期货法律法规重要考点总结
期货法规知识点总结
期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。
期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。
2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。
二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。
期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。
2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。
监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。
3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。
4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。
5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。
6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。
三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。
2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。
精品文档期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。
而【期货公司】是【5个工作日】。
与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。
如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。
、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。
每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。
机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。
法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。
如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。
且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。
且均具有大学本科学历。
如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。
如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。
期货法律法规速记考点：行政法规
期货法律法规速记考点：行政法规期货法律法规速记考点：行政法规导语：期货交易中的期货交易管理条例和期货交易所等的考点你都清楚是什么吗?下面是店铺准备的考点集合，需要了解的小伙伴们一起来看看吧。
一、行政法规期货交易管理条例【考点一】总则期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
【考点二】期货交易所设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动。
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货法律法规知识要点汇总(不含期货资产管理业务)
一、行政法规●设立期货交易所，需经国务院期货监督管理机构审批不得担任期货交易所负责人、财务会计人员P41.被解除职务***，未满5年2.被撤销资格***，未满5年●交易所履行职责1.提供场所、设施、服务；涉及合约、安排合约上市2.组织并监督交易、结算、交割（期货交易的结算、交割、由交易所统一组织，交割仓库由交易所指定）3.为期货交易提供履约担保；对会员监督管理4.其他职责●交易所办理以下事项，需经国务院期货监督管理机构批准1.制定或者修改章程、交易规则2.上市、中止、取消、恢复交易品种3.上市、修改、终止合约4.变更住所、营业场所5.合并、分立、解散6.其他事项●实行会员分级结算制度的期货交易所，需建立结算担保金制度●期货市场异常情况（发生操纵期货价格的行为或发生不可抗拒的突发事件，以及其他情形），立即报告国务院期货监督管理机构，并采取以下紧急措施：1.提高保证金2.调整涨跌板幅度3.限制最大持仓量4.暂停交易5.其他措施●设立期货公司，需经国务院期货监督管理机构批准（6月内是否批准），并具备：1.注册资本≧3000万（实缴资本，货币出资比例≧85%）2.董事、监事、高管具备任职资格；从业人员具有期货从业资格3.公司章程合法合规4.主要股东及控制人3年内无重大违法违规记录5.合规的营业场所和业务设施6.健全的风险管理和内部控制制度7.其他条件●期货公司办理以下业务，需经国务院期货监督管理机构批准1.合并、分立、停业、解散或破产（2月）2.变更业务范围（2月）3.变更注册资本且调整股权结构（20日）4.新增持有5%以上股权** （2月）5.设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构（2月）6.其他事项（20日）●期货公司办理以下业务，需经派出机构批准1.变更法人；变更住所或营业场所；变更境内分支机构的经营范围；其他事项。
（20日）2.设立或终止境内分支机构（2月）●国务院期货监督管理机构办理期货公司业务许可证注销的情形：1.营业执照被依法注销；主动提出注销申请2.成立后，无正当理由，超过3个月，未开始营业；或开业后无正当理由停业连续3个月以上3.其他情形●不得从事期货交易的单位和个人：1.国家机关、事业单位；2.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货协会工作人员3.禁止进入者4.不能提供开户证明材料的单位和个人5.其他单位和个人1.任何单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
期货法律法规必考点总结
期货法律法规必考点总结保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
（必考点）期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
（必考点）未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
（必考点）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。
（必考点）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
（必考点）期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
（必考点）期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
（必考点）未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。
该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
（必考点）期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
（必考点）期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）结算风险负责人2年经验。
高级管理人员2年未受刑事处罚。
3年内未因经营受过刑事处罚。
管理人员变更比例超过50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事处罚。
期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）董事长，正副总经理至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。
期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格考试法律法规重点总结
【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货法律法规---考点整理
目录期货法律法规 (2)第一部分与期货交易相关的行政法规 (2)1. 期货交易管理条例 (2)第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 (4)1. 期货投资者保障基金管理办法 (4)2. 期货交易所管理办法 (4)3. 期货公司监督管理办法 (5)4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (6)5. 期货公司首席风险官管理规定 (8)6. 金融期货结算业务试行办法 (9)7. 期货公司风险监管指标管理办法： (9)8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (10)9. 期货市场客户开户管理规定 (10)10. 证券期货投资者适当性管理办法 (11)11. 期货公司期货投资咨询业务试行办法 (11)12. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 (11)13. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 (12)14. 外商投资期货公司管理办法 (12)15. 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 (13)16. 证券期货市场诚信监督管理办法 (13)17. 期货从业人员执业行为准则 (14)第三部分与期货交易相关的协会自律规则 (15)1. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） (15)2. 中国期货业协会纪律惩戒程序 (15)第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 (17)1. 中华人民共和国刑法 (17)2. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (17)3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 (18)期货法律法规第一部分与期货交易相关的行政法规1.期货交易管理条例①按照法律规定对期货市场进行管理不只属于期货交易所职责②期货公司新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，需要经过国务院期货监督管理机构批准③国家根据期货市场的发展需要，设立期货投资者保障基金④期货公司向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告⑤期货交易所以其全部财产承担民事责任⑥境内单位或个人从事境外期货交易的办法的制定需要报国务院批准后实施⑦期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权⑧期货交易所办理制定、修改交易规则，上市、中止、取消或恢复交易品种，应经证监会批准；修改、终止期货合约，不需要批准⑨期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，证监会20天内做出决定，办理：合并、分立、停业、解散或破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，证监会2个月内做出决定⑩期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全11 国企及国有控股企业从业期货交易应当遵循套保的原则12 期货业协会的会员不是采取自愿加入，期货公司及专门从事期货经营的机构应当加入13 期货交易采用公开的集中交易方式或证监会批准的其他方式进行交易14 期货公司挪用客户保证金，给予警告，1-5倍罚款，10-50万罚款，责任人1-10万罚款，保证金不足的，1-3倍罚款，10-30万罚款15 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予纪律处分，处1-10万元罚款16 非法设立期货交易场所，罚1-5倍，20-100万罚款，对责任人1-10万罚款17 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对责任人处3-10万罚款18 期货公司的交易软件供应商不配合调查的，处3-10万罚款，对责任人处1-5万罚款19 期货公司不按照客户委托进行交易，1-5倍罚款，10-50万罚款20 内幕信息罚款，没收违法所得，1-5倍罚款，不满10万的，10-50万罚款，责任人3-30万罚款21 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外、投资咨询的，应当取得相应业务资格22 未签订风险说明书不代表合同无效第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理办法①期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴②保障基金的使用遵循保障投资者合法权益、公平救助原则，实行比例补偿2.期货交易所管理办法①会员制期货交易所章程应当载明：会员资格及其管理办法、会员的权利义务、对会员的纪律处分②实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会③会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但无权召集会员大会④公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
