只有拥有高素质的人才，才能为公司提供持续的竞争优势。
因此，西南证券制定了一系列的人力资源战略，以保证公司人才的引进、培养和留用。
二、人才引进战略西南证券秉持“人尽其才，才尽其用”的理念，注重引进全国各地的各类人才。
首先，公司建立了完善的人才招聘体系，与一些知名大学和高等职业学院合作，为毕业生提供实习和就业机会。
此外，公司还与各类行业协会和研究机构合作，通过各种招聘活动寻找潜在的人才。
针对业务发展的需要，公司还积极引进一些具有专业技能和丰富经验的高级人才，以提高公司的综合竞争力。
三、人才培养战略西南证券注重人才培养，致力于打造一支专业、高效的团队。
公司将个人能力提升视为长期战略，通过定期组织培训、职业规划和继续教育等方式，为员工提供学习和成长的机会。
公司设立了完善的培训体系，包括内部培训和外部培训，为员工提供专业知识、技能和职业发展方面的培训课程。
此外，公司还鼓励员工参加各类学术会议、行业交流活动，提高专业素养和视野。
通过这些培训和学习机会，员工可以不断提高自己的能力水平，逐步适应市场的变化和公司业务的发展。
四、人才留用战略西南证券非常重视员工的福利待遇和职业发展空间，致力于打造良好的人员激励机制。
首先，公司为员工提供有竞争力的薪酬体系，根据员工的贡献和成绩给予适当的奖励和晋升。
其次，公司注重员工的福利待遇，为员工提供多样化的福利，并定期关注员工的健康和生活状况。
此外，公司重视员工的职业发展，为员工提供广阔的发展空间和晋升机会。
公司鼓励员工参加内部选拔和竞争，通过岗位轮岗和职业晋升等方式，为员工提供广泛的发展机会。
同时，公司注重员工的工作环境和企业文化，营造和谐、包容的工作氛围，提高员工的归属感和忠诚度。
西南证券费用费用报销规范
西南证券费用报销规范前言作为一家金融企业，规范的费用报销流程能够保障公司的正常运营，避免不必要的资金浪费和损失。
因此，西南证券根据实际情况，制定了一套完善的费用报销规范，以确保员工在报销费用时，不违反公司相关政策和法规的要求，保障公司及员工的双重利益。
一、费用报销的基本要求1.费用申请员工在发生相关费用时，应及时在公司内部相应平台上提交费用申请，并请相关部门领导进行审批，必要时须出具相关材料。
2.费用凭证费用发生时，员工应妥善保管好相关的费用凭证，如发票、收据等，以供后续报销使用。
3.费用报销时间员工应根据公司规定的时间节点，在规定时间内将费用报销申请提交相关部门，逾期不予报销。
二、费用报销的具体操作流程1.费用报销权限仅具备相关权限的员工才能够进行费用报销申请。
2.费用报销流程员工在进行费用报销时，需按照公司规定的流程进行操作，具体流程如下：•员工在内部所属平台上提交费用报销申请。
•相应部门领导对员工的费用报销申请进行审批。
•财务部门根据审批情况，对符合报销要求的费用进行报销处理。
•完成费用报销后，财务部门将费用报销的记录上传至系统，以供财务重构和凭证管理使用。
3.费用报销周期公司规定，费用报销周期不得超过5个工作日。
三、常见费用报销注意事项1.差旅费用的报销方式员工在发生差旅费用时，应事先征求相关部门负责人的意见并进行申请，避免出现部分费用无法报销的情况。
同时，差旅费用的报销应根据公司规定的报销标准进行。
2.餐费报销标准及相关要求员工在发生餐费时，报销范围应以公司内部工作范围为准，每人每次报销不得超过50元。
同时，员工需提供就餐人数、金额及发票等相关资料进行报销，未提供以上资料的将不予报销。
3.其他费用报销要求员工在发生其他费用时，报销事宜应遵循公司相关规定。
并需提供相关的费用凭证及报销说明，如有需要，应取得相关部门领导的审批和同意。
四、费用报销的相应处理1.报销成功处理经过财务部门审批后，符合标准的费用报销将同意报销，并进行处理。
西南证券金点子手机版
西南证券金点子手机版根据方案，吸收合并新增发行股票价格为11.33元/股，国都证券的评估值为112.80亿元，即国都证券每单位注册资本的评估价格为4.30元，在此基础上为参与换股的国都证券股东安排一定比例的风险溢价，但国都证券每单位注册资本最终作价不超过5元。
根据方案，对于国都证券有异议股东，由西南证券或其指定的第三方以不低于评估报告确定的相应股权价值收购其所持有的国都证券股权，如由西南证券作为收购方，则所收购的国都证券股权将注销，不参与折换西南证券股票。
吸收合并完成后，双方主要业务将进行整合。
经纪业务方面，西南证券将在北京注册设立经纪业务子公司，国都证券现有经纪业务及西南证券部分营业部纳入经纪业务子公司运营，并对经营经纪业务的区域进行明确划分；资产管理业务方面，将在北京设立资产管理业务分公司，运营资产管理业务；国都证券所持现有控股、参股企业股权转由西南证券持有。
