《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学
《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（3）第五章衍生金融工具一、单选题1、具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是（）A.场内交易B.场外交易C.自动配对系统D.自由交易2、看跌期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。
A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是（）。
A.本日开盘价B.本日结算价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的结算价格4、期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的（）功能。
A.价格发现B.风险转移C.稳定市场D.投机5、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管C.金融期货是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度6、某投资者买入一份美式期权，则他可以在（）行使自己的权利。
A.到期日B.到期日前任何一个交易日C.到期日后某一交易日D.A和B7、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。
A.期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务。
B.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务。
C.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利。
D.期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利。
8、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（）。
A.期权多头方B.期权空头方C.期权多头方和期权空头方D.都不用支付9、期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬，则这笔费用称为（）。
A.交易佣金B.协定价格C.期权费D.保证金10、看涨期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。
A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出11、下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是（）。
A.如果投资者持有的是看涨期权，且市场价格大于敲定价格，则该投资者一定有正的收益。
证券投资理论与实务题库及答案
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7、的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。
A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13. 开放式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．一般普通股对公司重大决策事项的投票股份权是：（）。
A．1份B．2份C．3份D．4份2．下列债券票面利率表述错误的是：（）。
A．债券票面利率是债券发行的重要条件之一B．债券票面利率受债券发行人资信情况的影响C．债券票面利率受发行时市场利率的影响D．发行时的市场利率越高，债券的票面利率越低3．将证券市场划分股票市场、债券市场和基金市场的标准是：（）。
A．证券进入市场的顺序B．证券的品种C．市场组织形式D．交割方式4．下列不属于证券市场中介机构的是：（）。
A．发行股票的公司B．证券交易所C．证券信用评级机构D．会计师时事务所5．权证的内在价值等于（）。
A．Max（标的股价－行权价，0）B．Max（标的股价－时间价值，0）C．Max（权证价值－行权价，0）D．Max（权证价值－标的股价，0）6．下列属于我国内地股票指数的是：（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数7．将债券划分为国内债券和国际债券的依据是：（）。
A．是否记名B．票面价值货币C．是否可转换D．债券形态8．证券投资基金资产和保险机构是：（）。
A．投资者B．管理人C．托管人D．债权人9．下列不属于公司产品获得成本优势途径的是：（）。
A．规模经济B．专有技术C．低廉劳动力D．高于同类产品的质量10．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是：（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场的顺序11．确定股票内在价值的零增长模型假定：（）。
A．股息增长率等于零B．股息按照不变的增长率增长C．股息按照变化的增长率增长D．股息以固定不变的绝对值增长12．行业生命周期各阶段的收益和风险状况中，处于成熟的行业存在：（）。
A．技术风险B．市场风险C．管理风险D．生存风险13．某公司面值1000元可转债券可按照25元1股的价格转换为普通股票，则该公司可转换债券的转换比例为：（）。
【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．将证券投资基金划分为国内基金和离岸基金等的依据是（）。
A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资来源和运用地域2．集中型证券监管模式的典型代表是（）。
A．美国B．英国C．德国D．日本3．基金资产的保管机构是（）。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．债权人4．属于我国内地的股票指数是（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数5．公司债券的举债主体是（）。
A．政府B．金融类公司C．非金融类公司D．自然人6．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场顺序7．下列关于基金单位资产净值表述错误的是（）。
A．基金单位资产净值是衡量基金经营好坏的主要指标B．基金单位资产净值是影响证券投资基金价值的最主要因素C．基金单位资产净值增长，基金价格随之降低D．计算基金单位资产净值时，需要扣除维持基金正常运转的各类费用8．净资产倍率等于（）。
A．每股股价/每股净值B．每股市价/每股净收益C．每股收益率/每股市价D．每股市价/每股股息9．每股收益是指（）。
A．本年营业收入与发行在外的年末普通股总数的比值B．本年营业利润与发行在外的年末普通股总数的比值C．本年利润总额与发行在外的年末普通股总数的比值D．本年净利润与发行在外的年末普通股总数的比值10．投资项目净现值NPV是指（）。
A．项目的投资成本B．项目期内所有预期的现金流入之和C．项目期内所有预期的现金流入现值之和D．项目期内所有预期的现金流入现值之和与投资成本之差11．在经济学中，表示广义货币的是（）。
A．M0B．M1C．M2D．M312．狭义货币等于（）。
A．流通中的现金B．流通中的现金＋支票存款C．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款D．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款＋其他短期流动资产13．收集第一手资料并用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、以下属于风险预警的程序的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。
