期货法律法规知识点超全

期货管理条例p1

一、期货交易所

1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会 ----------------------期货交易所

2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督

3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织

4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年

5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员

监督

制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规

6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资

7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，

（分级结算）结算担保金

8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易

9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p【

二、期货公司

1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东

3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制

2.国期督6个月批不批

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4.期司不得：融资，对外担保，期货自营

5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动

6.其他2个月，批不批

7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产

三、交易规则

1.结算统一由交易所进行

2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户

3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业

监督管理机构

4.国有企业期货的，套期保值原则

5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能

提供开户资料的

6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定

四、期协

1.期协自律性组织

2.期协章程由会员大会制定，国期督报备

3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要

求，交流研究

4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和

银行账户，

调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天

5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门

6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债

等比例

7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，

采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国

期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产

五、法律责任-----重点

一、期货投资者保障基金

1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担

3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场

4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健

5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助

6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿

7.启动资金：截止到风险准备金15%

8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10

9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定

10.缴纳时间：每季度15天

11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力

12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部

13.证监会，业务监管，财政部，财务监管

14.高风险的期公，每月像保障金提供报表

15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿

16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的

17.保障机构拥有受偿权

1.交所管理办法公司制----------股份有限公司

2.会员制----------注册资本出资认缴

3.证监会监督管理

4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变

更终止条件，章程修改

5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分

6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使

用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理

7.变更名称、注册资本，证监会

8.交所合并后债券，债务继承

9.联网交易的，决定起10日报告证监会

10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭

11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议

预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。

12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。

审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。

决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。

审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。

13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议

实施并向理事会报告

14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则

拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。

决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。

15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案

16.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理

17.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事

18.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要

19.临时理事会议:1/3理事，证监会提议

20.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通

知

21.理事会议2/3有效，一半通过

22.理事会可设立专门委员会

23.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会

24.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派

25.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事

会通过

26.交所任免中层，决定10日内向证监会报告

27.期货交易所应该设独立董事

28.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人

29.批准取消会员向证监会报告

30.中金所---分级结算其他全员结算

31.交易结算不得为非结算会员结算

32.结算会员：特别、全面、交易

33.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但

3天内报告证监会

34.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方

法‘