业内人士分析说，此次吸收合并以上市公司资本平台为依托，将两家公司原股东的权益在保值、增值的前提下进行重新整合，而并非单纯的一次性股份买进或退出，因此对双方来说是双赢的。
对西南证券而言，借助资本杠杆平台和资本通路优势实施并购重组无疑是迅速提升公司整体实力和资本价值最大化的一条捷径；对国都证券而言，通过低成本的“借壳上市”实现了公司资产和股权的增值回报，同时增强了资产的流动性。
“1+12”据了解，作为注册地在重庆的唯一一家证券公司，在中央将重庆打造为中国西部经济金融发展高地的背景下，西南证券拥有很强的地缘政策优势。
近年来西南证券发展迅速，2009年借壳上市首年取得了利润增速和市场份额增速居上市券商第一的成绩；2010年取得直接投资、资产管理、融资融券、“三板”业务等新业务牌照，成为国内获取创新业务牌照最多的券商之一；2011年上半年，在上市券商业绩表现整体低迷、收益萎缩的背景下不仅实现了同比大增108%的优良业绩，而且在券商分类评级中获评A类券商资格。
西南证券融资融券网上交易客户端(安装使用指南(投资赢家版)
西南证券投资赢家融资融券网上交易使用手册一、投资赢家安装步骤1、登陆西南证券官方网站：,选择“网上交易”—>“下载中心”。
2、选择“西南证券网上委托独立客户端（支持融资融券业务）”下载3、下载完成后双击安装包或按右键选择打开:，进入安装界面，选择“下一步”,选择默认的安装目录或输入另外的目录,如图:点下一步,出现快捷方式选择界面(一般不需要更改)，点击下一步出现提示是否需要创建桌面快捷方式,打勾表示需要,否则将勾去掉.点击下一步,然后点安装按钮。
程序自动完成安装。
安装完成后，桌面自动生成图标：。
二、投资赢家的使用方法1、双击图标或单击菜单即可进入交易登陆界面，注意安装有防火墙的电脑首次使用会提示是否允许通过，点允许通过即可，以后就不会再出现这个提示，点不允许,防火墙则自动阻止登录。
登录界面如下：“登录方式”选择“融资融券”，普通账户的登录则选择“股票”。
正确录入资金账号、交易密码以及验证码以后，点击“登陆”，即可进入融资融券操作菜单,如右图所示布局了25个主菜单12个子菜单功能:（普通买入、普通卖出、转股回售及银证转账与普通委托方式一致）2、普通买入：主要实现买入股票的委托。
用鼠标点击【普通买入】，如下图所示：选择股东帐号(可以不选，支持股票代码自动切换)，输入股票代码、委托价格、委托数量，按“委托”按钮确认。
在按“委托[F3]”按钮确认后会出现一个提示框让客户来确定是否再进行下一步的操作。
选择“是[Y]”则发出委托，选择“否[N]”则取消委托。
3、普通卖出：主要实现普通卖出股票的委托。
用鼠标点击【普通卖出】，如下图所示:选择股东帐号(可以不选，支持股票代码自动切换)，输入股票代码、委托价格、委托数量，按“委托[F3]”按钮确认。
在按“委托[F3]”按钮确认后会出现一个提示框让客户来确定是否再进行下一步的操作。
选择“是[Y]”则发出委托，选择“否[N]”则取消委托。
4、普通市价买主要实现普通市价按五档即成剩撤及五档即成转限价买入股票的委托。
从西南证券借壳ST长运看资产重组的多赢原则
ＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅＶｉｔａｌｉｔｙ－改革探索企业力从西南证券借壳ＳＴ长运看资产重组的多赢原则西南证券于２００６年年底重组完毕，成为３０亿元以上资产规模、综合排名西部第一的证券公司，综合实力在全国１３０多个证券公司中名列前茅。
２００７年１１月２３日，经证监会同意，ＳＴ长运复牌，西南证券成功借壳ＳＴ长运实现上市，至２００８年１月１３日已经连续涨停３５个涨停板。
西南证券有限责任公司于１９９９年成立，注册资本为１１．２８亿元，注册地和总部在重庆，是我国西部地区最早的一家综合类券商，２００２年１１月，西南证券进行第二次增资扩股，注册资本增至１６．３亿元。
但在当时股市低迷的大背景下，公司成立以后几经波折，到２００５年年初，西南证券账上可动用的全部资金仅剩下３０００多万元，原大股东抽逃５亿元资本金，资本金事实是负４亿元，另外还有１６０多个方面违反了证监会的证券公司管理条例，随时面临关闭。
西南证券自身曾尝试从三个方面进行自救，一是向大股东借钱，但大股东数次承诺却无一兑现；二是向银行贷款，但当时券商的整体信用极差，没有任何一家银行愿意向西南证券融资；三是一如既往地继续违规挪用客户保证金，但证监会为了惩治券商挪保的恶劣行径，专门出台了不得挪保、挪券和挪用委托资产的“三项铁律”为券商戴上“紧箍咒”。
