证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防、发现并化解合规风险。
(二)合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。
(三)合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。
(四)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规,确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则,包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持客户利益至上的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持公平对待客户的原则。
【参考借鉴】证券公司合规管理实施指引.doc
证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。
(二)合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。
(三)合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。
(四)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则,包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持客户利益至上的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持公平对待客户的原则。
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)单选题(共57题)1、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。
其A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】 C2、证券公司的信用风险管理应遵循()原则。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 A3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】 B4、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是()。
A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C5、退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中,退伙的情形不包括()。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】 C6、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列对法的概念的描述,正确的是()。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 A8、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D9、()为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)单选题(共30题)1、经证券公司()同意,证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。
A.书面;无偿B.书面;有偿C.口头;无偿D.口头;有偿【答案】 B2、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B3、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、以下几种基金,适宜长期投资的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 C6、下列关于有限责任公司转让股权的说法,不正确的是( )。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时,不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意【答案】 B7、在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,对收购人或其控股股东的( )给予警告,并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B9、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
【精品】关于《证券公司合规管理有效性评估指引(征求意见稿)》的起草说明28
关于《证券公司合规管理有效性评估指引(征求意见稿)》的起草说明为指导证券公司开展合规管理有效性评估,有效防范和控制合规风险,我会组织起草了《证券公司合规管理有效性评估指引(征求意见稿)》(以下简称“征求意见稿”)。
现将起草情况说明如下:一、起草的背景和经过合规管理有效性评估既是证券公司合规管理机制的重要组成部分,也是证券公司建立健全合规管理长效机制的重要保障。
《证券公司合规管理试行规定》明确要求证券公司每年至少开展一次合规管理有效性全面评估。
但是,从近几年证券公司开展合规管理有效性评估工作的总体情况看,由于缺乏统一的指引和操作细则,没有形成有效的激励约束机制,该项工作在一定程度上存在流于形式的问题。
如何对证券公司合规管理的有效性进行评估,并通过评估及时发现合规管理中存在的问题,不断修正合规管理缺陷,提升各证券公司合规管理水平,是行业、自律组织和监管机构共同关注的问题,制定相应的行业自律规范成为大家共同的呼声。
因此,协会把《证券公司合规管理有效性评估指引》(以下简称指引)的制定工作列入2011年工作日程,并指定合规专业委员会完成拟稿工作。
协会合规专业委员会于2011年3月组织13家证券公司和两家会计师事务所组成起草小组,正式开展起草工作。
2011年6月2日,起草小组完成征求意见稿初稿。
此后,起草小组在广泛征求合规专业委员会委员(以下简称委员)及相关各方意见的基础上,对征求意见稿进行了多次修改。
11月4日,合规专业委员会2011年第二次全体会议审议并原则通过了征求意见稿。
会后,起草小组根据合规专业委员会的修改建议,对征求意见稿再次进行了修改完善。
在上述起草过程中,证监会机构部给予了大量指导和有力支持。
二、起草工作的基本指导思想在指引起草工作中,起草小组主要遵循以下指导思想:(一)开展合规管理有效性评估的目的不是在行业内搞评比,而是要通过评估查漏补缺。
因此,评估应重视合规管理风险事项,从风险事项入手,分析原因,查找问题,改进完善,通过评估促进各公司不断提高合规管理水平。
《证券公司合规管理实施指引》解读
《证券公司合规管理实施指引》解读
单选题(共2题,每题20分)
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘:()。
∙ A.股东大会
∙ B.董事会
∙ C.总经理办公会
∙ D.经营管理主要负责人
我的答案:B
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员,是指证券公司的:()。
∙ A.证券从业人员
∙ B.高管人员
∙ C.全体工作人员
∙ D.不包括劳务派遣人员
我的答案:C
多选题(共2题,每题20分)
1 . 合规管理理念都有哪些?()
∙ A.全员合规
∙ B.合规从管理层做起
∙ C.合规创造价值
∙ D.合规是公司的生存基础
我的答案:ABCD
2 . 合规监测可以针对哪些事项展开?()
∙ A.反洗钱
∙ B.信息隔离墙管理
∙ C.工作人员职务通讯行为
∙ D.工作人员的证券投资行为
我的答案:ABCD
判断题(共1题,每题20分)
1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。
对错
我的答案:错。
证券公司分支机构合规风险控制及管理
证券公司分支机构合规风险控制及管理作者:李爽来源:《时代金融》2019年第25期摘要:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。
证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。
本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及“一票否决”论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。
一、证券公司合规风险管理体系的法规依据2017年10月1日实施的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)所称合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。
本办法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
2017年10月1日人实施的《证券公司合规管理实施指引》(中证协发[2017]208号)要求,证券公司应当制定合规风险管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
指引明确,证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规风险管理。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知-中证协发〔2017〕208号
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
正文:
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关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
中证协发〔2017〕208号
各证券公司:
为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,提升证券公司合规管理水平,我会组织起草了《证券公司合规管理实施指引》,经协会第六届常务理事会第2次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年10月1日起实施。
中国证券业协会
2017年9月8日
