期货从业考试知识点《期货法律法规》实物交割责任

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2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D6、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A9、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

期货法律知识点总结

期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。

其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。

二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。

国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。

2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。

此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。

3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。

4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。

5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。

三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。

2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。

四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。

2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。

五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。

2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。

期货市场的交割规则

期货市场的交割规则一、交割的定义和作用期货市场是金融市场的一种重要组成部分，交割是期货合约执行的最后阶段。

交割规则是为了确保期货合约按照约定的品种、质量和数量进行交付或者收取相应的现金结算金额。

交割规则的制定具体规定了交割的方式、时间和地点，保障了期货交易的正常进行，并提供了市场参与者的交易保障。

二、交割的方式期货市场的交割方式一般分为实物交割和现金交割两种。

1. 实物交割实物交割是指按照约定的品种、质量和数量交付或者收取实际的商品。

在实物交割中，期货交易对手双方需要履行合同中约定的交割义务。

通常，交割的商品可以是农产品、能源产品、金属产品等，交割的地点可以是交割仓库或指定的交割地点。

2. 现金交割现金交割是指根据期货合约的价格差异进行结算，不涉及实际货物的交付。

在现金交割中，期货交易对手双方根据期货合约价格的涨跌幅度相应地支付或收取现金结算金额。

现金交割的优点是交易方便灵活，减少了交割相关的物流和储运成本，提高了交易效率。

三、交割的时间和地点交割规则中还包括了交割的时间和地点的具体规定。

1. 交割时间交割时间是指期货合约约定的交割月份和交割日。

通常，期货合约的交割月份是固定的，例如黄金期货合约的交割月份为2月、4月、6月、8月、10月和12月。

交割日是交割月份最后一个交易日。

交割时间的确定有助于市场参与者做好交割准备，确保交割的顺利进行。

2. 交割地点交割地点是指期货合约约定的实物交割或现金交割的具体地点。

实物交割的交割地点可以是交割仓库或者交割指定的地点。

现金交割的交割地点通常是期货交易所的指定账户。

四、交割的注意事项交割规则中还包括了交割的注意事项，以确保交割的顺利进行。

1. 交割通知交割通知是期货交易对手双方在交割日期前向交割对方通知交割意愿的文书。

交割通知必须按照交割规则的要求进行，包括通知时间、方式和内容等。

交割通知的及时准确可以避免交割纠纷和违约风险。

2. 交割保证金交割保证金是为了确保期货交易对手双方履行交割义务而支付的保证金。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)

2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3B.5C.10D.20【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A8、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。

期货从业资格考试《期货投资分析》知识点考试交割

20XX年期货从业资格考试《期货投资分析》知识点：考试交割一、实物交割的概念和作用实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

商品期货交易一般采用实物交割制度。

虽然最终进行实物交割的期货合约的比例非常小，但正是这极少量的实物交割将期货市场与现货市场联系起来，为期货市场功能的发挥提供了重要的前提条件。

在期货市场上，实物交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。

当由于过分投机，发生期货价格严重偏离现货价格时，交易者就会在期货、现货两个市场间进行套利交易。

当期货价格过高而现货价格过低时，交易者在期货市场上卖出期货合约，在现货市场上买进商品。

这样，现货需求增多，现货价格上升，期货合约供给增多，期货价格下降，期现价差缩小；当期货价格过低而现货价格过高时，交易者在期货市场上买进期货合约，在现货市场卖出商品。

这样，期货需求增多，期货价格上升，现货供给增多，现货价格下降，使期现价差趋于正常。

以上分析表明，通过实物交割，期货、现货两个市场得以实现相互联动，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。