在政府的主导参与下，西南证券按市场化进行了成功重组。
相关方面采取了“三个关键”措施，推动西南证券重组：一是追讨抽逃资金。
用行政手段和法律手段把大股东抽逃的５亿元资金收回来。
二是做实资本金，改善法人治理结构。
将原来的１６亿元股本缩水为８亿元股本，重庆市渝富公司注入３亿元资本金，取代原大股东的地位。
同时借７亿元给原来的股东，将亏空的７亿元资本金做实。
三是争取中央支持。
引进中建银注资１１亿元作为资本金，并提供９亿元低息贷款，相当于中央企业有２０亿元现金注入西南证券。
从西南证券的成功重组中，探索其成功经验，我们看到其成功正是在于重组始终坚持保证利益相关方多赢的原则，实现了帕累托改进。
西南证券新三板
发展还有很大空间
中国 美国
新三板发展受制于准入、交易、转板制度的不完善
新三板挂牌企业成功转板成功的一共有七家
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新三板上市条件
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1，存续满两年（有限公司整体改制可以连续计算）。 2，新三板上市公司主业务突出，具有持续经营记录。 3，新三板上市公司治理结构健全，运作规范。 4，新三板上市公司股份明晰，股份发行和转让行为合法合规。 5，主办券商推荐并持续督导。 6，全国股份转让系统公司要求的其他条件。
新三板的交易
• 目前，新三板交易采用协议转让方式，投资 者对于企业认知度不足导致活跃度较差。明 年新三板市场交易制度将加入做市商制度、 竞价交易。引入做市商制度后，将由具备一 定实力和信誉的法人充当做市商，不断地向 投资者提供买卖价格，有助于帮助投资者判 断企业价值。并且做市商会承担做市所用的 资金，从而提高市场的流动性，增强市场吸 引力。未来随着新三板覆盖面的扩大，挂牌 流程的简化，完善交易制度将会激励中小企 业新三板挂牌的热情，市场的容量有望快速 增长。 一、丰富的交易方式： 1、保留协议转让方式 2、实施竞争性传统做市商制度 3、提供集合竞价、连续交易转让服务 二、放宽股票限售规定 除控股股东、实际控制人外，不对其他股东 三、公众公司：股东人数可超200人 四、最小交易单位调整为：1000股
7，公司注册地址在试点国家高新园区。(扩容后不需要） 8，地方政府出具挂牌试点资格确认函。 (扩容后不需要）
新三板的环境
主板 交易所市场 中小板 创业板 大型蓝筹企业 中型发展企业 科技成长企业 创新型企业 股权交易中心 • 各地为了鼓励企业挂牌新三板，纷纷出台相应的 奖励措施。在北上广深等地，这些奖励甚至完全 可以覆盖企业挂牌的成本。 • 目前，全国经批准设立和正式开业的区域性股权 交易市场有近20家，挂牌企业累计数量已经超过 3500家。
西南证券发展历程
西南证券发展历程
西南证券成立于1999年，是中国最早设立的证券公司之一。
公司总部位于四川成都，是四川首家经营证券业务的金融机构。
多年来，西南证券秉持着专业、诚信、创新的经营理念，不断发展壮大。
在成立初期，西南证券主要开展股票、债券、资产管理等业务。
随着证券行业的发展，公司逐渐扩大了业务范围，增加了证券投资银行、证券自营、资产管理、研究等板块。
公司还积极开展科技创新，引入了先进的信息技术系统，提高了业务效率和客户服务水平。
2006年，西南证券首次登陆上交所，成为中国股票市场上市
公司。
此后，公司继续加大资本实力的增强和业务的拓展。
2010年，公司成功收购了贵州证券，进一步扩大了业务版图。
近年来，西南证券积极响应国家金融改革和开放的号召，推动公司业务转型升级。
公司加大了金融综合服务的力度，同时注重国际业务的拓展和合作。
通过与国内外金融机构的合作，西南证券不断提升自身的综合实力和国际影响力。
截至目前，西南证券已经发展成为一家全面发展、综合实力强大的证券公司。
公司业务涵盖了股票、债券、资产管理、投资银行、研究等多个领域，客户遍布全国各地。
西南证券将继续秉持着诚信经营、专业服务的宗旨，为客户提供优质的金融服务，在中国资本市场的发展中发挥积极作用。
西南证券在线交易指南
“西南证券在线交易”系统（浏览器版）⏹注册开户如果您具备因特网上网条件，就可持本人的有效证件、证券帐户卡到开户营业部柜台申请开通网上交易，具体手续详见证券营业部通知，在你的申请经营业部交易员确认并输入电脑后，立即就可以进行网上交易了。
在网上交易的收费标准与营业部柜台委托相同，并不增收任何额外的费用。
客户需自行负担因特网上网的通信费、服务费等费用。
