风险评价作业指导书(修订本)

风险评价作业指导书一、成立评估小组各部门应成立有专业技术人员和操作人员参加的评估小组，所有评估人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评估，同时各部门也应鼓励其他员工参与危害和环境影响的确定。

二、选择和确定评估范围和对象评估小组应首先识别出公司从事的经营活动、产品或服务范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、合约商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。

生产范围应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。

所有可能导致重要的危害和环境影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。

在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象：1)按生产流程的各阶段；2)按地理区域或部门；3)按装置、设备、设施；4)按作业任务。

对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评估。

同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：1)所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；2)可能用到的机械、设备、工具；3)用到或遇到的物质及物理、化学性质；4)工作人员的能力或已接受的任务培训；5)作业指导书或作业程序；6)发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。

三、选择危害识别方法评估人员应根据所确定的评估对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，包括安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、预先危险性分析（PHA）方法、危险与可操作性研究（HAZOP），失效模式与影响分析（FMEA）等。

在选择识别方法时，应考虑：1)活动或操作性质；2)工艺过程或系统的发展阶段；3)危害分析的目的；4)所分析的系统和危害的复杂程度及规模；5)潜在风险度大小；6)现有人力资源、专家成员及其他资源；7)信息资料及数据的有效性；8)是否是法规或合同要求。

各部门首先制定安全检查表（SCL）对工作环境、设备设施进行危害识别，对日常工作活动、工艺操作等采用工作危害性分析（JHA），在此基础上，对于关键装置、要害部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，则采用危险与可操作性研究（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）两只方法结合进行危害分析，对新项目或项目设计开发初期阶段，采用预先危险性分析（PHA）分析法。

四、识别危害根源和性质危害识别要考虑以下问题：1)存在什么危害（伤害源）？2)谁（什么）会受到伤害？3)伤害怎样发生？评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际和潜在的危害，包括:1)物（设施）的不安全状态包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。

2)人的不安全行动包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。

3)可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。

4)管理缺陷包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。

在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：1)火灾和爆炸；2)冲击与撞击；3)中毒、窒息、触电及辐射；4)暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；5)人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；6)设备的腐蚀；7)有毒有害物料、气体的泄露；8)可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。

包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。

危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。

同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始／结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。

五.评估风险和影响评估小组应对所识别的危害事故、事件或环境因素加以科学评估，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：1)决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响。

2)评估发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、检测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。

3)评估风险。

结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否是可以容忍的风险，风险评估的结果可分为以下几种：可容忍的（L×S=1～5）中等的（L×S=6～10）重大的（L×S=11～20）不可容忍的（L×S=21～25）4)对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，并编制重大及不可容忍的危害及重大环境因素清单。

六.风险控制风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评估的结果制定相应的控制措施。

见下表。

不同风险程度相对应的控制措施风险程度控制措施可容许的维持现状，保持纪录中等的制定管理制度，规定进行控制重大的制定目标、指标、管理方案，期限治理不可容许的立即采取隐患治理措施重大或不可容忍的风险、环境影响是公司制定目标及隐患治理、管理方案的基础及依据，各部门负责制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。

1.风险控制措施的内容1)风险控制的技术措施：●消除风险的措施；●降低风险的措施；●控制风险的措施。

2)风险控制的管理措施：●制定、完善管理程序和操作规程；●制定、落实风险监控管理措施；●制定、落实应急预案；●加强员工的教育培训；●建立检查监督和奖惩机制。

2.风险控制措施的确定公司应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：1)可行性、可靠性；2)先进性、安全性；3)经济合理性；4)技术保证和服务。

五、更新危害及风险信息在下列情形下危害记录应及时更新：1)新的或变更的法律法规或其他要求；2)操作有变化或工艺改变；3)有新项目、加工过程或产品；4)有因事故、事件或其他来源的新认识理解。

如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果。

且当进行基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等活动前均应进行危害识别风险评估，相关的识别频率与方法见下表。

不同作业相关的识别频率与使用方法作业频率使用方法日常作业活动、开停频繁进行JHA、SCL 工、检维修特定时间进行PHA新建、扩建、改建及其他变更设备、设施SCL关键生产装置、设施定期进行评价标准评估危害及影响后果的严重性（S）分数人员伤亡程度财产损失停工时间法规及规章制度符合状况形象受损程度5 死亡、终身残废、丧失劳动能力≥15万元全厂停车＞48h违法省内或同行业4 部分丧失劳动能力、职业病、慢性病、住院治疗≥5万元全厂停车＞24h潜在不符合法律法规集团公司3 需要去医院治疗，但不需要住院≥2万元部分停车不符合公司规章制度标准二级公司2 皮外伤、短时间身体不适＜2万元不停车不符合本厂规章制度本厂1 没有受伤无不停车完全符合本岗位危害事件发生的可能性（L）分数偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5 每天发生，经常从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验）无任何防范或控制措施4 每月发生偶尔检查或大检查有，但只是偶尔执行不够胜任防范、控制措施不完善3 每季度发生月检有操作规程，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2 每年发生周检有、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1 偶尔或一年以上发生日检有操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）有效防范控制措施风险评估表（R）风险度严重性可能性1 2 3 4 512 43 12 154 12 16 205 15 20 25可容许的风险中等风险重大及不可容许风险危害识别及风险评估方法简介一、工作危害分析（JHA）（适用于作业活动、生产过程的分析）是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。

分析步骤：1)把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3～4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。

分解时应：观察工作；与操作者一起讨论研究；运用自己对这一项工作的知识；结合上述三条。

2)对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。

3)识别每一步骤的主要危害后果。

4)识别现有安全控制措施。

5)进行风险评估。

6)建议安全工作步骤。

二．安全检查表分析（SCL）（适用于设备、设施、操作规程的分析）是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。

安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。

分析步骤：建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。

如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。

分析者依据现场观察、阅读系统文件，与操作人员交谈以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。

分析差异（危害），提出改正措施建议。

三、预危险性分析（PHA）（适用于项目、工程的初期阶段的分析）是在项目、工程的初期阶段，特别是在设计、施工的开始之前，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。

对现有及已建成的装置、设施进行维修、改扩建之前进行宏观的、粗略的危害和潜在的事故分析。

为HAZOP、FMEA、FTA、ETA等危害分析提供依据。

分析步骤：收集系统包括项目、工程、装置的有关资料；识别可能导致事故、事件后果的主要危害；分析产生危害的可能原因及导致事故的可能后果，通常并不需要找出所有的原因；分析每种事故所造成的后果。