华泰证券营销人员定级公共练习答案

营销人员定级公共练习
答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0
判断题
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。

对错
考生答案：错回答正确
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。

对错
考生答案：对回答正确
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题
营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0
判断题
根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，但不需要承担相应的法律责任。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0
判断题
在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
融资融券交易不具备杠杆效应。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
经济增长和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
有价证券是价值的直接代表,因此证券市场是价值直接交换的场所。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
在系列转换上，只能由业务类营销人员向管理类营销人员转换，反之不行。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
基金管理费通常是（）。

a.从基金资产中提取
b.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
c.其费率大小与基金规模成正比
d.管理费向投资者收取
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

a.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
b.投资者通过委托经纪商来进行证券交易
c.投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
d.投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
考生答案：未答
正确答案：
c
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
投资者可以开立的上海股票账户数是（）。

a.4
b.3
c.2
d.1
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。

a.系统风险
b.信用风险
c.经营风险
d.财务风险
考生答案：未答
正确答案：
b
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
业绩报酬中净创收超额奖励比例t的说法有误的是（）。

a.20000元≤净创收≤50000元
b.20000元<净创收≤50000元
c.50000元<净创收≤100000元
d.100000元<净创收
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

a.交易权限
b.交易场所
c.账户用途
d.开立主体
考生答案：未答
正确答案：
b
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。

a.警告处分
b.记过处分
c.解除合同
d.经济处罚
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
下列哪个公司不属于华泰证券的参股公司。

a.南方基金
b.华泰柏瑞
c.江苏银行
d.华泰金控（香港）
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
基金管理费是支付给（）的费用。

a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金投资者
d.基金监管部门
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。

a.柜台委托
b.传真委托
c.自助委托
d.网上委托
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。

a.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
b.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
c.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
d.假借客户的名义买卖证券
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
营销人员以公司禁止的业务形式、服务模式等吸引客户、争夺客户资源，情节轻微的，对该营销人员采取的处罚为（）。

a.警告处分
b.记过处分
c.解除合同
d.经济处罚
考生答案：未答
正确答案：
b
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。

a.便利了期货合约的连续买卖
b.使期货合约具有很强的市场流动性
c.增加了交易成本
d.简化了交易过程
考生答案：未答
正确答案：
c
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。

a.直接取现
b.转账
c.汇款
d.划款
考生答案：未答
正确答案：
b
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。

a.管理人
b.托管人
c.份额持有人
d.监管人
考生答案：未答
正确答案：
c
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

a.证券交易所
b.证券公司
c.商业银行
d.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

a.封闭式基金
b.开放式基金
c.契约型基金
d.公司型基金
考生答案：未答
正确答案：
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
根据客户的投资能力可将客户划分为（）。

a.入门型
b.进阶型
c.准专业型
d.以上三者都是
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。

a.公司已公开的资产重组的信息
b.公司分配股利或者增资的计划
c.公司股权结构的重大变化
d.公司债务担保的重大变更
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。

a.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件
b.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
c.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密
d.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
考生答案：未答
正确答案：
c
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0
单选题
我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

a.内幕交易
b.欺诈客户
c.内幕信息
d.操纵市场
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
根据我国沪市交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是（）元。

a.0.01
b.0.02
c.0.03
d.0.04
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。

a.股票和权证
b.股票和期权
c.股票和债券
d.期货和基金
考生答案：未答
正确答案：
c
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
华泰证券股份有限公司的前身为（）。

a.紫金证券公司
b.江苏省南京证券公司
c.江苏省证券公司
d.以上都不对
考生答案：未答
正确答案：
c
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。

a.月
b.季度
c.半年
d.1年
考生答案：未答
正确答案：
b
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

上述资料的保存期限不得少于（）年。

a.4
b.6
c.7
d.20
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。

a.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

b.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

若开户当月未达到有
效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

c.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

若开户当月未达到有
效户标准，开户后两个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。

d.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。

若开户当月未达到有
效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作当月的新增有效户。

考生答案：未答
正确答案：
b
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

a.电话服务中心
b.邮寄服务
c.自动传真、电子信箱与手机短信
d.“一对一”专人服务
考生答案：d 回答正确
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 单选题
目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？
a.1
b.2
c.3
d.4
考生答案：未答
正确答案：
d
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

a.法人股
b.国有股
c.社会公众股
d.限售股
考生答案：未答
正确答案：
a
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 多选题
自然人开立深A及沪A证券帐户个人客户需提供（）。