⏹启动交易登陆页面在使用本系统前，客户需获取证券公司提供的浏览器版交易系统的URL地址，然后启动本机上的IE浏览器，根据证券公司提供的URL链接，就可以得到此页面。
注意：第一次使用本系统必须下载并安装默认证书。
下载安装默认证书点击[交易登录页面]上‘下载默认证书’链接后系统会提示在打开还是下载，建议选择打开。
如果您不小心选择了下载也没有关系，请记住您所下载的路径，下载完毕后转到该目录下进行证书的安装（您只要双击文件usercert.p12即可）。
不管您选择了打开还是下载后双击文件usercert.p12都可以得到下图所示：点击下一步，得到如下图：请继续点击下一步，得到如下图：请键入私钥密码，注意私钥密码为888888，然后点击下一步，得到如下图：请继续点击下一步，得到如下图：请点击完成按钮，完成证书的安装工作。
登录在交易登陆窗口，您可以选择开户营业部和用于登录交易系统的帐号类型：上海A股、深圳A 股、上海B股、深圳B股，如图所示：证书的使用在登陆页面中，选择好营业部和登陆帐号类型，输入帐号和密码，点击登陆按钮后会弹出如下图的证书号的提示：如果您有IE中已经导入几个证书，此时请选择您的证书，点击【确定】按钮，得到证书确认界面，不管他点击【是】按钮即可主页面用鼠标点击【买入股票】，选择股票类别、股东帐号，输入股票代码、委托价格、委托数量；如图所示：买入股票用鼠标点击【买入股票】，选择股票类别、股东帐号，输入股票代码、委托价格、委托数量；如图所示：输入股票代码后，按“回车”键可以显示当前股票的时时行情，选择帐号输入价格和数量。
西南证券汇泓系列收益凭证定价与风险案例分析
03
西南证券汇泓系列收益凭证风险案例分 析
风险类型及识别
要点一
市场风险
要点二
信用风险
由于市场利率、汇率、价格等变化对 收益凭证的定价产生影响的风险。
由于债务人违约或信用状况变动导致 收益凭证的本金和收益遭受损失的风 险。
要点三
操作风险
由于内部流程、人为错误或系统故障 等导致收益凭证的定价和交易出现错 误或损失的风险。
02
西南证券汇泓系列收益凭证定价分析
定价方法选择
基于市场利率定价法
根据市场利率和预期收益率来为收益凭证定价。
基于风险定价法
考虑风险因素，根据风险大小来为收益凭证定价。
基于供求定价法
根据市场供求关系来为收益凭证定价。
基于市场环境的定价模型构建
1 2
宏观经济环境分析
分析当前宏观经济环境，包括GDP增长率、通 货膨胀率、货币政策等，为定价模型提供依据 。
应对策略
投资者可以通过要求提供第三方担保、抵押品或其他信用增级措施来降低信用风险的影响。同时，发 行方也可以采取相应的风险管理措施，如对债务人进行严格的信用评估、定期监控债务人的财务状况 等。
案例三：操作风险与应对策略
案例描述
某收益凭证在交易过程中出现系统故障或人 为错误，导致投资者无法及时完成交易或遭 受损失。
数据采集和处 理
收集市场数据，并对数 据进行清洗、整理和标 准化处理。
历史模拟法
利用历史数据模拟法计 算出VaR值，即根据历 史数据计算出投资组合 在特定期限内的最大损 失。
参数估计
模型检验
通过参数估计方法，如 GARCH模型等，对市场 波动性进行预测和分析 。
对VaR模型进行检验， 以确保其有效性和可靠 性。
西南证券研究报告
西南证券研究报告1. 引言本报告旨在对西南证券进行全面的研究与分析，以了解该公司的业绩表现、风险与机遇，并提供相应的投资建议。
在本文中，我们将对西南证券的背景信息进行概述，分析其财务状况、市场地位以及面临的挑战和机遇。
2. 公司概述西南证券是中国一家具有长期稳定发展的证券公司，在股票经纪、投资银行、资产管理等方面具有雄厚实力和丰富经验。
公司成立于1993年，总部位于中国重庆市，通过其广泛的分支机构网络，在全国范围内提供专业的金融服务和咨询。
3. 财务分析3.1 财务状况西南证券在过去五年中，保持了稳定的财务状况。
截止最近的财年，公司的净利润为XX亿元，同比增长了X％。
这一增长主要得益于公司在股票经纪和资产管理领域的强劲表现。
3.2 资产负债表分析通过仔细分析西南证券的资产负债表，我们发现公司的总资产逐年增加，达到了XX亿元。
这主要是由于公司不断扩张业务，并积极投资于新的技术和产品开发。
在负债方面，公司的总负债也呈现增长的趋势，但相对较低且可控。
这表明公司有能力承担当前的债务，并保持良好的偿债能力。
3.3 经营活动分析西南证券的主营业务包括股票经纪、投资银行、资产管理等。
从过去三年的数据来看，公司的股票经纪业务是最大的收入来源，占总收入的XX％。
投资银行业务和资产管理业务分别占总收入的XX％和XX％。
这种多元化的经营模式为公司带来了稳定的现金流和收入来源。
