发展经济学PPT完整版 第十章 发展中国家的市场与政府

第十章 发展中国家的市场与政府
第一节 市场经济与市场失灵 市场经济的特征与效率 市场经济的核心是市场机制，它保证在商品生产者和 消费者等不同的经济主体之间谋求最大利益而进行竞争的 基础上，依靠价格自动调节供给和需求，实现资源优化配 置、价值分配、经济发展和社会进步。 在完全竞争的市场条件下，通过市场机制的作用，所 有产品的价格都等于其边际成本，所有要素价格都等于其 边际产品价值，没有溢出或外部经济效果，市场经济达到 了有效率的资源配置—“帕累托有效配置(ParetoEfficien Allocation）”。

制度变迁的方式 制度变迁的方式是指技术创新主体为实现 一定目标所采取的制度变迁形式、速度、突 破口、时间路径等的综合。 制度变迁方式的选择主要受制于一个社会 的利益集团之间的权利结构和社会的偏好结 构。
1）根据制度变迁的主体划分：诱致性制度变 迁和强制性制度变迁 所谓诱致性制度变迁，是指制度的变更者 或者新制度安排的创造者是由一个人或一群 人，在响应新的获利机会时自发倡导、组织 和实行的制度变迁形式。
2）石川滋的“低度发达市场经济”理论 石川滋认为许多发展中国家经济是一种形 态，在原则上采取市场经济的方式，但实际 上市场经济却处于完全不发达的状态，并且 还通过经济的计划化、统治化而对经济进行 广泛的国家干预，他将发展中国家的这种经 济形态称为“低度发达市场经济”。
3）青木昌彦等人的“市场增进论” 青木昌彦等人认为，在经济发展水平和市 场发育程度较低时，民间部门解决协调问题 的能力较为有限，而政府在促进发展方面有 相当大的适用空间。
制度供给一般是指制度决定者的供给，它是由 制度决定者“生产”和提供的。 影响制度变迁供给的因素主要有： （1）权利争夺； （2）组织成本； （3）技术进步； （4）知识的积累。 制度需求和制度供给是在不同基础之上由不同 的因素决定的，制度需求是由制度的社会净收益 决定的，制度供给是由制度的个别净收益决定的。
市场经济效率包括静态效率和动态效率两 个方面。 静态效率是指资源使用净收益的最大化， 可分为：生产效率和配置效率。生产效率要求 企业以尽可能低的成本进行生产，配置效率要 求产量处于净收益最大化的水平。 动态效率是指资源在未来各时点分配的全 部净收益现值达到最大化。
由市场效率所决定的市场具有以下几方面的 功能和优势： （1）调节的灵活性和自动性 （2）激励创新，促进成长 （3）相对价格反映相对成本 （4）对均衡的自我纠正 （5）分散权利

市场失灵 “市场失灵”一般是指市场机制不能使资源 配置达到最有效率的状态。根据不同的市场条件， 又可以将“市场失灵”分为两大类：理想市场条 件下的“市场失灵”和偏离理想市场条件的“市 场失灵”。其中前者指的是市场机制与生固有的、 靠自身完善无法克服的“市场失灵”；后者则是 指市场条件达不到完全竞争的程度，因而市场会 由于其内部机制的不健全和外部环境的限制而不 能有效发挥调节作用的情况。
诱致性制度变迁的特点： （1）盈利性； （2）自发性； （3）渐进性； （4）其组织成本和实施成本较高，面临普遍 的外部效应和“搭便车”问题； （5）诱致性制度变迁依据的只是共同利益和 经济原则，但它要受到制度环境和其他制度 安排给新制度所留下的空间和边界的制约。
所谓强制性制度变迁就是在政府对制度变 迁的目标模式具有理性认识的基础上，由政 府通过法律和命令而实现的制度变迁。 特点： （1）政府为制度变迁的主体； （2）自上而下的变迁； （3）激进性质； （4）存量革命性质。
3）根据制度变迁的规模划分：整体制度变迁 和局部制度变迁 4）根据制度变迁的层次划分：基础性制度安 排和次级制度安排
制度变迁与经济发展的关系 刘易斯提出的经济增长的直接原因： （1）经济活动的努力 （2）知识的增长和应用 （3）人均资本及其它资源量的增长

经济增长的动因主要表现为： （1）要增进人们从事经济活动的努力，则 需要有一系列的制度安排； （2）知识的积累有赖于制度的安排； （3）经济增长所需的各种资本的积累都要 由制度安排来保障。
（2）市场的不完全与市场失灵 在不完全的市场(Incomplete Market)中， 价格扭曲，信息沟通不畅，生产要素流动性 差，严重地背离了市场机制发生作用的条件， 由市场机制产生的结果将不会是有效率的， 这就是市场的不完全导致的市场失灵。
（3）报酬递增、垄断和市场失灵 在经济活动属于报酬递增和减少边际成本 的地方，市场将再次不能产生有效的结果。 发展中国家市场狭小，规模经济导致垄断 和寡头在许多行业中更是不可避免，结果是 消费者要比在完全竞争条件下付出更多而获 得更少，不能达到帕累托有效配置。
4）麦金农的自由化次序理是平衡中央政府的财政；第二步是开放国 内资本市场；第三步是汇率自由化改革。 他指出，只有正确的开放自由化次序，才 能获得丰厚的回报，否则就会导致金融和 经济灾难。
5）世界银行的市场经济形成理论 《1996年世界发展报告》对转轨国家市场经 济形成的步骤和措施进行了论述，提出了： 自由化和宏观经济稳定，是市场经济形成 的首要步骤；除此之外还要建立强大的市 场支持体制。 支持体制的内容:（1）良好的法律及有效 的实施手段；（2）健全的金融体制；（3） 政府。