一些熟悉现货流通渠道的套期保值者在实际操作中，根据现货市场的有关信息，直接在期货市场上抛出或购进现货，获取差价。

这种期现套做的方法在一定程度上消除了种种非价格因素所带来的风险，客观上起到了引导生产，保证利润的作用。

二、交割方式与交割结算价（一）交割方式1、“集中性”交割：即所有到期合约在交割月份最后交易日过后一次性集中交割的交割方式。

2、“分散性”交割：即除了在交割月份的最后交易日过后所有到期合约全部配对交割外，在交割月第一交易日至最后交易日之间的规定时间也可进行交割的交割方式。

（二）交割结算价我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价。

交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。

期货交易中的交割方式解析

期货交易中的交割方式解析随着金融市场的发展，期货交易作为一种重要的交易工具，已经成为各类投资者关注的焦点。

而期货交易的核心环节之一便是交割方式。

本文将对期货交易中不同的交割方式进行解析。

一、实物交割实物交割是指在期货合约到期时，交易双方按照合约规定，实际交付或接受合约标的物的方式进行交割。

这种交割方式主要适用于商品期货合约，如农产品、能源产品等。

实物交割的好处在于可以确保交割品的质量和数量真实可靠，避免了信息不对称的风险。

然而，实物交割也存在一定的不便之处，如交割和运输成本较高，存储风险等。

二、现金交割现金交割是指在期货合约到期时，交易双方按照合约规定，以现金的形式结算合约的差价。

这种交割方式适用于金融期货合约，如股指期货、利率期货等。

现金交割的好处在于避免了实物交割的繁琐操作，方便快捷。

同时，现金交割也使得投资者能够更加灵活地进行市场套利和风险管理。

然而，现金交割也可能存在套利机会的风险，需要投资者谨慎把握。

三、组合交割组合交割是指在期货合约到期时，交易双方可以按照一定的比例，既交付实物标的物，又以一部分现金结算差价的方式进行交割。

这种交割方式适用于部分商品期货合约，如金属期货、化工期货等。

组合交割的好处在于兼顾了实物交割和现金交割的利弊，降低了交割风险和成本。

但是，组合交割也需要投资者在交割时进行更加复杂的操作和计算。

四、远期交割远期交割是指在期货合约到期时，交割时间与合约到期时间不同的交割方式。

这种交割方式适用于一些特殊的期货合约，如跨期套利合约等。

远期交割的好处在于可以延长交割时间，给投资者提供更多的灵活性和选择空间。

但是，远期交割也存在时间价值的滑落和风险管理的难度等问题。

综上所述，期货交易中的交割方式根据不同的合约类型和市场需求而定。

投资者在选择交割方式时，应根据自身的风险偏好、市场环境和交易目的来进行综合考量。

只有选择适合自己的交割方式，才能更好地进行期货交易，实现风险管理和收益增长的目标。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)

2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】 C2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C4、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。

发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B5、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月B.11个月C.1年D.3年【答案】 C6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C7、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

期货从业资格考试基础知识重点总结

期货市场教程应考笔记第一章:期货市场概述一、期货市场最早萌芽于欧洲。

早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。

到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。

１５７１年，英国创建了——伦敦皇家交易所。

二、１８４８年芝加哥期货交易所问世。

１８４８年，芝加哥８２位商人发起组建了芝加哥期货交易所（ＣＢＯＴ）。

１８５１年，引入远期合同。

１８６５年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。

１８８２年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。

１８８３年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。

１９２５年，ＣＢＯＴ成立结算公司。

三、１８７４年芝加哥商业交易所产生。

１９６９年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。

（ＣＭＥ）四、１８７６年伦敦金属交易所产生［ＬＭＥ］（１９８７年新建）五、期货交易与现货交易的联系期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。

没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。

六、期货交易与现货交易的区别：（１）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。

（２）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约；现货交易的是实物商品。

（３）、交易目的不同，现货交易——获得或让渡商品的所有权。

期货交易一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。

的交易所内公开竞价方式。

（５）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。

七、期货交易的基本特征合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。

八、期货市场与证券市场(1)基本经济职能不同，证券市场——资源配置和风险定价，期货市场——规避风险和发现价格(2)交易目的不同，证券市场——让渡证券的所有权或谋取差价期货市场——规避现货市场的风险和获取投机利润(3)市场结构不同(4)保证金规定不同。