4. 市场分析4.1 行业概述中国证券行业近年来发展迅猛，市场规模不断扩大。
作为其中一员，西南证券在行业中具有一定的竞争优势。
然而，随着市场竞争的加剧，公司需要进一步加强创新力和市场拓展能力，以保持竞争优势。
4.2 市场地位西南证券在中国证券行业中占据着重要的地位。
公司以其专业、高效的金融服务著名，客户群体广泛，包括个人投资者和机构投资者。
同时，公司还与国内外多家大型金融机构建立了合作关系，提供服务于跨国企业和全球资产管理机构。
4.3 风险与机遇作为一家证券公司，西南证券面临着行业内外的各种风险和机遇。
西南证券股票账户手机网上开户流程
1.下载手机开户软件并安装
2.输入您的手机号码并点击【获取验证码】按钮：
3.拍摄身份证，上传身份证照片
1
4.选择营业部：客户可手动点击“附近”来查看附近的营业部进行选择；也可以在营业部列表中选择需要开户的营业部，或者通过关键字查找营业部。
5.填写基本资料
3
6.视频实名验证：点击【人工见证】，进入视频验证界面
7.视频验证通过后，视频验证页面提示“视频验证通过请进行下一步”
5
8.继续完成开户操作，进入设置数字证书密码页面
9.安装数字证书：设置完数字证书密码之后进入数字证书安装页面。
10.证书安装完成后，点击【下一步】，跳到设置账户+签署协议页面，新开户，支持股股票帐户和基金帐户的选择
11.设置交易密码
12.选择签约银行
7
13.选择快捷签约
14完成风险测评
15.查询开户状态
提交开户申请后，可查看用户的开户状态以及用户提交的开户申请信息
16.后台对开户申请审核复核通过，完成开户
9。
西南证券券商评级
西南证券券商评级
【原创实用版】
目录
1.西南证券券商评级介绍
2.西南证券的历史和业务范围
3.西南证券的评级情况
4.西南证券的业绩表现
5.西南证券的未来发展
正文
【西南证券券商评级介绍】
西南证券是一家在中国证券市场有着重要地位的券商，其评级情况备受关注。
券商评级是衡量券商综合实力的重要指标，它涵盖了券商的资本实力、业务能力、风险管理等多个方面。
【西南证券的历史和业务范围】
西南证券成立于 1990 年，是中国最早的证券公司之一。
其业务范围涵盖了证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资等多个领域。
经过三十年的发展，西南证券已经成为了一家在全国范围内拥有广泛业务网络和丰富客户资源的大型券商。
【西南证券的评级情况】
根据中国证券业协会发布的最新评级结果，西南证券获得了 AA 级的最高评级，这表明其在资本实力、业务能力、风险管理等方面均表现出色。
【西南证券的业绩表现】
近年来，西南证券的业绩表现一直保持在行业前列。
2020 年，其营业收入达到了 107 亿元，净利润为 35 亿元，同比增长均超过 20%。
同
时，西南证券在投资银行业务、资产管理业务等方面也取得了显著的成绩。
【西南证券的未来发展】
面对未来，西南证券将继续坚持"以客户为中心"的理念，积极推进业务创新，提升服务质量，强化风险管理，努力实现更高质量的发展。
西南证券职衔级别
西南证券职衔级别在西南证券，有着不同的职衔级别，每个级别都对应着不同的职责和权益。
以下是西南证券常见的职衔级别：1. 实习生：实习生是西南证券的新进人员，通常是大学生或研究生。
他们在公司内部进行培训和学习，同时参与一些项目的实践工作。
实习生的职责包括协助上级完成各种工作任务，积累经验和知识。
2. 助理：助理级别是西南证券的起步职位。
助理负责协助上级完成各种工作任务，包括数据分析、报表撰写、文件整理等。
助理需要具备良好的沟通能力和团队合作精神，为公司的决策提供支持。
3. 分析师：分析师是西南证券的核心职位之一。
分析师主要负责对市场、行业和企业进行深入研究和分析，为投资决策提供依据。
他们需要掌握丰富的金融知识和数据分析技能，同时具备较强的逻辑思维和判断能力。
4. 经理：经理级别是西南证券的管理职位。
经理负责团队的日常管理和业绩目标的达成。
他们需要具备良好的领导能力和团队管理技巧，能够协调各方资源，推动团队的工作进展。
5. 总监：总监级别是西南证券的高级管理职位。
总监负责整个业务部门的运营管理和业绩目标的实现。
他们需要具备全面的金融市场知识和业务经验，同时具备良好的战略规划和决策能力。
6. 高级总监：高级总监级别是西南证券的高层管理职位。
高级总监负责公司整体战略规划和业务发展，参与重大决策和战略合作。
他们需要具备广泛的金融市场知识和丰富的管理经验，能够把握市场趋势和机遇，推动公司的长期发展。