关于这两项方法的说法正确的是（）。
A.重置成本法适用于停止经营的企业。
B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B3、调査研究法的特点是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、企业风险敞口的类型包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、套利定利理论的假设条件包括（）。
B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B9、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D13、《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证券投资理论与实务答案补全
证券投资理论与实务答案（一）一·单项选择题1-5 : ACABC 6-10:DBAAB 11-15:BBCDC 16-20:CBDAB二·多项选择题1-5: BCD ABCD AB ABC ACD三填空题1.普通股2.优先股3.优先认股权4.股息5.不确定性四.名词解释1.股票：是有价证券的一种主要形式，是股份有限倾情发行的。
用于证明投资者股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
2.优先股：是相对于普通股而言的，是在股份公司中对于公司利润，公司清理剩余资产享有优先分配的股份。
3.债券：发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
4.政府债券：国家为了筹措资金而向投资者出具的承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。
五．简答题一、内部因素：1债券的信用评级2债券的期限3债券的票面利率4债券的流动性5债券的税收待遇6债券的提前赎回条款外部因素：1基础利率2市场利率3通货膨胀4汇率二、简述利率期限结构的类型1.”正向的”利率曲线表示期限越长的债券利率越高2.”反向的”利率曲线，表示期限越长的债券利率越低3.”平直的”利率曲线表示不同期限的债券利率相等，这通常市政利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象4.”拱形的”利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。
三、简述理性预上升趋势期理论对利率期限结构的解释理性预上升趋势期理论又称”无偏预期理论”，这种理论认为，投资者的一般看法构成市场预期，市场预期会随着通货膨胀预期和实际利率预期的变化而变化。
同时，该理论还认为，债券的远期利率在量上应等于未来相同时期的即期的预期。
因而，一组呈上升趋势的即期利率可被解释为是市场预期未来即期利率看涨，如正向的利率曲线；反之，则是市场预期未来即期利率看跌，如反向的利率曲线；当市场预期所有的即期利率大致相同时，会出现平直的利率曲线的情况；当市场预期未来即期利率在短期看涨，而后会下降时，就会出现拱形的利率曲线的情况。
《证券投资理论与实务》试卷b及答案证券投资学
2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷分值：100分 考试时间：120分钟1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。
2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。
3. 证券投资者一般包括 和 两大类。
4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。
5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。
6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。
7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。
8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。
9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。
10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为 ，第二类称为 。
11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。
12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。
D 、债务证券2. 安全性最高的有价证券是 。
A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。
A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。
A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。
A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 11. 一般行业的 利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________密 封 线A 卷波动较大。
《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。
它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。
（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。
（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。
这种划分一般只适用于股票和（）。
A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。
（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。
A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。
（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。
（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。
（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。
（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。
【江苏】2021年04月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2021年04月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．将证券投资基金划分为国内基金和离岸基金等的分类依据是（）。
A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资来源和运用地城2．将债券划分为公募债券和私募债券的分类依据是（）。
