国泰君安期货2008年度社会责任报告

国泰君安期货2008年度社会责任报告按照上海证监局对期货公司“强化期货市场服务国民经济发展的功能”的要求，国泰君安期货认真贯彻科学发展观，将承担社会责任融入公司的经营发展之中，追求公司与客户、员工、股东和社会的共同进步，力求把公司打造成“社会与客户信任、股东满意、员工热爱”和“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融企业。

一、对外社会责任履行在对外社会责任履行方面，我司主要做到以下方面：依法纳税，合规经营；履行期货公司职责，配合客户实现期货市场功能，推进投资者教育工作，培育期货市场群众基础；热心公益事业，履行社会责任。

（一）依法纳税，合规经营纳税是企业对社会承担的最基本责任之一，国泰君安期货坚持诚信经营，依法纳税的财务会计理念，依法建立健全了公司会计核算制度，并认真落实执行，所有应税收入均做到了依法纳税。

（二）履行期货公司职责，促进期货市场服务国民经济发展功能的发挥期货市场是期货公司赖以生存的基础，期货公司是期货市场上重要的参与主体。

期货公司业绩增长离不开期货市场的发展，期货市场的做大做强和功能发挥也离不开期货公司的参与和努力。

国泰君安期货在着力提高企业业绩的同时，也不忘自身肩负的市场使命，致力于实现企业利益增长和期货市场职责履行的无缝结合，在实现赢利回报股东的同时，协助期货市场功能发挥，服务国民经济。

具体说来，我们的工作包括以下两个方面：1、注重研究服务，协助期货市场发现合理价格。

期货市场的重要功能之一就是发现合理价格。

合理价格的发现离不开对期货品种基本面的深入研究和把握。

2008年5月，我司正式成立期货研究所，在半年中基本建立了研究人员组织架构，基本构建完成了研究咨询体系，覆盖了所有上市的期货品种，并根据业务部门及客户需求有效推进各类培训工作，在为客户提供服务的过程中，研究所发挥自身研究优势，对相关品种进行了深入广泛的实地调研和市场分析，提供了准确度较高的研究结论和研究报告，引导客户交易，影响市场观点，从而为期货市场价格发现功能的发挥作出了自己的贡献。

2、配合客户，合理进行套期保值套期保值是产业客户参与期货市场的主要形式，也是期货市场服务实体经济重要的途径之一。

套期保值客户的交易量往往较大，同时，套期保值操作不仅要考虑到期货品种基本面走势，考虑套保客户实际业务流程情况，还要考虑市场动态及交易规则情况，决策过程也较为复杂。

我司对于客户套期保值业务非常重视，一次套保的操作往往是市场营销、稽核风控、研究所等部门通力合作的结果。

在公司内部各业务单位的努力下，2008年我司的套期保值服务较为成功，配合客户进行了多次成功的套期保值操作，特别是为宝胜股份进行的套期保值，为客户节约成本3000-4000万，使客户充分意识到了利用期货市场的意义，促进了期货市场服务国民经济发展的功能的发挥。

（三）推进投资者教育工作，培育期货市场群众基础期货投资者是期货市场的直接参与者，期货市场的健康发展离不开投资者整体素质的提高。

期货公司在教育投资者，培育期货市场群众基础方面义不容辞。

2008年，举办了一系列培训课、报告会、投资者沙龙等形式教育投资者，比如宁波营业部组织的每周“期货讲堂”、华南总部倾力打造了“金钻人生投资训练营”、曲阳路营业部的“期货沙龙”等活动在投资者中初具影响，宣传了期货市场的功能和意义，介绍了期货市场的基础知识，提高了期货市场已有和潜在投资者的投资素质，为期货市场培育了群众基础。