以上是西南证券常见的职衔级别，每个级别都有其独特的职责和要求。
西南证券致力于为员工提供良好的发展平台和机会，帮助他们实现个人价值和职业目标。
无论在哪个级别，每个人都在不断地学习和成长，为公司的发展贡献力量。
西南证券薪酬管理制度
西南证券薪酬管理制度第一条总则为规范薪酬管理，激励员工积极工作，提高公司绩效，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于西南证券公司所有在册员工。
第三条薪酬管理原则1、公平合理。
薪酬应公正公平，员工工作业绩与薪酬应相对应。
2、激励导向。
薪酬制度应能够激励员工积极工作，提高公司绩效。
3、透明公开。
公司应当将薪酬管理规定向所有员工进行公示，并接受员工监督。
第四条薪酬构成1、基本工资。
按照员工岗位、工作年限和绩效等级确定的固定工资。
2、绩效奖金。
根据员工的工作业绩和绩效考核结果确定的奖金。
3、福利待遇。
包括社会保险、住房公积金、补充医疗保险等福利待遇。
4、附加福利。
包括年终奖、股票期权等附加福利待遇。
第五条薪酬管理流程1、薪酬制定。
公司应当根据员工工作岗位、工作年限和绩效等级等因素，制定相应的薪酬标准。
2、绩效考核。
公司应当根据员工的工作业绩，进行绩效考核，并据此确定绩效奖金。
3、薪酬发放。
公司应当按照规定的薪酬标准和绩效考核结果，及时发放员工工资、奖金和福利待遇。
4、薪酬调整。
公司应当根据员工的工作表现和市场情况，定期对薪酬进行调整。
第六条薪酬管理注意事项1、保密性。
公司应当严格保密员工的薪酬信息，不得随意向外泄露。
2、公示公开。
公司应当将薪酬管理规定向全体员工进行公示，并接受员工监督。
3、合规性。
公司应当遵守国家相关法律法规，不得擅自调整员工薪酬。
4、公平性。
公司应当保证员工薪酬的公平合理，不得存在歧视性。
第七条监督管理公司应当设立薪酬管理委员会，负责对公司薪酬管理工作进行监督和指导。
第八条违规处罚对违反本制度规定的员工，公司将按照公司相关规定进行处理，包括但不限于取消年终奖、调整工资、降职等处罚措施。
第九条附则1、本制度自颁布之日起实施。
2、公司保留对本制度进行解释和修改的权利。
以上为西南证券薪酬管理制度，公司将严格按照本制度进行执行，如有违反，公司将严格追究相关责任人的责任。
西南证券港股通开户测试答案
西南证券港股通开户测试答案1，投资者在交易时间里提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率（A）A、正确B、错误2，试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。
其中，港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为100亿元人民币。
双方可根据试点情况对投资额度进行调整（B）A、正确B、错误3，港股交易是T0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（A）A、正确B、错误4，境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币（C）A、人民币，人民币B、人民币，港币C、港币，人民币D、港币，港币5、港股交易的价格最小变动单位（D）A、固定为0.005元B、固定为0.010元C、固定为0.100元D、以上都不正确6、如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票，那么港股通投资者不可以通港股通买入，但可以卖出（A）A、正确B、错误7，港股实行（）交易、（）交收制度，港股通的交收期也会根据香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象（B）A、T0；T1B、T0；T2C、T1；T1D、T1；T28、对于港股通投资者而言，以下（）时段是不能参与港股交易的（B）A、9：00-9：15B、9：15-9：20C、9：30-12：00D、13：00-16：009、港股交易不设涨跌停板，每日的涨停幅度可能会非常大（A）A、正确B、错误10、港股交易以“手”为买卖单位，在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股等（A）A、正确B、错误11、对手整手买卖，港股通投资者在开市前时段应当采用（）委托，在持续交易时段应当采用（）委托（D）A、竞价盘；限价盘B、竞价盘；增强限价盘C、竞价限价盘；限价盘D、竞价限价盘；增强限价盘12、港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。