A．发行主体B．债券形态C．是否公开发行D．有无抵押担保3．基金资产的保管机构是（）。
A．基金投资者B．基金托管人C．基金管理人D．债权人4．属于我国内地的主要股票指数的是（）。
A．日经指数B．上证指数C．恒生指数D．标准普尔指数5．公司债券的举债主体是（）。
A．政府B．金融类公司C．非金融类公司D．自然人6．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的分类依据是（）。
A．证券进入市场顺序B．证券品种C．市场组织形D．交割方式7．关于基金单位资产净值的表述错误的是（）。
A．基金单位资产净值是衡量基金运营好坏的主要指标B．基金单位资产净值是影响证券投资基金的最主要因素C．基金单位资产净值增长，基金价格随之降低D．计算基金单位资产净值时需要扣除维持基金正常运转的各类费用8．关于债券提前赎回条款的表述错误的是（）。
A．债券的提前赎回条款是债券发行人拥有的一种选择权B．债券的提前赎回条款在财务上对债券发行人是不利的C．债券的提前赎回条款使投资者面临较低的再投资利率D．具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率9．关于公司盈利水平与股票投资价值两者关系的表述错误的是（）。
A．公司盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B．短期来看，公司盈利变化与股票价格涨跌完全同时发生C．长期来看，公司盈利变化与股票价格涨跌的变动趋势是一致的D．预期公司盈利增加，股票市场价格上涨10．确定股票内在价值的零增长模型假定是（）。
A．股息增长率等于零B．股息增长率变动等于零C．股息增长绝对值等于零D．股息增长率是变化不定的11．不属于国内生产总值组成部分的是（）。
证券投资理论与实务试卷(二)汇总
《证券投资理论与实务》试卷（二）一、名词解释（每题3分，共6分）1、资本利得2、发行市场二、填空题（每空格1.5分，共15分）1、股票投资的收益一般由股息收入和____两部分构成。
2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和。
3、证券投资基金在美国也称为。
4、基金托管人一般由银行承担。
5、我国证券交易所的会员包括经审批的和特别会员两类法人机构。
6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为制度。
7、竞价成交原则是,时间优先。
8、证券市场的三原则包括公开性原则、和公正性原则。
9、技术分析的基本要素是量、、时、空。
10、技术分析的主要假定是市场行为包含一切信息，及历史会重演。
三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。
（每题1分，共25分）1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（）。
A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（）。
A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（）。
A、优先股B、普通股C、混合股D、股份4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（）。
A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（）。
A、帐面价值B、票面价值C、内在价值D、市场价值6、按发行主体的不同，债券可划分为（）。
A、政府债券、金融债券与公司债券B、无息债券与附息债券C、单利债券与复利债券D、凭证式债券与记账式债券7、按债券持有者是否具有选择权划分，公司债券可分为（）。
A、可转换债券与不可转换债券B、公募发行债券与私募发行债券C、短期融资券与长期债券D、零息债券与附息债券8、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（）。
证券投资实务-证券理财与实务B卷
浙江经济职业技术学院2014-2015 学年第 1 学期 《证券理论与实务》期末试卷 B 卷 P532113、W532213、W532313投资与理财专业 考试形式：闭卷，允许带无储存功能的计算器_入场一．单项选择题（每题 1.5 分，共 30分） 1.下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券、要式证券 D.股票是物权证券、债权证券 2.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 3.每个投资者在买卖证券之前，都必须在中国证券登记有限责任公司开立上海和深圳（ ），用于存放买入的证券。
A 、资金账户 B 、证券保证金账户 C 、证券账户 D 、银行结算账户 4.上海证券交易所实行全面（ ）制度。
A 、指定交易制度 B 、券商托管 C 、第三方存管 D 、第三方托管 5.沪深交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，其中ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅比例、其它股票涨跌幅比例分别为（ ）。
A 、10% 10%B 、5% 10%C 、5% 5%D 、20% 10% 6.进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（ ）。
A.市场行为涵盖一切信息 B.价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.投资者都是理性的 7.光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
A.空方占优 B.多方占优 C.多、空平衡 D.无法判断 8.以下不属于股票收益来源的是( )。
A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入 9.以下不属于系统风险的是( )。
A.市场风险 B.利率风险 C.违约风险 D.购买力风险10.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为（ ）。
《证券投资理论与实务》考试试卷
《证券投资理论与实务》期中考试试卷一、单项选择题（15×1分=15分）1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。
A.B股B.H股C.A股D.N股4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。
A.5人B.7人C.3人D.2人5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。
A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。
A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.银行储蓄8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。
A.中国B.日本C.韩国D.新加坡9、有“金边债券”之称的是（）。
A.金融债券B.公司债券C.国际债券D.国家债券10、下列能开户的人员是（）。
A.证券交易所的管理人员B.证券公司的管理人员C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员D.国家公务员11、体现股票生命力所在的是它的（）。
A.不退还性B.流通性C.风险性D.权益性12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。