国家发展计划的制定 宏观经济政策与产业政策 发展中国家发展计划失败及其原因 失败的原因： （1）计划的缺陷及在贯彻中的差距； （2）信息不完全； （3）制度缺陷； （4）预料不到的国内外经济干预。

政府失灵:对国家计划局限性的认识 （1）计划管理，特别是高度集中的计划管理体制之下， 经济行为的准则不是单一的，而是多头的，企业缺 乏自主权。 （2）集中计划管理体制并不能保证消除风险和不确定 性。 （3）集中计划管理体制并不能消除决策的无理性、随 意性和专断性，管理者由于掌握权力而易于贪污腐 化。 （4）计划管理在收集信息、做出预测、决策、传达、 监督、评估、校正等方面不容易灵活调节。

在政府与市场之间进行选择 （1）根据效率标准在政府和市场之间选择。 （2）根据公平分配标准在政府和市场之间选择。 （3）政府在改善市场机制中的作用。 （4）在发挥政府职能中引入市场机制。

第三节 发展中国家主要市场经济模式分析 韩国政府管制型市场经济模式 新加坡政府宏观调控型市场经济模式 印度政府主导型市场经济模式 巴西公司型市场经济模式
制度变迁的动因是如何传导给经济主体的？ 制度需求一般是指制度服务的接受者的需求或社 会需求，是在进行社会成本和社会效益分析研究的 基础之上确定的。 影响制度变迁需求的因素主要有： （1）市场规模的变化； （2）技术变化； （3）一个社会中各种集团对收入预期的改变也会 导致它们对制度变迁的成本收益进行重新评价，从 而影响对制度变迁的需求。
“市场失灵”主要表现在以下几个方面： （1）外部性与市场失灵 市场经济产生帕累托效率的条件是：每个经济 主体在进行消费和生产决策时，无须顾及其他主 体的行为，只须接受市场和价格信号的引导。但 是有时经济主体必须关注市场以外的东西，这就 是外部性（ Externalities），它无法纳人经济主体 市场决策的范围之内。存在外部正效应(或称为积 极的外部效应和外部经济)和外部负效应(或称为消 极的外部效应和外部不经济)
第二节 国家计划与政府失灵 国家计划是相对市场调节机制而言的，指政 府对经济的干预、调节和管理，它是考虑分 散的决策者所考虑的社会成本和社会效益而 实行的资源配置集中管理。 根据市场失灵的观点，人们普遍认为国家计 划是发展的工具 。
公共选择理论 公共选择理论家以理性经济人假设为出 发点，分析了传统的行政管理，得出了 政府存在普遍的失败。如何治理“政府 的失败”，提出了两各方面： （1）在公共部门内部恢复自由竞争，改善 官僚体制的运转效率。 （2）公共服务市场化。
2）根据制度变迁的速度划分：渐进式的制度变迁和激 进式的制度变迁 渐进式的制度变迁是指在制度变迁过程中相对 平稳、新旧制度之间衔接的轨迹平滑、未引起大的 社会振荡的变迁方式。 激进式的制度变迁，又被喻为“休克疗法”或 “震荡疗法”，是一种跳跃性的制度变迁方式，其 特点是在较短时间内完成大规模的整体性制度变革， 一般是较迅速地废除或破坏旧的制度，制定和实施 新的制度。
发展经济学中有关市场经济形成的代表性 的研究成果 1）明特的“组织上的二元结构”理论 明特认为，发展中国家在组织上具有二元 结构的特征，发展中国家即使消除了由政 府政策引致的扭曲，其组织上的二元结构 状态仍将存在。 二元性的实质：现代经济和小农经济的并 存。

传统部门和现代部门间的松散联系大致有四 个方面： （1）产品市场的二元性 （2）资本（金融）市场的二元性 （3）劳动市场的二元性 （4）政府行政和财政机构的二元性
（6）市场价格不能反映经济发展的动态效果 和经济结构变化 幼稚工业的发展不能在市场价格机制中获 得很好发展，就是一例。
（7）市场经济不能保证实现分配平等的社 会目标 市场无论多么完善，市场机制无论运 行得多么灵活，总不能保证国家所有目 标的实现。
（8）市场经济主体行为盲目性导致宏观经济失衡 ＊市场经济的决策是分散做出的，缺乏社会经济发展的整体 目标和方向。 ＊企业和个人利益与社会整体利益也存在矛盾。 ＊由于预期的不确定性也会产生盲目性。 ＊市场价格是短期的，市场调节也有短期性，往往也会和经 济发展长期目标不一致甚至冲突。 ＊市场的自由发展，必然会出现投机。 ＊市场调节是一种事后调节，有一定的时滞。 ＊工资调整缓慢，供给和需求缺乏弹性，会产生短期的短缺 或过剩。 ＊劳动力市场、货币市场和外汇市场难以迅速调整宏观经济 的非均衡状态，造成总供给和总需求的不平衡。
只有当制度变革的社会收益大于社会成本与个 别收益大于个别成本的同时出现时，也就是说，只 有当新制度的社会潜在净收益大于原有制度的社会 净收益，新制度的个别潜在净收益大于原有制度的 个别潜在净收益时，才会既有制度变革的需求，又 有制度供给，既有变革动机，又有变革能力，变革 者也才会采取行动，放弃旧的制度安排而选择新的 制度安排。或者说，只有这时，变革者才会把潜在 的制度供给变成现实的制度供给，实现从制度非均 衡向制度均衡的飞跃，亦即实现制度变迁。