其中，交易系统使用费按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用（A）A、正确B、错误。
西南证券北交所开户知识测评答案
西南证券北交所开户知识测评答案
1，个人投资者开通北交所应当满足以下哪些准入条件？
答案：A，50万元；24个月以上。
2，北交所设置较宽的涨跌幅，首次公开发行上市的股票，上市后的几个交易日不设价格涨跌幅，其后涨跌幅为？
答案：C，首；30%。
3，北交所单笔申报数量应当不低于多少股，且不超过多少股？
答案：A，100；100万。
4，北交所股票交易数量单笔申报数量不低于多少万股，或者交易金额不低于多少元人民币的，可以采用大宗交易方式。
答案：B，10；100万。
5，北交所股票交易中，投资者可将数量不足100股的股票分多次卖出。
答案：B，错误。
6，当盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过多少时，盘中临时停牌10分钟。
答案：C，30%；60%。
7，以下哪种情况不属于可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为？
答案：D，将持有的股票分批次在多个交易日不同时间段卖出。
8，以下关于北交所对上市公司的说法不正确的是？
答案：D，停复牌管理更加宽松。
9，以下关于北交所的说法错误的是？
答案：C，在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可高于买入基准价格的105%。
10，北交所股票竞价交易过程中，最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到多少属于异常波动？
答案：C，40%。
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2013年6月28日，我在西南证券重庆江北营业部进行了实习，学到了许多东西，接触了证券行业资深的人士，感觉收获颇多。
下面就将对实习内容做一个简要的总结。
以下正文部分主要分为三部分，第一部分主要介绍营业部整体架构及各个部门的职责；第二部分重点介绍柜台业务的具体内容；第三部分重点是介绍自己实习感想和对于证券行业的全新的认识。
第一部分、营业部的整体运作
我实习的西南证券重庆营业部是在500多家同行业的证券营业部里面排名前列。
我真的能够为来到这样一个好的单位实习感到十分的荣幸，虽然没有工资和补贴，但是能够尽早的接触到行业的龙头企业，实在是一个难得的学习的好机会。
据我的了解，西南证券重庆江北营业部就比如一个公司，其利润收入丝毫不亚于一个中型的企业。
营业部是其以销售为目的一个机构，主要是代表总公司从事一个代理的职责，代理客户从事证券的买卖交易，同时也从事一个中间介绍业务，例如股指期货的中间介绍业务（IB）。
西南证券重庆江北营业部上设总经理一名，下设副总经理兼营销总监和经理助理兼营销总监各一名，下设五个部门，他们分别是市场部，客服部，IT部，综合部，交易部。
每个部门分工明确，各尽其职。
各个部门都设经理一名，地位仅次于总经理和副总经理，这些营业部的部门经理，也算是营业部的领导层。
据我观察，客服部是这个营业部的核心所在，需要最专业的分析和最周到地与客户进行沟通，客服部的都是帅哥最集中的地方。
其最日常的工作就是回访客户，确保能把每一个客户特别是大客户留住，同时，也要为客户提出有用的交易方面的分析建议，这就需要我们客服部师兄师姐那方面的专业的证券分析的能力。
同时客服部肩负着每天的营业部早盘和午盘点评的工作。
”
交易部的日常的工作主要是面向客户开户、销户等一些最基本的业务，但是交易部是一个营业部的窗口，它的好坏直接关系到一个营业部的整体的运营情况，交易部也是最基本的岗位，是所有想坐办公室的员工都必须经历的一个阶段，或者说是所有的实习生，管培生的上岗前的第一站，它所需要了解每一个部门的职责，需要了解每一个客户可能的面临的业务方面的问题，对于整个营业部的业务知识都需要有非常全面的认识。
如果时间允许，他们甚至要扮演其他部门的职责，替客户解答一些专业性很强的问题，比如软件的下载使用等。
市场部我所知道的主要是培养证券经纪人，这也是他们现阶段正在做的一项最重要的事情，市场部主要有客户经理组成，是营业部业务来源的基础，也是非常重要的一个部门。