A.凭证式债券B.实物债券C.企业债券D.记账式债券13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。
A.可转换债券B.信用债券C.担保债券D.赎回债券14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。
A.外国债券B.欧洲债券C.杨基债券D.武士债券15、以下风险最大的债券是（）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A3、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。
A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C4、下列属于持续整理形态的有（）。
A.I、ⅡB.I、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A6、公司分红派息交付方式（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、证券产品买进时机选择的策略（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C8、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、艾氏波浪理论的缺点（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D10、制定投资规划时的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。
A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B12、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13、现金管理的内容的是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。
A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A2、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A3、三角形整理形态包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、利用基础金融衍生工具的结构化特性。
通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。
A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C5、了解客户的基本情况和要求包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、现金预算必须与个人的()一致。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。
A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D8、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、缺口分析的局限性包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。
A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B12、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A13、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C14、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、关于可行域说法正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A.时滞B.静默期C.隔离墙D.回避【答案】 B7、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。
A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B8、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A10、下列选项属于个人理财的目标有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷B卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、退休规划的步骤（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、企业风险敞口的类型包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、当股价下跌到某价位附近时。
出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A7、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。
金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。
具体有（）建议。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。
下列属于税务规划的目标的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A10、计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。
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2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷分值：100分 考试时间：120分钟1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。
2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。
3. 证券投资者一般包括 和 两大类。
4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。
5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。
6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。
7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。
8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。
9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。
10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为 ，第二类称为 。
11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。
12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。
D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。