附件:证券公司合规管理实施指引
——结束——。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题(共30题)1、某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对其处罚的金额可以是()。
A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C2、按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D3、任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A4、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D5、证券登记结算机构受证券发行人委托以()形式分派投资收益的,应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B6、下列选项中,有限责任公司的股东不能用作出资的是()。
A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C7、下列有关证券自营业务的说法中,正确的是()。
A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】 A8、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A9、取得()后,证券经纪人方可执业。
A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】 D10、申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B11、证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以()的罚款。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题(共50题)1、国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 D2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取()措施。
A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A4、合伙企业登记事项发生变更时,未依照规定办理变更登记的,由企业登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以()的罚款。
A.1000元以上1万元以下B.2000元以上2万元以下C.3000元以上3万元以下D.5000元以上5万元以下【答案】 B5、公司违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。
A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】 C6、证券公司分支机构包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、以下选项中,()不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。
A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D8、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D9、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止()。
证券公司的合规管理
证券公司的合规管理证券公司的合规管理证券公司合规管理一.前言目前,全球金融业合规管理已经成为一种潮流,其主要标志是:20xx年,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则,同年,美国证券业协会发布《合规的作用》。
20xx年,国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。
在20xx年7月14日,中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》,标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作,本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述,力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。
二、合规的意义从公司治理的角度,证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求,也是防范公司管理层道德风险的制度保证。
实证证明,经营失败的证券公司基本都是违规经营,如南方证券等标本。
从企业的社会责任角度看,证券公司是一个面对大量个体投资人的企业,安全稳健运行是其经营的生命线,因此,合规经营是企业履行社会责任的具体体现。
三、合规与内控合规是内控的基石,内控是合规的环境。
20xx年6月,财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”《企业内部控制基本规范》,并于今年7月起首先在上市企业中实施。
《规范》中明确内部控制的目标,即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。
内部控制涵盖企业的整个经营活动,其基本框架:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营,防止舞弊的环境和程序保障。
因此,合规管理离不开有效的企业内部控制,良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。
四、合规与业务发展在证券公司的经营管理中,合规经营与追求经济效益同等重要,不能把合规管理视为业务发展的障碍。
在合规与业务发展发生矛盾时,必须坚持合规优先。
我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时,还是在开发新产品、新业务,以及营销市场、服务客户时,都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。
(二)合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。
(三)合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。
(四)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则,包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持客户利益至上的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持公平对待客户的原则。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】:D【解析】:考点:本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。
A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第1节>证券公司治理【答案】:C【解析】:考点:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
3.每月结束后( )个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】:第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】:A【解析】:考点:本题考查合格境外投资者托管人的职责。
每月结束后8个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。
A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】:C【解析】:考点:考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
C12008_证券公司合规管理有效性评估指引解读
C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的,应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核,下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为()和()关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中,正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中,正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核,下列选项中错误的是D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有BCD附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括ABCD开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向正确合规管理有效性评估分为()和()AC评估主体的说法B应当采取的方法有ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认风险信息收集的说法中ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有评估报告至少应包括的内容有ABCD评估准备,下列选项中准确的是BCD判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营正确合规管理环境评估底稿应当由()签署C证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需开展合规管理有效性评估错误评估人员可以按照(),从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本ABD证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估错误证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是A合规管理职责履行情况评估底稿,应当由()签署确认A合规管理环境的评估应当重点关注的内容有ABC评估复核的说法中,正确的有有效性评估应当采取的方法有评估复核,下列选项中错误的是应当以合规风险为导向与内控评价关系的各种说法中,正确的有评估风险信息收集的说法中,正确的有涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况程序一般包括评估主体的说法中,错误的是专项评估的情形包括9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定 