期货从业资格考试法律法规所有知识点汇总
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。
派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货法律法规考点：投资者适当性制度
期货法律法规考点：投资者适当性制度投资者适当性制度是期货市场中的一个重要法律法规考点。
这个制度旨在保障投资者的合法权益，同时也为期货公司和期货市场提供了一种有效的管理机制。
本文将从什么是投资者适当性制度、适当性制度的内容、适当性制度的实施情况及其重要性等几个方面进行阐述。
一、什么是投资者适当性制度投资者适当性制度是指期货公司在接受客户委托的过程中，对客户的适当性进行评估和检查，以确定客户是否符合投资期货的条件，从而有效降低交易风险。
适当性制度旨在保护投资者，避免他们因信息不足或投资过度而造成的亏损。
同期货市场中的其他制度一样，适当性制度也是由中国期货监管机构依据相关法律法规颁布的。
二、适当性制度的内容适当性制度包括客户分类、适当性检查和信息披露三个方面。
1.客户分类期货公司将客户分为普通客户、专业客户、合格投资者等三种类型。
普通客户是指不具备期货市场交易经验、资金相对较少的投资者。
专业客户是指具备一定的期货市场交易经验和专业知识、并掌握相关信息的投资者。
合格投资者是指满足法律法规规定的基本条件的投资者。
2.适当性检查期货公司在接受客户委托前需要进行适当性检查，以确定客户是否符合投资期货的条件。
适当性检查的主要内容包括客户的收入水平、家庭资产、家庭负债、投资经验、风险承受能力等。
3.信息披露期货公司需要向客户提供适当的信息，让客户了解期货市场的基本规则、风险和投资策略等。
同时，期货公司也需要告知客户有关适当性检查的内容和结果。
三、适当性制度的实施情况及其重要性目前，我国期货市场适当性制度已经逐步完善。
期货公司已经建立了完善的适当性检查机制，客户分类、适当性检查和信息披露等方面的工作得到了较好的落实。
投资者适当性制度的实施对期货市场中的所有参与者都极其重要。
对于投资者来说，适当性制度的实施能够帮助他们更好地了解期货市场的风险和规则，从而更加理性地作出投资决策。
对于期货公司来说，适当性制度的实施能够改进其客户服务、提高客户满意度，同时也能够减小公司的投资风险。
期货法律法规必考知识点总结
1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。
2、股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。
1工作人员严重违法交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。
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期货法律法规重点汇编(重点红色标记)第一部分行政法规1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二部分部门规章与规范性文件1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续4.交易所联网交易：10日内报证监会5.会员大会：由理事会召集，每年一次。
各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。
2/3以上会员参加才有效。
临时会员大会：会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效。
1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。
理事会每届3年。
6.人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。
中层任免，10日内报证监会。
7.几个日期：交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。
8.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。
10.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：①有价证券基准计算价值的80%②会员账户货币资金的4倍11.会员违约：交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）第四章期货公司管理办法（2007.4.15执行）12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。
设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。
一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。
13.变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日14.许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
15.发布广告材料：5日内报当地证监会。
16.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。
18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。
21.免除首席风险师决定前10日报告22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。
临时任期只有6个月23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告高管任职条件货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
24. 不可以当高管：①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年④认定不适合人选2年以内⑤在党政机关任职的。
25.下列人不可以担当独董：①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员③提供中介服务的机构人员④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员26.任职审批:.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员由：证监会派出机构审批。
27.要有推荐人的推荐。
推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。
推荐人每年最多推荐3人。
28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。
31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
32．境外人士担任高管的不得超过30%。
33．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。
不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
34．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
35．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董36．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
37．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。
营业部负责人的，不需重新申请资格。
38．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
39．高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
40．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告41．证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分42．推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
5.处罚：①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。
43.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违规撤销资格。
2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
44.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。
45.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
46.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。
47.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
48.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。
（季度10日，年度20日）49.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。
50.金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
51.申请金融期货结算业务资格条件：①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。
高管人员近2年未受处罚。
②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。
③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
申请交易结算业务资格的条件①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；④申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
52.申请全面结算业务资格的：①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。