IT部的了解我是很有针对性的：.日常负责开关机,平时系统维护，周末系统升级、IT部仅一个经理胡炎平,胡经理客家人，已婚生子，参加工作13年、早上开机，上午系统维护，其他部门有些问题、下午关机，把银行传过来我们营业部的数据转发其他营业部、、周末加班做一些系统的测试，软件的升级、电脑的订购也是IT经理做、、其他部门关于业务的问题也要问技术部、帮徐总做一些决策上面的事情，较全面、熟悉其他各个部门的业务和操作的流程、在营业部的看盘的客户有什么问题也要找技术部
综合部，不是很了解，从侧面了解到，综合部主要就是管财务的。
以上就是我所了解到的关于营业部的一些基本的皮毛，其实有很多事情都是第一次见到，都想把它们一一呈现，只是那些现象如果一点一点加以描述的话，会显得比较凌乱，因为这两个星期实在见识了太多的东西，接触了太多全新的概念。
第二部分、柜台业务的具体内容
开户
开户是每天柜台最基本的业务，基本上整一天柜台就在开户，有时候柜台有开户任务。
这里所说的开户是指的资金账户，是客户在证券公司设立的一个存放买卖证券所需资金的账户，在这个资金在账户里面的资金证券公司会根据银行的活期利息来计息。
如果仅仅是开户的话，就只需要提供身份证和银行卡，时间是9:30-16：00。
要填写的材料包括：一份合同、《基金投资权益须知》、《风险测评表》（测定客户是否有能力开权证业务）、《三方存管协议》。
（如果客户要开通买卖创业板，则需要填写《创业板的风险揭示书》）这些资料都是要客户本人填写，不允许有涂改，如果迫不得已要改正的话，需要在改正出签上自己的名字，确认修改。
接下来客户要做就是去到自己所需要三方存管的银行进行确认就行了。
关于这个三方存管，又牵扯到“一步式”和“两步式”两种不同的方法。
“一步式”的办理时只需要在西南的营业部就可以一次性办妥了，例如西南银行和农业银行；而“两步式”的办理则需要开立资金账户以后再到相应的银行确认，例如工商银行和建设银行等大部分银行。
这样你还是不能买卖证券的，因为你没有证券账户，这就要开立证券账户，就是股东卡。
股东卡的开立要填写《证券账户申请表》，开立的时间是交易日的交易期间，也就是9:30 – 15:00。
如果开资金账户和证券账户两者是分开进行的，那就需要另外填写《资料更改表》和《指定
交易申请表》。
申请开立证券账户一般的是只开立人民币A股账户，包括沪A和深A账户。
值得注意的是，开证券账户，也就是股东卡，是需要支付开卡费的，上海的是50人民币，深证的是40人民币，这部分钱是交给证券交易所的，只是证券公司代收的，但是多数情况下证券公司是不会向客户收取这一项费用的，而自己替客户交纳，只有极少数的个人投资者单独来开户的时候，才会收取（如果有经纪人和客户经理带来的，就一定不用收）。
关于这个收开卡费的问题，我一直很迷惑，因为太有弹性了，但是我有不便于问，所以至今还未有答案。
销户
一般销户需要经过两个工作日，第一天要完成转托管，和撤销指定交易，然后证券公司会进行结息，带到第一天下午银行结算完成后，保证你的资金账户内的钱可以全部转出；第二天将资金账户内的钱全部转出，这样才可以撤销资金账户和三方存管。
第三部分、实习感想和对证券行业的全新的认识
证券行业是一个充满激情与挑战的行业
虽然自己的专业是金融学，但是很惭愧的是在这之前，我似乎对证券行业一无所知，对它的运作，流程，收益，风险等等都是知之甚少，而今，通过在西南的实习，我突然发现自己对这个行业有了一个初步的了解。
在这个行业，客户就是上帝，客户就是我们金钱的来源，得罪了客户就等于断了自己的财路，所以，这个行业是需要与人交流的，特别是在营业部这样一个客户代理机构，这一点就更加能够体现。
在这个行业，你需要有十分的敏锐性，对待行业的信息要十分的敏感。
你要懂得每天去关注时事咨询，关注行业的动态，培养自己的对于信息的敏锐的嗅觉。
在营业部工作，你需要有很强的耐心，需要做十分琐碎的事情，或者重复的做同一件事情，就像客服部的就整天做回访。
在证券行业，你要有很强的分析能力，这就要在前期有一个很好的专业知识的学习和实践的运用，要交足学费方才能有所知晓。
这说明，证券业是一个无止境的行业，学无止境，做股票其实真正不是考学出来的，而是靠感悟，考实践总结。
结束语：因为时间太短,学到东西有限.经验不足,消化知识也比较困难，所以只能被动跟踪市场。
通过了解影响时常因素来判断大市和个股涨跌，今后仍需继续学习。
了解到书本知识只是简单大体介绍,实际联系不多,应用价值也不高.而金融行业需要头脑敏锐、和对更多相关知识的理解、经验的积累、反复钻研、反省。
投资对经济、数学、财务心理学等联系较多,并非短期内可以精通.而投资从业者思维也应开扩,也必须要有能力去预测,这样才能成功投资。