证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估 ×3按照《》的规定 证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段 √单选1、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定 关于合规管理有效性评估的评估复核 错误的是 c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.02.10•【文号】中证协发[2012]027号•【施行日期】2012.02.10•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知(中证协发[2012]027号)各证券公司会员:为落实《证券公司合规管理试行规定》第七条证券公司应当对合规管理有效性进行评估的规定,指导证券公司开展合规管理有效性评估,有效防范和控制合规风险,我会合规专业委员会经反复研究,起草了《证券公司合规管理有效性评估指引》(以下简称《指引》),经向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
现就有关事项通知如下:一、合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分,也是证券公司建立健全合规管理长效机制的重要手段。
各证券公司应当认真学习、理解《指引》,切实按照《指引》的规定开展合规管理有效性评估。
二、《指引》的制定立足于证券公司的运行实践,充分吸收了行业和监管部门的合理建议,保障了《指引》的普适性。
但考虑到当前我国证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在差异,各证券公司在实施过程中可以以《指引》为基础,结合自身实际需要进一步细化和扩充相关措施。
三、我会合规专业委员会将配合协会在行业开展《指引》的培训工作,并适时对证券公司执行《指引》的情况进行跟踪、检查和评估。
各证券公司在落实《指引》中遇到问题应当及时向我会合规专业委员会反映。
联系人:陈闯联系电话:************电子信箱:******************.cn附件:证券公司合规管理有效性评估指引二○一二年二月十日附件:证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估,有效防范和控制合规风险,制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求,对合规管理的有效性进行评估,及时发现和解决合规管理中存在的问题。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题(共40题)1、下列不属于股份有限公司特征的是( )。
A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立,又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】 B2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C4、以下关于监事会的说法中正确的是()。
A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案【答案】 C5、在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地()备案。
A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C6、股份有限公司的股东大会分为()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D7、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。
A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 D8、下列属于有限责任公司董事会职权的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B9、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。
A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B11、基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。
2019年证券从业《法律法规》考点:证券公司合规管理
2.证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
3.证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:(一)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;(二)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;(三)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;(四)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;(五)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;(六)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;(七)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。
4.证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定根据《证券公司合规管理实施指引》第十四条证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要,对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查,也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。
第十五条证券公司开展合规检查,应当遵循客观、谨慎、高效原则,并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。
合规检查分为例行检查与专项检查。
发生下列情形时,应当进行专项检查:(一)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;(二)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的;(三)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;(四)监管部门或自律组织要求的;(五)其他有必要进行专项检查的情形。
证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。
第十六条证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中,遇到法律、法规和准则适用与理解的问题时,可以向合规总监和合规部门进行咨询,合规总监和合规部门应当基于专业分析和判断为其提供合规咨询意见。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题(共40题)1、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是()。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是()A.自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C3、根据《中华人民共和国公司法》规定,上市公司属于()。
A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D4、(2018年真题)背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】 A5、《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。
A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A7、在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A8、下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是()。
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证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。
(二)合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。
(三)合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。
(四)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则,包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持客户利益至上的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持公平对待客户的原则。
第六条中国证券业协会(以下简称协会)对证券公司合规管理工作实施自律管理。