a.委托他人代办的，还应核验经公证的代办人银行帐户
b.填妥的《自然人证券账户注册申请表》
c.委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书
d.客户有效的身份证明文件
考生答案：bcd 回答正确
正确答案：
bcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 2.0
多选题
上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。

a.集合竞价
b.连续竞价
c.逐节竞价
d.上网竞价
考生答案：未答
正确答案：
ab
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
经纪业务总部在营销人员管理上的主要职能主要包括（）。

a.统一规划、集中管理营销队伍相关业务；
b.制定营销队伍管理方针和相关管理制度，指导营业部进行营销队伍建设；
c.对营业部营销管理队伍业务的开展情况及效果进行评估分析；
d.办理与营销队伍相关的其它业务。

考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：（）。

a.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
b.违规向他人提供基金未公开的信息
c.诋毁其它基金、销售机构或销售人员
d.散布虚假信息，扰乱市场秩序
e.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
考生答案：未答
正确答案：
abcde
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
营业部在营销人员管理中的职责。

a.具体落实公司关于营销队伍的发展规划，根据公司的统一要求和自身业
务发展的需要，选聘营销人员、建设营销队伍、构建营销网络、组织开展营销管理工作；
b.为营销团队、营销人员制定发展规划，对营销团队的业务开展进行管理、
指导和风险控制；
c.组织营业部营销人员的选聘、培训工作；
d.其他营销人员的督导、绩效考核等工作。

考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。

a.验证
b.开户
c.审单
d.验证资金及证券
考生答案：acd 回答正确
正确答案：
acd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 2.0 多选题
深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。

a.运行独立
b.监察独立
c.代码独立
d.指数独立
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。

a.双方声明及承诺
b.协议标的
c.资金账户
d.交易代理
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
基金份额持有人的义务包括（）等。

a.遵守基金契约
b.缴纳基金认购款项及规定的费用
c.承担基金亏损或终止的有限责任
d.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。

a.直接还款
b.买券还券
c.直接还券
d.卖券还款
考生答案：未答
正确答案：
ad
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

a.都属于有价证券
b.权利相同
c.都是筹措资金的手段
d.风险相同
考生答案：未答
正确答案：
ac
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
下列关于开户津贴的说法中，正确的有（）。

a.开户津贴为营销人员新开发客户的奖金
b.开户津贴=开户津贴基数*开户津贴调节系数
c.客户月末达到毛佣金不低于10元或持有理财产品超过3万元的可按一定标准计算开户津贴基数
d.开户津贴调节系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发放客户托管资产两个指标取大确定
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
上班期间以下哪些行为是禁止的（）。

a.大声喧哗
b.吃零食
c.打印（复印）私人文件资料
d.长时间关门办公
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
营销人员有如下行为之一者，解除与该营销人员的合同（）。

a.诱使客户进行不必要的证券买卖
b.代客签名或伪造客户签名；
c.在未经公司许可的场所开展业务
d.隐瞒、假造个人资料
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

a.回购
b.交易
c.发行
d.买断
考生答案：未答
正确答案：
bc
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
基金份额持有人享有基金的（）。

a.基金份额转让权
b.投资管理权
c.收益权
d.资产保管权
考生答案：未答
正确答案：
ac
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。

a.基本资料
b.投资经验以及诚信记录
c.还款能力
d.融资融券需求
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0
多选题
（）名下客户服务关系的分配原则上按照“谁开发，谁服务”的原则进行。

a.证券经纪人系列
b.客户经理系列
c.理财经理系列
d.区域总监系列
考生答案：未答
正确答案：
bc
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
根据客户的投资能力可将客户划分为（）。

a.入门型
b.进阶型
c.准专业型
d.专业型
考生答案：未答
正确答案：
abc
试题分析:
试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0 多选题
员工办理入职需要提供的个人履历包括（）。

a.教育背景
b.健康状况
c.专业资质
d.工作经历
考生答案：未答
正确答案：
abcd
试题分析:
营销人员定级公共练习
答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:1.0
判断题
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质
上的委托关系。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。

对错
考生答案：对回答正确
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题
营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员各系列是循序渐进的职业发展通道，各系列符合条件可相互转换。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。

对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。

对错
考生答案：未答
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

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判断题
授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。

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某营销人员給其客户发送的服务短信内容为“据传，明日××股票将有重大利好发布，注意观察。

”此短信不属于违规短信。

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无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。

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营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。

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股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

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