（四）热心公益事业，履行社会责任企业是一个经济实体，主要行为都要符合市场规则。

但是同时现代社会里企业也被赋予了必要的社会责任，一个好的企业不仅能够为股东获取经济回报，也要为社会作出公益贡献，树立良好的社会形象。

国泰君安期货充分意识到自身不仅是市场经济主体的一员，也是社会里的一名企业公民，要在回报股东的同时回馈社会。

2008年我国社会并不太平，2月份的雪灾、5月份的地震都给整个社会带了较大的损失，受灾的群众和地区困难重重，尤其需要社会各界的捐助。

虽然我司成立时间不长，积累不多，但面对雪灾地震，我司及我司员工慷慨解囊，共开展了三次爱心捐款活动，即向南方冰冻雪灾地区人民献爱心活动、“抗震救灾——与汶川灾区人民心连心”活动及向汶川灾区人民捐献特殊党费活动。

其中，公司员工个人向汶川灾区人民捐献的款项在全国所有期货公司中位列首位。

二、客户权益保护客户是公司直接面对的社会群体，对客户权益的维护是企业面对的最基本的社会责任。

我司对客户权益的保护主要通过以下途径完成：建立、维护稳定的交易系统保证客户交易安全，加强期货品种的研究跟踪，为客户提供交易参考，严格进行风险控制，为客户及时提示交易风险。

（一）建立维护稳定的交易系统信息技术是公司业务的基础和核心，是维护客户交易安全的重要保障，我司高度重视信息交易系统的建设。

2008年我司积极推进客户端个性化下单系统的开发、套利系统的选择、测试和公司网站的升级改造工作。

目前已完成了易盛交易软件、电话自助委托、反洗钱监控及报送系统、网页版下单软件、恒生系统与金蝶财务系统对接、风险及开户短信提醒等系统的上线；在继续做好安全运行维护工作的同时，顺利通过了证监会的维稳检查，并以维稳检查为契机，开展全方位的自查自纠工作，完善信息技术制度，改进运维工作流程，加强系统安全防范；同时，还积极开展了期货常用行情系统和委托系统介绍和使用技巧的培训及教材制作工作。

奥运期间，信息技术部深入领会并贯彻证监会及上级部门的维稳工作要求，采取有力措施，进一步完善运维制度和流程，并切实加强执行力，值班时间从早晨6点半安排至晚上10点半，交易时间加强盘中巡检，使交易系统平稳运行，圆满完成了奥运期间的维稳工作。

在国庆长假后出现的罕见极端行情中，信息技术部全力配合公司风控工作，为尽早开启系统连至交易所，主动将上班时间提前至7点半，并开发风险试算小程序为风控强平的及时性和准确性提供了技术支持。

2008年10月16日，由于郑商所接口问题，导致客户异常交易40分钟，信息技术部迅速组织力量，积极协调，通过各种管理和技术手段，使公司在郑商所的交易恢复正常。

（二）加强研究服务，提供交易参考客户交易的成败很大程度上取绝对行情研判的准确程度，对行情的研判的准确度又取决于公司的研究实实力。

为了提高公司的研究实力，我司于08年5月成立了期货研究所。

研究所正式成立之后，迅速投入运转。

在较短时间内完成了研究咨询报告体系的建立和期货品种的覆盖工作。

研究所通过大量的市场调研和数据分析，为客户及时地提供了客观详实且具备可操作性的调研报告，协助客户取得了良好的投资效果。

（三）严格进行风险控制，及时提示交易风险风险控制方面，我司制订了《公司风险管理和内部控制大纲》，健全了风控体系，探索多种风控预警的模式，逐步完善以客户回访为手段的客户资信体系，开展对管理、服务和业务的合规检查，查排漏洞和薄弱环节。

08年全年完成了对3791名客户的开户回访，审阅了150余份非标合同，有效地防范了业务和管理的各类风险。

特别是国庆长假前后，期货商品价格单边巨幅暴跌，公司持多单过节的客户面临总额约559万的穿仓风险，风控形势极其严峻，但我司事前防范，提出比三大交易所提早一个交易日提高交易保证金比例的建议，更好地控制了客户的仓位，为节前强平风险客户提供依据，大大减小了节后风控压力。

在市场形势较为危机的情况下，我司及时组织召开风控紧急会议，制定了强行平仓、调整保证金、追加保证金等强有力的风控策略和措施，公司各有关部门、各业务单位协同作战，成功化解了此次极端行情蕴藏的巨大风险，取得了无一客户穿仓的出色成绩。