期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总

期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展1、期货交易的起源于欧洲19世纪中期产生于美国芝加哥，1848年芝加哥期货交易所（CBOT）现代期货市场：标准化合约、保证金制度、对冲机制、统一结算芝加哥商业交易所（CME）:最大的肉类和畜类期货交易中心2007年CBOT和CME合并为芝加哥商业交易所集团（CME Group）:最大期货交易所伦敦金属交易所（LME）:最大的有色金属期货交易中心。

2、期货交易与现货交易、远期交易的关系3、期货交易的基本特征合约标准化、杠杆机制（保证金5%-10%，比例越低作用越大）、双向交易、对冲机制、当日无负债结算制度（下一日开市前）、交易集中化（会员制）4、期货市场的发展商品期货农产品期货金属期货主要品种为有色金属（除铁铬锰外的金属），诞生于英国，纽约商业交易所（NYMEX）拥有成交量最大的黄金期货合约能源期货纽约商业交易所（NYMEX）最具影响力金融期货外汇期货CME设立国际货币市场分部（IMM）利率期货:CBOT上市国民抵押协会债券（GNMA）合约股指期货:美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发价值线综合指数期货合约其他品种天气期货:CME推出，包括温度期货、降雪量期货、霜冻期货、飓风期货指数期货5、期货交易在衍生品交易中的地位交易量：北美:亚太:欧洲衍生品：股指类期货期权:利率类:外汇类衍生品远期:远期外汇合约受欢迎期货期权:选择权，分为看涨期权和看跌期权互换:利率互换和外汇互换第二节期货市场的功能与作用1、期货市场的规避风险、价格发现功能规避风险借助套期保值建立盈亏冲抵机制，锁定成本、稳定收益同种商品的期货价格和现货价格走势一致期货价格和现货价格随期货合约到期日的来临呈现趋同性投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件价格发现:预期性、连续性、公开性、权威性2、期货市场的作用锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号安排生产经营活动提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济为政府宏观政策的制定提供参考依据有助于现货市场的完善和发展有助于增强国际价格行程中的话语权第三节中国期货市场的发展历程1、中国期货市场的建立1990年10月12日中国郑州粮食批发市场:第一个商品期货市场1991年6月10日深圳有色金属交易所，1992年上海金属交易所1992年9月广东万通期货经纪公司:第一家期货经纪公司1992年底中国国际期货经纪公司2、中国期货市场的治理整顿2000年12月29日中国期货业协会:期货行业自律组织清理后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所，品种12种1995年2月国债期货“3.27”事件和5月“3.19”事件:“市场禁止进入制度”3、中国期货市场的规范发展2002年，证监会：《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》:奠定基础2003年，最高法院：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》:完善2003年，《期货从业人员执业行为准则》:第一部行业性行为规范2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》:期货经纪公司建设成为金融企业2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》:明确公司制度规定2007年，国务院修订《期货交易管理条例》适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度“期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2B.3C.4D.5【答案】 B3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。

A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】 C6、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 A7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D9、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D10、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

期货从业资格之期货法律法规题库及答案

期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

期货从业资格考试基础知识重点归纳

期货从业资格考试基础知识重点归纳期货从业资格考试是期货市场的入场门槛之一，对于期货市场的从业人员来说，通过此考试将能获得相应的从业资格证书，进一步提升自身的职业能力。