A ．国债B 、股票C 、长期国债D 、企业债务3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。
A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。
A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。
A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________密 封 线A 卷11. 一般行业的利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。
A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期12. 中央银行在金融市场上买卖有价证券,以此来调节时常货币供应量的政策行为称为。
A、再贴现政策B、公开市场业务C、直接信用控制D、间接信用控制13. 反映股东权益的收益的指标是A、股东权益周转率B、股东权益收益率C、普通股获利率D、资产收益率14. 技术分析适用于A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域15. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为A．技术分析 B、基础分析 C、定性分析 D、定量分析三、1.2. 开放式基金不必保有一定比例的现金资产。
3. 封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
4、证券买卖双方可在证券交易所内直接进行交易。
5. 股票本身有价值，所以有价格。
6. 政府采取宽松的财政政策，股价水平将上升。
7. 市场利率上升，股价水平随之上升。
8. 在期限相同的条件下，政府债券的利率应比企业债券的利率低。
9. 在行业的成长期，股价较为平稳。
10.投资者应避免投资于处于生命周期初创期的行业。
1、一位投资人有5万元用来认购开放式基金，假定认购的费率为1%，单位基金面值为1.0元，那么，认购份数是多少份？假如一位投资人要赎回5万份基金单位，假定赎回的费率为1%，单位基金净值为1.5元，那么，赎回金额是多少元？2、贵州茅台2005年度利润分配方案：每10股送10股派3元，股权登记日为2006-05-18日，除权除息日为2006-05-19，5月18日当天该股票收盘价是91元，试计算5月19日开盘时的除权除息基准价。
1．说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？2. 债券票面有那些基本要素？3. 基金与股票、债券有那些区别？4. 封闭式基金与开放式基金有那些区别？5. 证券投资基本分析主要包括那些方面的内容？6. RSI 的应用法则是什么？2．根据以下所给某股票4天的股价情况，请画出该股票价格的日K 线,并进行市场分析。
2006/6/15一． 填空题（25分） 1．股票 债券 衍生品种3. 发行市场 流通市场4. 股东大会 董事会 经理5. 股息红利 买卖差价6. 利益共享 风险共担7．基金单位 基金托管人 基金管理人 8. 发行市场 流通市场 9. 会员 营利10．基础分析 技术分析 11. 增长 成长期和稳定期12. 资本结构分析 盈利能力分析二． 选择题（15分）1. C2. A3. C4. C5. B6. A7.B8. B9. A 10. A 11. B 12. B 13. B 14. A 15.A三． 判断题（10分）1.非2.非3. 非4. 是5. 是6. 非7. 非8. 非9. 是 10. 是11. 非 12. 是 13. 是 14. 是 15. 非四． 计算题（10分）a) 认购费用＝10万×1％＝1000元 认购份数＝（10－0.1）/1.0＝9.9万份赎回价格＝1.5×（1－1％）＝1.485元 赎回金额＝10万×1.485＝14.85万元 b) 除权除息基准价＝(8.9－0.11)÷（1＋0.5）=5.86元五． 简答题（30分）1. 答：按交易组织形式不同，证券市场可分为交易所市场和柜台交易市场。
交易所市场是集中的证券交易市场场的核心。
交易所是按国家有关证券法律规定组织起来的，其交易多采用公开竟价方式。
证券交易所是市场的构，有严密的组织管理机构，只有交易所会员才有资格在场内交易，投资者必须委托会员经纪人进行交易。
柜又称场外交易市场或店头交易市场，是指证券交易以外的证券交易场所。
这是一个分散的市场，柜台交易一般营机构进行，采用协议价格成交。
柜台交易市场主要为未在交易所上市的证券及一部分岁上市但交易不活跃的性而开设的。
2.答案：A种股票不属于外资股，它以人民币标明面值，在境内上市，供境内投资者用人民币认购。
B种股票即境内上市外资股，它是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
B股虽然也以人民币标明面值，在境内上市，但它是专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，故属于外资股。
H种股票和N种股票都属于境外上市外资股，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，分别在香港联合证券交易所和纽约交易所上市。
3.答：债券作为证明债权债务关系的凭证，其票面基本要素一般有四个；第一，债券的票面价值；第二，债券的偿还期限；第三，债券的利率；第四，债券发行者名称。
另外，这些基本要素不一定全部都在实际的债券上印制出来。
4.答：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同。
封闭式基金有固定的封闭期，开放式基金没有固定期限。
（2）规模限制不同。
封闭式基金有规模限制，开放式基金无规模限制。
（3）交易方式不同。
封闭式基金在政权交易所上市交易；开放式办理赎回。
（4）交易价格计算标准不同。
封闭式基金交易价格取决于供求关系；开放式基金交易价格取决于净资产值。
（5）投资策略不同。
封闭式基金可作长期投资，开放式基金不能作长期投资。
5. 答：一般说来，可以将技术分析方法分为如下五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。
（1）指标类。
指标值的具体数值和相互间关系，直接反映股市所处的状态，为我们的操作行为提供指导的方向。
（2）切线类。
切线的作用主要是起支撑和压力的作用。
支撑线和压力线的往后延伸位置对价格趋势起一定的制约作用。
（3）形态类。
形态类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态预测股票价格未来趋势的方法。
（4）K线类。
其研究手法侧重若干天K线的组合情况，推测股票市场多空双方力量的对比，进而判断股票市场多空双方谁占优势。
（5）波浪类。
波浪理论的实际发明者和奠基人是艾略特，他在30年代有了波浪理论最初的想法。
6.答：（1）根据RSI取值的大小判断行情将100（2）从短期RSI上穿长期RSI曲线，则为金叉，属于买入信号；短期RSI下穿长期RSI曲线，则为死叉，属于卖出信号。
（3）从RSI的曲线形状上判断行情当RSI在较高或较低的位置形成头肩行或多重顶（底），是采取行动的信号。
这些形态一定要出现在较高位置和离50越远，结论越可信。
（4）从RSI与股价的背离方面判断行情RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，这叫顶背离，这是比出信号。
与这种情况相反的是底背离，是可以开始建仓的信号。
六．案例分析题（10分）1．答案：市场分析：是大十字星，通常属于转机形态；开盘价与收盘价相同，说明多空双方势均力敌，后市应静观其变2．市场分析：此图形称为下阻线，即在相对低位出现一支下影线极长、无上影线的光头K线，表明有多头较大的行情下跌势头将受阻并可能由此反弹上行，在下阻线形成之后的次日是一个较好的买点，可考虑逢低吸纳。