三、对内职工权益保护人才是期货公司的关键资源，公司坚持以人为本，努力推动实现员工与公司之间的共赢和共同发展。

（一）严格执行相关法律法规，不断完善用人机制根据国家出台的各项相关劳动法律法规政策，完善劳动合同管理办法和奖惩办法，从招聘和人员管理各个环节上坚持原则，确保用人的规范性和合法合规性，加强对各营业部招录人员的管理和考核，防患于未然。

加强对公司全体员工，尤其是各级管理者各项劳动法律法规观念和知识的培训，增强守法意识，避免可能发生的劳动纠纷，积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定。

同时，在贯彻劳动合同法的同时，严格执行监管机构的规定，规范外部经纪人、劳务人员的使用。

（二）初步建立外具竞争力、内具公平性的薪酬体系在加强人才引进和人才培养的同时，公司以加强人才激励为重点，初步建立了对外具有竞争力的、对内具有公平性、能充分激励员工积极性的薪酬体系。

2008年初，公司在充分调研的基础上，实施了新制定的《国泰君安期货有限公司薪酬管理暂行办法》，建立与完善了公司的薪酬体系，加大员工考核力度，使员工的绩效考核成绩与薪酬水平、岗位聘任等直接挂钩，建立完善“职务能上能下、收入能多能少、员工能进能出”的激励约束机制，为员工创造了公平、公开的市场化竞争环境，激发了广大员工的工作积极性。

为保证员工能够及时享受到基本社会保险，我们完成了员工社保缴纳基数和住房公积金缴纳基数调整工作，积极督促及时为每位新进（辞职）员工办好社保和住房公积金的新建或转入（转出）手续，并想法设法为分布在各地的员工进行多方联系，落实社保、住房公积金缴纳的问题。

还对新设营业部员工社保、住房公积金的缴纳进行指导和把关。

（三）加大培训力度，提升员工素质为使职工进一步熟悉工作流程，提高执行力，提升创新观念和团队合作精神，公司根据自身实际情况开展了营销、咨询、业务技能和管理等多层次的培训活动。

08年共组织各类培训54次，其中外部培训37次，参加培训共计133人次，内部培训7次，参加培训共计384人次，视频培训10次，参加培训共计93人次。

公司集合各部门多位专业人士，组织录制了《国泰君安期货业务系列讲座》教学光盘，包含9个课程、15张光盘，分发给公司全体员工及证券公司IB营业部。

公司专门开辟了“培训天地”网上论坛，通过此平台发布培训信息，向职工提供诸如“美国农业部报告解读”、等有价值的培训材料，为大家一个共享学习心得体会的平台。

通过上述措施，有效提升了职工的业务能力和综合素质。

四、股东权益保护股东和债权人权益保护股东是企业存在的基础，没有股东的支持，就没有公司的健康持续发展。

我司一直以为股东创造稳定回报为职责，致力于与投资者建立互信、共赢的良好关系。

2008年，在董事会的领导下、在监事的监督下，我公司干部、员工克服困难、团结一心、努力开拓，抓住商品期货市场规模迅速扩大、黄金期货推出以及各项业务资格获批的机遇,在风险得到有效控制的前提下，大力开拓业务，我公司在行业内的排名大幅提升，业务规模大幅增长，取得了可喜的成绩：客户权益由07年末的1.01亿元大幅上升至7.92亿元，增长6.96倍，约占上海辖区客户权益总额的20％，在上海辖区中排名第二，仅次于上海中期；商品期货的全年成交金额的市场份额由07年的0.23％上升到0.82％，增长256％，在业内的排名由07年的103名前进66名，提升至37名（其中，大连商品交易所排名第30名，上海期货交易所排名第37名，郑州商品交易所排名第40名）；商品期货的交易量市场份额由07年的0.23％上升到0.90％，增长291％；收入由07年的2290万元上升至5604万元，增长145%，其中服务费收入（含IB服务费收入1 185万元）由07年的1316万元增长至4321万元，增长228%；开户数和有效开户数分别从07年的1892户和948户分别增长至13115户和6070户，在上海辖区25家期货公司中排名第一，分别增长5.93倍、5.40倍，较好的完成了股东对我司经营业绩的要求。