《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷

分值：100分 考试时间：120分钟

1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。

2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。

3. 证券投资者一般包括 和 两大类。

4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。

5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。

6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法

很多，这些方法大多可归

入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。

D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。

A ．国债

B 、股票

C 、长期国债

D 、企业债务

3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________

密 封 线

A 卷

11. 一般行业的利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个

股价格

波动较大。

A、初创期

B、成长期

C、稳定期

D、衰退期

12. 中央银行在金融市场上买卖有价证券,以此来调节时常货币供应量的政策行为

称为。

A、再贴现政策

B、公开市场业务

C、直接信用控制

D、间接信用控制

13. 反映股东权益的收益的指标是

A、股东权益周转率

B、股东权益收益率

C、普通股获利率

D、资产收益率

14. 技术分析适用于

A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测

C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

15. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为

A．技术分析 B、基础分析 C、定性分析 D、定量分析

三、

1.

2. 开放式基金不必保有一定比例的现金资产。

3. 封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

4、证券买卖双方可在证券交易所内直接进行交易。

5. 股票本身有价值，所以有价格。

6. 政府采取宽松的财政政策，股价水平将上升。

7. 市场利率上升，股价水平随之上升。

8. 在期限相同的条件下，政府债券的利率应比企业债券的利率低。

9. 在行业的成长期，股价较为平稳。

10.投资者应避免投资于处于生命周期初创期的行业。

1、一位投资人有5万元用来认购开放式基金，假定认购的费率为1%，单位基金面值为1.0

元，那么，认购份数是多少份？假如一位投资人要赎回5万份基金单位，假定赎回的费率为1%，单位基金净值为1.5元，那么，赎回金额是多少元？

2、贵州茅台2005年度利润分配方案：每10股送10股派3元，股权登记日为2006-05-18

日，除权除息日为2006-05-19，5月18日当天该股票收盘价是91元，试计算5月19日开盘时的除权除息基准价。

1．说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？

2. 债券票面有那些基本要素？

3. 基金与股票、债券有那些区别？

4. 封闭式基金与开放式基金有那些区别？

5. 证券投资基本分析主要包括那些方面的内容？

6. RSI 的应用法则是什么？

2．根据以下所给某股票4天的股价情况，请画出该股票价格的日K 线,并进行市场分析。

2006/6/15

一． 填空题（25分） 1．股票 债券 衍生品种

3. 发行市场 流通市场

4. 股东大会 董事会 经理

5. 股息红利 买卖差价

6. 利益共享 风险共担

7．基金单位 基金托管人 基金管理人 8. 发行市场 流通市场 9. 会员 营利

10．基础分析 技术分析 11. 增长 成长期和稳定期

12. 资本结构分析 盈利能力分析

二． 选择题（15分）

1. C

2. A

3. C

4. C

5. B

6. A

7.B

8. B

9. A 10. A 11. B 12. B 13. B 14. A 15.A

三． 判断题（10分）

1.非

2.非

3. 非

4. 是

5. 是

6. 非

7. 非

8. 非

9. 是 10. 是

11. 非 12. 是 13. 是 14. 是 15. 非

四． 计算题（10分）

a) 认购费用＝10万×1％＝1000元 认购份数＝（10－0.1）/1.0＝9.9万份

赎回价格＝1.5×（1－1％）＝1.485元 赎回金额＝10万×1.485＝14.85万元 b) 除权除息基准价＝(8.9－0.11)÷（1＋0.5）=5.86元

五． 简答题（30分）

1. 答：按交易组织形式不同，证券市场可分为交易所市场和柜台交易市场。交易所市场是集中的证券交易市场

场的核心。交易所是按国家有关证券法律规定组织起来的，其交易多采用公开竟价方式。证券交易所是市场的构，有严密的组织管理机构，只有交易所会员才有资格在场内交易，投资者必须委托会员经纪人进行交易。柜又称场外交易市场或店头交易市场，是指证券交易以外的证券交易场所。这是一个分散的市场，柜台交易一般营机构进行，采用协议价格成交。柜台交易市场主要为未在交易所上市的证券及一部分岁上市但交易不活跃的性而开设的。