为了顺利通过期货从业资格考试，掌握基础知识是至关重要的。

本文将对期货从业资格考试的基础知识进行归纳总结，以帮助大家更好地备考。

一、期货基本概念和特征1. 期货的定义和基本特征期货是指在交易所上以标准化合约进行的、买卖双方约定在未来某个时间点交割一定数量标的资产的金融交易。

期货市场的主要特征包括标准化合约、保证金制度、日终结算等。

2. 期货与现货、期权的区别和联系期货与现货的主要区别在于期货交易是通过合约进行标准化交易，而现货交易则是直接交换实物。

期权与期货的主要区别在于期权是购买或出售未来的买卖权利，而期货是实际上的买卖行为。

二、期货交易的制度和流程1. 期货交易的参与者和角色期货交易参与者包括期货交易所、会员单位、投资者等多个角色。

其中期货交易所负责提供交易场所和交易制度，会员单位为投资者提供代理交易服务，投资者则进行买卖交易。

2. 期货交易的流程和指令类型期货交易的一般流程包括开立账户、交纳保证金、委托下单、交易确认等环节。

期货交易的指令类型包括市价指令、限价指令、最优五档成交指令等。

三、期货合约和合约交割1. 期货合约的主要内容和要素期货合约的主要内容包括合约标的、合约规模、交割月份、交割方式等要素。

合约标的可以是商品、金融产品等各类资产。

2. 期货合约的交割方式和交割品质期货合约的交割方式包括实物交割和现金交割两种形式。

交割品质是指交割商品的标准和质量要求。

四、期货价格形成和风险管理1. 期货价格形成的基本原理和影响因素期货价格的形成主要受到供需关系、市场信息、投资者心理等多个因素的影响。

基本原理是通过买卖双方的交易行为决定市场价格。

2. 期货市场的风险管理工具和方法期货市场的风险管理工具包括保证金制度、止损指令、期货期权等。

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共50题）1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】 D2、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10B.7C.5D.3【答案】 B5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7B.10C.15D.30【答案】 D6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对7、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C8、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。

会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C9、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

证监会考试《期货基础知识》要点总结

证监会考试《期货基础知识》要点总结期货市场是金融市场的重要组成部分，对于投资者和金融从业者来说，掌握期货基础知识至关重要。

以下是对证监会考试中《期货基础知识》的要点总结。

一、期货市场的基本概念期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

期货交易就是在期货交易所内买卖这种标准化合约的活动。

期货市场具有价格发现、套期保值和投机等功能。

价格发现功能是指期货市场通过公开、公平、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性的期货价格。

套期保值则是为了规避现货价格风险，在期货市场上建立与现货市场相反的头寸。

而投机者则是通过承担价格风险来获取利润。

二、期货合约的要素期货合约主要包括交易品种、交易单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割等级、交割地点等要素。

交易品种是指期货合约所代表的标的资产，如农产品、金属、能源等。

交易单位是指每手期货合约所代表的商品数量。

最小变动价位是指期货合约价格每次变动的最小幅度。

每日价格最大波动限制规定了期货合约在一个交易日中的价格波动范围，超过该范围的报价将被视为无效。

合约月份是指期货合约到期交割的月份。

交易时间明确了期货合约可以进行交易的具体时间段。

最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。

交割日期是指合约规定的进行实物交割的日期。

交割等级规定了交割商品的质量标准。

交割地点则指定了实物交割的具体地点。

三、期货交易的流程期货交易的流程包括开户、下单、竞价、结算和交割。

开户是投资者进入期货市场的第一步，需要选择合适的期货公司，并提供相关的身份和财务信息。

下单是指投资者向期货经纪公司下达交易指令，包括开仓、平仓、止损、止盈等指令。

竞价是期货交易中的价格形成机制，主要有公开喊价和计算机撮合成交两种方式。

结算包括交易所对会员的结算和期货公司对客户的结算，主要是计算交易盈亏、保证金变动等。

期货从业：期货交易管理条例题库知识点

期货从业：期货交易管理条例题库知识点1、单选某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

A．记入信用记录B．（江南博哥）罚款C．提起诉讼D．免职正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

2、单选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。

近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。

甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。

期货公司违犯了()规定。

A．禁止泄露内幕信息B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C．未经委托擅自交易D．禁止内幕交易正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A．勒令停业整顿B．撤销期货业务许可C．予以取缔D．予以祷告正确答案：C参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

4、单选期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

期货法律法规知识点

期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。

为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。

以下是期货法律法规的一些重要知识点。

1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。

它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。

2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。

它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。

3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。

它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。

4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。

它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。

5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。

它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。

此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。

投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。

期货从业人员资格期货交易中的交割与交割制度

期货从业人员资格期货交易中的交割与交割制度期货市场是金融市场中的一种重要交易市场，为了保证期货合约的顺利进行，确保交易的公平、公正、公开，交割与交割制度成为了期货从业人员必须了解和遵守的重要规定。