第二章合规管理职责第七条证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,并主动防范、应对和报告。
第八条证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(一)组织制定公司规章制度,并监督其实施;(二)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;(三)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;(四)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;(五)支持合规总监及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(六)支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;(七)在公司经营决策过程中,充分听取合规总监及合规部门的合规意见;(八)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
第九条证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(一)在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施;(二)在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;(三)充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进;(四)提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;(五)支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(六)支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定,向公司及合规部门报告合规风险事项;(七)在其职责范围内的经营决策过程中,听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见,并给予充分关注;(八)督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
第十条证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(一)在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度,并监督其实施;(二)建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;(三)在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;(四)积极配合合规总监及合规部门的工作,认真听取并落实合规总监及合规部门提出的合规管理意见;(五)为本单位配备合格合规管理人员,避免分配与其履行合规职责相冲突的工作;(六)支持本单位合规管理人员的工作,为本单位合规管理人员提供履职保障,包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;(七)在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性,充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见,有效评估业务的合规风险,主动避免开展存在合规风险的业务;(八)发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实。
第十一条证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:(一)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;(二)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;(三)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;(四)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;(五)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;(六)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;(七)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。
第十二条合规总监不得兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人,不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构,不得在下属子公司兼任具有业务经营性质的职务。
证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。
第十三条证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规总监和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见,证券公司在进行相关决策时,应当充分考虑和采纳合规审查意见。
新产品、新业务是指公司首次开展,需就业务合规性进行论证的产品、业务以及展业方式等。
第十四条证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要,对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查,也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。
第十五条证券公司开展合规检查,应当遵循客观、谨慎、高效原则,并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。
合规检查分为例行检查与专项检查。
发生下列情形时,应当进行专项检查:(一)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;(二)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的;(三)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;(四)监管部门或自律组织要求的;(五)其他有必要进行专项检查的情形。
证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。
第十六条证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中,遇到法律、法规和准则适用与理解的问题时,可以向合规总监和合规部门进行咨询,合规总监和合规部门应当基于专业分析和判断为其提供合规咨询意见。
重要事项的合规咨询应当以书面形式提出,合规总监、合规部门应当作出书面回复。
对于法律、法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定缺失的咨询事项,合规部门应当进行合规分析与论证,出具尽可能准确、客观和完整的合规咨询意见,并就所依据的法律法规及其适用的理解予以说明。
合规咨询不能取代合规审查和合规检查。
合规咨询意见作为提出咨询的下属各单位及其工作人员进行决策或业务管理活动时的参考意见,不能取代合规审查意见或合规检查结论。
第十七条证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训,制定行为守则、合规手册等文件,帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求,倡导和推进合规文化建设。
合规部门负责对证券公司各部门合规宣导与培训工作的落实情况进行督导。
第十八条证券公司应当运用信息技术手段对反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为等进行监测,发现违法违规行为和合规风险隐患,应当及时处理。
合规监测可由合规部门或其他部门单独或联合组织实施,也可以在公司总部指导下由下属各单位组织实施。
第十九条证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见,合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%;对于重大合规事项,可制定一票否决制度。
第二十条证券公司应当建立合规问责机制,对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责,并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的限制。
合规总监对合规问责有建议权、知情权和检查权。
公司下属各单位应当向合规总监反馈合规问责的最终执行情况。
第二十一条证券公司根据《办法》第三十条编制年度合规报告,应当重点强调以下内容:(一)董事会、监事会、经营管理层及下属各单位履行合规管理职责情况;(二)合规总监及合规部门履行合规管理职责情况;(三)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;(四)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;(五)监管部门、自律组织和证券公司认为必要的其他内容。
第二十二条证券公司应当将另类投资、私募基金管理等子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。
证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向,重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节,全面、客观反映合规管理存在的问题,充分揭示合规风险。
对于通过合规管理有效性评估发现的问题,证券公司应当加强对问题的整改落实与跟踪,将整改情况纳入公司的合规考核与问责范围。
第二十三条证券公司可以委托符合条件的会计师事务所、律师事务所或管理咨询公司等外部专业机构进行合规管理有效性评估。
第三章合规管理保障机制第二十四条证券公司免除合规总监职务的,应当由董事会作出决定,并通知合规总监本人。