质量环境职业健康安全重大风险和机遇清单

2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
有效
人力资源管理
风险：人员不足；能力不足；沟通不畅。
机遇：招聘相关人员，能力提高。
1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
有效
文件及记录管理
风险：需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，导致引发不良后果。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
有效
持续改进管理
风险：不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。
机遇：改善意识得到提高，人员责任到位。
1.明确不合格的范围；
2.意识培训；
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
有效
质量管理体系
基础设施管理
风险：基础设施配置不足；
基础设施能力不足；
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。
有效
客户满意度管理
风险：顾客满意度低，严重时失去顾客。
机遇：加强了沟通能力，稳定了客户群。
1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
有效
变更管理
风险：工程变更未能及时通知到相关部门；工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
重大风险和机遇清单
编制：左欢欢审核：李弘批准：贺谦日期：2020.1.15
管理体系
分类
描述
风险/机遇
运行控制措施
措施有效性
质量管理体系
销售过程各项任务达成
风险：销售不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。
机遇：加强计划的实施，执行，提高过程控制
1.销售计划控制；
2.过程能力提前策划；
2.开发建立备用供应商；
3.价格成本核算，与供方共赢；
4.供应商定期整改。
有效
客户指定供应商管理
风险：顾客指定指定供应商控制不力
机遇：加强了供应商的沟通、协作机遇。
1.公司设立专人对供应商进行管理。
2.对客户指定的供应商进行评价，并将评价结果和风险及时报告客户。
3.针对评价结果拟定控制措施，加强与客户的沟通，以取得客户对公司拟采取的控制措施的支持。
有效
销售设备管理环境
风险：设备产能不足；设备能力不足；设备经常损坏，影响销售进度。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
1.设备的保养及备件储备；
2.建立完整的设备故障应急预案，以确保销售过程的持续流畅。
有效
产品和服务放行管理
风险：原材料批量不良未检出；不良品流出到客户；不良品未及时标识和控制。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：
有效
管理评审管理
风险：输入项目不全；输出项目未能有效落实。
机遇：健全相关制度，落实项目责任制。
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
机遇：改善工程变更能力。
1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门；
2.所有变更需要验证。
有效
环境管理体系
电的消耗
风险：能耗高，影响盈利
机遇：改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少环境影响。
1.节能降耗教育训练；
2.制定宣传标语；
3.优化能源使用效率；
4.公司内节能灯更换。
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
有效
产品交期要求、产品品质要求
风险：不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。
机遇：加强计划监控，实施全过程监控
1.销售计划管制；
2.销售过程的品质控制；
3.成品的品质检验；
4.出货前的品质检验。
有效
顾客投诉处理管理
Hale Waihona Puke 风险：顾客投诉未能有效解决。机遇：规定时间有效解决，过程跟踪。
机遇：原材料管控能力进一步得到监控。
1.制订抽样计划；
2.设置待检区域；
3.建立检验合格与不合格标识；
4.对不符合报告设立关闭期限。
有效
不合格控制管理
风险：标识不清楚，导致非预期的应用；未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
机遇：不合格改善对策进一步改善，持续有效。
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示，以避免投入使用；
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
有效
质量管理体系
质量管理体系
风险和机遇管理
风险：风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。
机遇：制定风险机遇的管理制度。
1.制订风险对策。
有效
质量目标和实施管理
风险：策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
机遇：有效识别了文件，并得到控制。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；
有效
供方管理
风险：供应商不配合；采购物料不符合要求；交货不及时；价格成本高。
机遇：提高了供应商的风险管控能力。
1.供应商定期评审；
机遇：对目标更为严苛，加强过程执行能力。
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。
有效
数据分析和评价管理
风险：数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
基础设施经常损坏，影响销售进度。
机遇：设备得到有效维护保养，增加了设备。
1.基础设施的保养及备件储备；
2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保销售过程的持续流畅。
有效
监视和测量资源管理
风险：仪器精度不够，导致检测结果不正确。
机遇：仪器得到及时送检，提高了其准备率
1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
机遇：全方位收集相关信息过滤，分析合理化。
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；
2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。
有效
内部审核管理
风险：审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
机遇：加强人员培训，熟悉业务，及时改善更紧。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。