本文将就期货交割的概念、流程以及交割制度进行论述，以提供对期货从业人员资格考试中相关问题的解答。

一、期货交割的概念及流程1. 期货交割的概念期货交割是指期货合约到期时，买方和卖方按照合约规定的标的物数量、质量和交割地点等条件，进行实物交收的过程。

期货交割的目的是通过实物交割，在期货交易中实现对冲风险和价格发现的功能。

2. 期货交割的流程期货交割流程主要包括合约到期通知、持仓平仓、交割通知、交割仓库验收、交割履约以及交割证书登记等环节。

（1）合约到期通知交易所会在合约到期前提前通知交易参与者，告知合约到期时间以及交割相关规定。

同时，交易参与者也有责任关注到期通知，并做好交割准备工作。

（2）持仓平仓在合约到期前，交易参与者需要进行持仓平仓操作，即将持有的期货合约进行平仓转让，确保不再持有合约头寸。

（3）交割通知交易所会根据合约规定的交割日，向卖方发出交割通知。

交割通知中包括交割品种、数量、质量、交割地点等信息，通知卖方准备进行交割。

（4）交割仓库验收卖方按照交割通知要求将标的物运送至交割仓库，仓库对标的物进行验收，确保标的物的质量和数量符合合约规定。

（5）交割履约经过仓库验收合格后，买方支付货款，卖方将标的物正式交付给买方，完成交割履约。

（6）交割证书登记交割仓库会向买方开具交割证书，确认买方已收到标的物，同时向交易所报告交割结果。

买方也可以凭借交割证书来对标的物进行进一步的处置，如销售、质押等。

二、交割制度在期货交易中的重要性交割制度是期货市场的重要组成部分，对于保证期货交易的有效性和合法性具有重要意义。

1. 保证交易公平公正交割制度明确了交易双方交割的标准和程序，保证交易的公平公正。

标的物的验收、交割的时间和地点等都按照制度规定进行，避免了交易环节中的人为干预和不正当行为。

期货从业资格考试考点：结算的概念与制度

期货从业资格考试考点：结算的概念与制度结算是期货交易流程中非常重要的一个环节，其作用在于将交易双方各自持有的合约进行交割，实现期货合约的正常结算。

本文将从结算的概念、结算方式、结算制度及结算保证金等几个方面阐述结算的重要性。

一、结算的概念结算是指期货交易的双方经过交易确认，根据买卖合约所规定的交收方式，将各自持有的期货合约进行交割，并进行货款、保险、手续费等费用的结算。

因此，结算是期货交易的一个必要环节，也是期货市场运行的重要组成部分。

二、结算方式1. 实物交割实物交割主要是指按照期货合约规定的质量和数量以实物形式进行交割的方式。

期货市场大部分的交易品种采用实物交割方式，这种交割方式可以直接体现买卖双方的贸易实际成果，而且有助于规范市场。

2. 现金交割现金交割是指按照期货合约规定的价格以货币形式进行交割的方式。

与实物交割不同的是，现金交割并不涉及具体的实物货品，只是以货币方式交割买卖双方之间的合约。

现金交割主要适用于某些大宗商品期货，如石油、天然气等。

三、结算制度1. 日终结算日终结算是指在每个交易日结束时进行的结算操作。

其中，主要包括按照当天的收盘价格计算当日持仓盈亏、交收保证金、手续费等方面的结算工作。

2. 交割日结算交割日结算是指期货合约到期时进行的结算操作。

其中，主要包括按照期货合约规定的交割方式进行实物或现金交割，同时还需要进行货款、手续费等方面的结算工作。

四、结算保证金结算保证金是期货交易中特有的保证金形式，它不同于开户保证金、昨日结算保证金等。

结算保证金主要是指为保障期货市场正常运行，交易双方在交易过程中支付的一种保证金，用于保障合约到期时的交割和结算工作的顺利进行。

同时，结算保证金还能够起到规范市场、稳定交易的作用。

结算保证金的计算方式主要根据交易所的规定，按照合约标准保证金比率计算。

因此，投资者需要注意保证金比率的变化，以确保持仓保证金符合要求。

综上所述，结算是期货交易流程中至关重要的环节，它直接关系到期货市场的正常运行和交易双方的利益。

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